业绩表现 - 公司2024年营业总收入35.32亿元，同比增长41.91% [1] - 归母净利润9.04亿元，同比增长173.28% [1] - 基本每股收益0.22元/股，同比增长175.00% [1] - 股票价格收盘于7.1元，当日上涨1.14% [4] 固收业务 - 银行间和交易所市场债券交易量7.40万亿元，银行间市场做市交易量2.29万亿元 [1] - 记账式国债承销团非银行类成员国债现货交易量行业排名第7名 [1] - 固定收益各品种销售金额1984亿元，同比增长11.96% [1] - 地方政府债在团数量32家，位于行业第一梯队 [1] - 地方政府债券实际中标金额223.10亿元，行业排名第12名 [1] - 北交所公开招标发行地方政府债券实际中标金额41.20亿元，行业排名第1名 [1] 投行业务 - 完成2单北交所IPO项目发行（"云星宇"、"康农种业"）、1单创业板IPO项目发行（"六九一二"） [2] - IPO保荐承销规模10.71亿元，排名行业第14名 [2] - 北交所保荐上市公司家数及承销规模均排名行业第2名 [2] - 完成债权融资项目53单，总承销金额262.50亿元 [2] - 公司债及企业债承销规模行业排名第30名 [2] - 承销北交所债券规模42.42亿元，排名行业第1名 [2] - 完成北交所首单公司债券和短期债券、首单京津冀协同发展债券、首单长期限信用债的发行 [2] - 获得中国银行间市场交易商协会"科技创新非金融企业债务融资工具主承销业务"资格 [2] 分红情况 - 2024年度中期分红实际分配的现金股利4202.4万元，占公司2024年半年度实现的可供分配利润的15.11% [3] - 2024年度拟分配的现金股利和已分配的现金股利之和共计3.11亿元，占母公司2024年实现的可供分配利润的50.44% [3] - 近3年累计实施（含拟分配）现金分红6.14亿元，占最近3年实现的年均净利润的112.57% [3]

履职情况 - 2024年公司召开6次董事会、1次股东大会，独立董事均出席并表决[3] - 2024年独立董事现场出席董事会5次，通讯表决1次，出席股东大会1次[4] - 2024年独立董事在公司现场工作约22天[13] 任职情况 - 2024年1 - 6月28日独立董事任第四届董事会提名委员会主任委员[5] - 2024年6月28日至今任第五届董事会审计委员会主任委员、风险管理委员会委员[5] 会议参与 - 2024年独立董事召集主持第四届董事会提名委员会1次[5] - 2024年参加第五届董事会风险管理委员会1次[5] - 2024年召集主持第五届董事会审计委员会4次[5] - 2024年参加独立董事专门会议3次，审议利润分配等议案[8] - 2024年5月和12月参加公司业绩说明会和集体接待日与投资者交流[12] 议案审议 - 2024年4月审议通过2023年度关联交易及2024年度日常关联交易议题[17] - 2024年4 - 10月分别审议通过各季度报告及内控自评报告等议案[18][19] - 2024年4月审议通过续聘2024年度会计师事务所议题[20] - 2024年6月审议通过提名第五届董事会董事候选人议案[21] - 2024年6月和10月审议通过续聘和聘任高管议案[23] - 2024年4 - 8月审议通过董事薪酬、履职考核等议案[24] 未来展望 - 2025年独立董事将继续关注公司重点事项，履行职责[26]

第三条 公司董事会决定内部审计部门的设置，负责批准内部稽核审计基本 制度、中长期规划和年度审计计划，听取内部审计工作汇报，审议稽核部的工作 报告并对审计工作的独立性、有效性和审计工作质量进行考核、评价，督促管理 层为稽核部履行职责提供必要保障。 公司审计委员会根据董事会的授权，负责审核内部审计重要制度，审议内部 审计中长期规划、年度审计计划，督促内部审计发现重大问题的整改，听取内部 审计工作报告、考核评价内部审计工作情况并提出相关建议等。审计委员会相关 内部审计职责未获董事会授权的，由董事会履行。 第一创业证券股份有限公司稽核审计工作制度 第一章 总 则 第一条 为了规范公司内部稽核审计工作，强化内部控制的监督检查环节， 积极防范各项风险，根据《中华人民共和国审计法》《中国内部审计准则》《证 券公司内部控制指引》《证券公司内部审计指引》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规及《第一创业证 券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司内部稽核审计活动，公司内部稽核审计活动由稽 核部统一负责。 第 ...

会议情况 - 2024年召开3次董事会会议、1次股东大会[5] - 2024年独立董事参加专门会议2次，审议利润分配等议案[7] 议案审议 - 2024年4月19、25日审议通过关联交易议题[15] - 2024年4月19、25日审议通过年报、季报及内控自评报告[17] - 2024年4月19、25日审议通过续聘会计师事务所议案[19] - 2024年6月7日审议通过推选和提名董事候选人议案[20] - 2024年4月25、6月7日审议通过董事薪酬相关议案[21] 其他事项 - 2024年独立董事现场工作约11天[11] - 独立董事任期于2024年6月28日届满离任[22]

会议召开情况 - 2024 年召开 3 次董事会、1 次股东大会[4] - 独立董事召集主持薪酬与考核委员会 1 次，参加投资与发展委员会 1 次[5] - 独立董事参加专门会议 2 次[7] 议案审议情况 - 2024 年 4 月 19 日审议通过年度关联交易、年报等议题[14][15] - 2024 年 4 月 25 日审议通过季报、内控报告等议案[15] - 2024 年 6 月 7 日审议通过董事候选人、履职考核与薪酬说明议案[18][19] 其他事项 - 2024 年独立董事现场工作约 9 天[10] - 2023 年度日常关联交易未超预计，2024 及 2025 年预计合理[14] - 定期报告真实准确完整，内控体系无重大缺陷[15] - 2024 年 4 月续聘会计师事务所[17] - 2024 年 6 月 28 日独立董事任期届满离任[21]

第一创业证券股份有限公司 2024年度独立董事述职报告（刘晓华） 本人作为第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，现将 2024 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 本人中国国籍，无境外永久居留权，1982 年 8 月出生，研究生学历。本人 2007 年 8 月至 2009 年 8 月在神华（北京）遥感勘查有限责任公司从事公司法务 工作，2009 年 9 月至 2012 年 1 月在大成律师事务所（上海分所）从事律师工作， 2012 年 2 月至 2013 年 10 月任安信证券股份有限公司项目经理，2013 年 11 月 至 2017 年 4 月任西南证券股份有限公司投资银行业务董事，2017 年 4 月至 2018 年 12 月任国泰君安创新投资有限责任公司投资业务执行董事，2019 年 1 月至 2022 年 3 月任北京中经格隆投资顾问有限公司副总裁，2022 年 11 月至 2024 年 3 月任特雷西能源科技股份有限公司独立董事，现任公司独立董事、海南博浩广 汇私募基金管理合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人（委派代表）、知学云（北 京）科技股份有限公司独立董事、珠海云灏投资中心（有 ...

2024年履职情况 - 余剑峰出席3次董事会并行使表决权[3][4] - 召集主持薪酬考核与提名委员会3次[4] - 参加1次独立董事专门会议审议中期利润分配方案[6] - 现场工作约12天[10] - 参加3次培训提升履职能力[13] 2024年会议审议 - 8月23日审议通过半年度报告及摘要议案[14] - 10月29日审议通过第三季度报告议案[14] - 6月28日主持审议续聘高级管理人员议案[15] - 10月23日主持审议聘任副总裁议案[15] - 8月12日薪酬考核与提名委员会审议高管绩效考核结果建议[16] - 8月23日董事会审议高管绩效考核结果议案[16] 2025年展望 - 独立董事继续学习监管政策关注重点事项[17] - 加强与董事、监事及管理层沟通履行职责[17]

会议情况 - 2024年召开3次董事会、1次股东大会，独立董事均出席表决[5] - 2024年独立董事召集主持3次审计委员会会议[6] - 2024年独立董事召集主持2次专门会议[7] 报告审议 - 2024年4月19日审计委员会和独董会审议通过2023年年报等并提交董事会[17] - 2024年4月25日董事会审议通过2023年年报等[17] 关联交易 - 2024年4月19日独立董事审议通过关联交易议题[15] - 2024年4月25日董事会审议通过关联交易议案[15] 其他决策 - 2024年4月19日审计委员会和独董会审议通过续聘事务所议案并提交董事会[19] - 2024年4月25日董事会审议通过续聘事务所议案[19] - 2024年6月7日董事会审议通过推选提名董事候选人议案[21] 薪酬考核 - 2024年4月25日董事会审议通过2023年度董事薪酬总额议案[22] - 2024年6月7日董事会审议通过2023年度董事履职考核与薪酬说明议案[22] 人员变动 - 独立董事罗飞于2024年6月28日任期届满离任[24]

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2025-023 第一创业证券股份有限公司 关于计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、计提资产减值准备情况概述 根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，为真实、公允地反映公 司 2024 年 12 月 31 日的财务状况及 2024 年度的经营成果，经公司及下属子公司 （以下合称"公司"）对有关资产进行全面清查和减值测试，公司 2024 年度计 提各项资产减值准备共计人民币 8,864.04 万元，详见下表： 二、计提资产减值准备对公司的影响 2024 年度，公司计提资产减值准备金额共计 8,864.04 万元，减少 2024 年度 利润总额 8,864.04 万元，减少 2024 年度净利润 7,256.53 万元。 三、计提资产减值准备的具体说明 （一）其他债权投资 2024 年度，公司计提其他债权投资减值准备 5,375.33 万元，主要系公司对 持仓的债券根据预期信用损失模型计提减值准备。 （二）长期股权投资 1 单位：人民币万元 资产名称 2024 年度 ...

关联业务金额 - 截至2025年2月底，与北京国管及其一致行动人证券和金融产品服务已发生金额58030495.62元，上年6901662.09元[6] - 截至2025年2月底，与银华基金证券和金融产品服务已发生金额134326.77元，上年9344487.64元[6] - 截至2025年2月底，与其他关联人证券和金融产品服务已发生金额16076.67元，上年921128.42元[6] - 2025年其他关联人其他关联交易预计不超5000万元，截至2月底已发生652406.15元，2024年发生6545258.84元[7] 2024年末数据 - 2024年末，北京国管及其一致行动人证券和金融产品交易证券余额10309224.10元[6] - 2024年末，银华基金证券和金融产品交易账面值3670324.98元，关联人所持产品份额14656385.26元[6] - 2024年末，其他关联人证券和金融产品交易公司所持产品账面价值298184769.42元[6] - 截至2024年末，公司持有关联人发行证券中北京国有资本运营管理有限公司余额10309224.10，占比0.04%[11] - 截至2024年末，北京国管持有公司11.06%的股份，为第一大股东[13] - 截至2024年末，公司持有银华基金26.10%的股权[14] 2024年度业务收入 - 2024年度，证券和金融产品服务代理买卖证券手续费收入实际发生额占同类业务比例均为0.00%，小计占比0.02%[9] - 2024年度，证券和金融产品服务客户存款支付利息，北京国管及其一致行动人占比0.58%、0.16%，银华基金占比0.16%[9] - 2024年证券承销业务收入中北京国有资本运营管理有限公司发生额4176877.74，占比1.65%[10] - 2024年资产管理业务管理费收入为3461341329.63[10] - 2024年代理销售金融产品销售收入中银华基金发生额742299.02，占比5.21%[10] - 2024年交易单元席位租赁收入中银华基金发生额8579046.32，占比21.10%[10] - 2024年与关联人进行证券交易中大和证券（中国）有限责任公司年度交易额298184769.42，占比0.01%[11] - 2024年共同投资中北京顺禧三期创业投资基金新增实缴金额占比57.40%[11] 其他信息 - 截至2024年9月30日，北京国管总资产35291.28亿元，净资产13097.47亿元，2024年前三季度营业总收入9707.11亿元，净利润199.58亿元[12] - 2024年公司日常关联交易未超预计范围，其他关联交易按规定履行审批程序[8] - 2025年4月18日召开第五届董事会独立董事专门会议2025年第一次会议[22] - 全体独立董事同意《关于公司2024年度关联交易执行情况及预计公司2025年度日常关联交易的议案》[22] - 公司2024年度日常关联交易未超出股东大会批准的预计范围[22] - 公司对2025年度及2026年1月1日至2025年度股东大会召开前日常关联交易预计合理[22] - 相关交易事项符合公司实际业务需要，不影响公司独立性[22] - 公司主要业务不会因关联交易对关联人形成依赖[22] - 议案将提交董事会审议，通过后提交股东大会审议[22] - 备查文件包含第五届董事会第四次会议决议[23] - 备查文件包含第五届董事会独立董事专门会议2025年第一次会议决议[23] - 公告发布时间为2025年4月26日[25]