证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2024-030 第一创业证券股份有限公司 2023 年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 ★特别提示： 1、本次会议未出现否决提案的情形。 2、本次会议未涉及变更以往股东大会已通过的决议的情形。 3、为尊重和保护中小股东利益，本次会议审议的全部提案，中小股东投票 表决时均进行单独计票。 1 一、会议召开情况 1、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 6 月 28 日（星期五）13:30 开始 （2）网络投票时间：2024 年 6 月 28 日（星期五） 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2024 年 6 月 28 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统 进行投票的具体时间为：2024 年 6 月 28 日 9:15-15:00。 2、会议召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 3、现场会议召开地点：北京市西城区武定侯街 6 号卓著中心 10 层 ...

股东大会信息 - 2024年6月8日刊登召开2023年度股东大会通知[4] - 2024年6月28日13:30在北京市西城区召开现场会议[4] 出席股东情况 - 现场出席5名，代表股份533,827,229股，占比12.7029%[7] - 网络投票19名，代表股份719,959,929股，占比17.1321%[7] - 现场和网络共24名，代表股份1,253,787,158股，占比29.8350%[8] - 现场和网络中小股东23名，代表股份789,100,758股，占比18.7774%[8] 审议事项 - 审议《公司2023年度董事会工作报告》等多项议案[9] - 听取《2023年度公司董事履职考核与薪酬情况专项说明》等说明[11] - 选举第五届董事会非独立董事、独立董事及监事会监事[13] 议案表决结果 - 《公司2023年度董事会工作报告》等多项议案同意占比超99%通过[14][16][19][21][23] - 《关于公司发行债务融资工具一般性授权的议案》同意占比97.1792％通过[36] - 《关于修订<第一创业证券股份有限公司会计师事务所选聘制度>的议案》同意占比96.1972％通过[38] 部分议案详细表决 - 《关于续聘公司2024年度会计师事务所的议案》同意占比99.5176%[40] - 《2023年度独立董事述职报告》同意占比99.5328%[44] - 《关于修订<第一创业证券股份有限公司独立董事工作制度>的议案》同意占比96.1972%[46] 人员选举结果 - 吴礼顺等当选非独立董事、独立董事、监事[52][55][66][68][73][75][76]

投行业务 - 投行业务正从规模扩张到质量提升、从速度优先到稳健发展转型，长期看严监管下上市公司质量和投资价值有望“双提升” [4] - 股权融资市场有望保持稳定发展，投行业务要从盈利性向功能性回归，向“可投性”转变 [4] - 投行需加强合规内控体系建设，把控项目执行质量，为资本市场输送优质上市公司 [4] 财富管理业务 - 公司坚持“以客户为中心”，推动财富管理转型深化 [5] - 2023年金融产品销售规模116.08亿元，同比增长15.07%；日均保有规模87.57亿元，同比增长6.94% [5] - 投顾业务向以资产配置为核心的买方投顾转型，数字金融打造“智富通”平台，券结业务通过发行券结产品创新模式 [5] 资管业务 - 券商资管业务以固定收益为特色，以FOF为突破口，截至2023年末受托管理资金总额611.88亿元，较2022年末增加61.90亿元，增幅11.25% [6][7] - 公募基金业务方面，控股子公司创金合信双核驱动发展，截至2023年末受托管理资金总额9,981.80亿元，较2022年末增加1,586.70亿元，增幅18.90%，其中公募基金管理规模1,140.59亿元，较2022年末增加274.83亿元，增幅31.74% [7] - 截至2024年一季度，创金合信私募资产管理月均规模8,665.14亿元，位列基金管理公司私募资产管理产品月均规模第1名 [7] 自营投资业务 - 以固收类投资交易业务为主，固收、权益投资业务收入占比随市场情况动态变化 [8] - 固收业务实施“向以交易驱动为核心”转型战略，权益自营加大绝对收益策略投资比重 [8] 信用类业务 - 融资融券业务满足客户多样化需求，截至2023年末本金余额69.21亿元，较上年末增长17.47%，客户平均维持担保比例256.68% [9] - 股票质押业务满足优质客户融资需求，严控风险助力实体经济发展 [9] 行业格局与政策影响 - 2023年四季度以来监管鼓励券商并购重组，预计行业并购进入新一轮加速期 [10][11] - 证券行业集中度提升，呈现“马太效应”，外资券商加快国内展业，行业竞争加剧 [11] - 中小券商要结合自身优势实现特色化、差异化发展 [11] - 新“国九条”为证券行业高质量发展提供机遇和指南，公司将坚持战略目标提升核心竞争力 [12]

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2024-029 第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2024 年 6 月 11 日 收到公司副总裁朱剑锋先生递交的书面辞任报告。朱剑锋先生因个人原因申请辞去 公司副总裁职务。根据相关法律、法规及《公司章程》的有关规定，朱剑锋先生的 辞任申请自送达公司董事会之日即时生效。朱剑锋先生辞任公司副总裁职务后，将 不在公司或公司控股子公司担任任何职务。 朱剑锋先生已确认与公司董事会无任何意见分歧，亦无任何与辞任有关的事项 需提请公司股东注意。截至本公告披露日，朱剑锋先生未持有公司股份。 特此公告。 第一创业证券股份有限公司董事会 二〇二四年六月十二日 1 第一创业证券股份有限公司 关于公司高级管理人员辞任的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 ...

一、被提名人已经通过第一创业证券股份有限公司第四届董事会提名委员会 或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可 能影响独立履职情形的密切关系。 √是 □ 否 证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2024-028 第一创业证券股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人第一创业证券股份有限公司董事会现就提名余剑峰先生为第一创业 证券股份有限公司第五届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面 同意作为第一创业证券股份有限公司第五届董事会独立董事候选人（参见该独立 董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的 工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为 被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业 务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 如否，请详细说明：____________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 √是 □ 否 如否，请详细说明：_________ ...

章程修订 - 公司拟修订《第一创业证券股份有限公司章程》及其附件，修订后的章程及部分附件已通过董事会会议审议，监事会议事规则已通过监事会会议审议，尚需提交股东大会审议[1][2] - 原董事会由十一名董事组成，修订后由九名董事组成；原章程未提及副董事长，修订后董事会可设副董事长[10] - 监事会条款序号从第二百二十五条变为第二百二十四条，新增全面风险管理和洗钱风险管理监督职责等内容[16] - 公司监事会原由七名监事组成，修订后由五名监事组成[55] 股份与担保 - 公司收购本公司股份，因第（三）、（五）、（六）项情形的，应经三分之二以上董事出席的董事会会议决议，且合计持有的本公司股份数不得超过已发行股份总额的百分之十，并应在三年内转让或注销[6] - 公司控股子公司确因特殊原因持有股份的，应在一年内消除该情形，消除前不得对其持有的股份行使表决权[6] - 任何单位或个人未经核准持有或实际控制公司5%以上股份应限期改正，改正前相应股份无多项权利[7] - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%、总资产（扣除客户保证金后）30%后提供的担保，被担保对象资产负债率超过70%的担保，单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保，最近十二个月内担保金额累计计算超过公司最近一期经审计总资产（扣除客户保证金后）30%的担保，均须经股东大会审议[8][30][31] 股东与股权 - 华熙昕宇投资有限公司持股3.37324亿股，持股比例17.12%；北京首都创业集团有限公司持股3.12329亿股，持股比例15.85%；南海能兴（控股）集团有限公司持股1.85834亿股，持股比例9.43%；浙江航民实业集团有限公司持股1.5448236614亿股，持股比例7.84%；福州景科投资有限公司持股0.8276099406亿股，持股比例4.20%；厦门市有兴商贸有限公司持股0.8218659154亿股，持股比例4.17%；广州市黄埔龙之泉实业有限公司持股0.7491亿股，持股比例3.80%；海城大酒店有限公司持股0.6868亿股，持股比例3.49%；福建省保诚合创担保有限公司持股0.5亿股，持股比例2.54%[24][26] - 各公司出资合计19.7亿美元，其中佛山市顺德金纺集团有限公司出资1857.2万美元，占比0.94%[25] 会议与决策 - 董事会召集的股东大会由董事长主持，董事长不能履职时由副董事长主持，副董事长不能履职时由半数以上董事推举的一名董事主持；监事会自行召集的股东大会由监事会主席主持[8][37] - 董事会将在两日内披露董事辞职有关情况；董事辞职导致董事会低于法定最低人数或章程规定人数二分之一等情况，原董事在补选出的董事就任前仍履职，董事会应尽快召集临时股东大会补选董事填补空缺，公司应在董事提出辞职之日起六十日内完成补选[10] - 年度股东大会应于上一会计年度结束后六个月内召开；出现董事人数不足规定人数、公司未弥补的亏损达股本总额三分之一、单独或者合计持有公司百分之十以上有表决权股份的股东请求等情况，公司需在事实发生之日起二个月内召开临时股东大会[31][32] - 董事会收到独立董事、监事会召开临时股东大会提议或提案后，应在十日内提出书面反馈意见，同意则在五日内发出通知[32][33] 利润分配 - 公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的百分之二十；公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达80%；属成熟期且有重大资金支出安排，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达40%；属成长期且有重大资金支出安排，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达20%[20] - 董事会提交股东大会的股利分配具体方案，应经董事会全体董事过半数以上表决通过，并经全体独立董事三分之二以上表决通过；调整利润分配政策议案需经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过，董事会、监事会审议该议案也需相应比例表决通过[18][19] 其他规定 - 董事会职责修订，新增文化建设、可持续发展报告等相关职责，需制订公司股权激励计划、董事会议事规则，报股东大会审议批准后实施或执行，向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所，听取合规总监工作报告，审议批准公司年度合规报告，管理公司信息披露事项，承担全面风险管理最终责任，推进风险文化建设，决定公司合规管理目标，对合规管理有效性承担责任，对公司洗钱风险管理工作承担最终责任，制定公司廉洁从业管理目标和总体要求，对其有效性承担责任[11][12] - 审计委员会成员中至少应有一名独立董事从事会计工作五年以上，审计委员会、薪酬考核与提名委员会委员的过半数应为独立董事并由独立董事任召集人，审计委员会的召集人应为会计专业人士[14] - 薪酬与考核委员会修订为薪酬考核与提名委员会，新增拟定董事等选择标准程序、遴选审核任职资格、提名任免董事、聘任解聘高级管理人员职责；提名委员会条款删除，并入其他条款[15]

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2024-024 第一创业证券股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人刘晓华作为第一创业证券股份有限公司第五届董事会独立董事候选 人，已充分了解并同意由提名人第一创业证券股份有限公司董事会提名为第一创 业证券股份有限公司（以下简称"该公司"）第五届董事会独立董事候选人。现 公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合 相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立 董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过第一创业证券股份有限公司第四届董事会提名委员会或者 独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独 立履职情形的密切关系。 √是 □ 否 如否，请详细说明：____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 √是 □ 否 如否，请详细说明：____________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳 ...

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2024-020 第一创业证券股份有限公司 表决结果：四票同意，零票反对，零票弃权。 本议案尚需向公司股东大会报告。 3、审议通过《关于推选公司第五届监事会监事候选人的议案》 经监事会逐项审议，同意推选张长宇先生、王学锋先生为公司第五届监事会监 事候选人，并提交公司股东大会审议，其任期自股东大会审议通过之日起至第五届 监事会任期届满之日止。具体表决情况如下： 第四届监事会第十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十六次会议 通知于 2024 年 6 月 3 日以电子邮件方式发出，会议于 2024 年 6 月 7 日在深圳以 现场与视频会议相结合的方式召开。本次会议应出席监事 4 名，实际出席监事 4 名，会议由监事会主席张长宇先生主持，公司部分高级管理人员列席会议。会议的 召集和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《第一创业证券股份有限公司章 程》的有关规定。 本次会议审议了会议通知列明的各项议案并形成如下决议： 1、审 ...

根据《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所 股票上市规则》等有关法律法规及《第一创业证券股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，经第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"） 第四届董事会第十九次会议审议通过，决定召开公司 2023 年度股东大会（以下简 称"本次会议"），现将本次会议的相关事项通知如下： 证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2024-022 第一创业证券股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次会议召开的基本情况 1、会议届次：第一创业证券股份有限公司 2023 年度股东大会。 2、会议召集人：本次会议由公司董事会召集，经公司第四届董事会第十九次 会议决议召开。 3、会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合相关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的有关规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 6 月 28 日（星期五）13:30 开始 （2）网 ...

业绩总结 - 2023年公司营业总收入24.89亿元，同比下降4.70%[14] - 2023年公司归属于上市公司股东的净利润3.31亿元，同比下降17.50%[14] - 2023年公司加权平均净资产收益率2.25%，较上年下降0.51个百分点[14] - 截至2023年末，公司总资产452.81亿元，较去年末下降5.28%[14] - 截至2023年末，公司归属于上市公司股东的净资产148.21亿元，较去年末增长1.43%[14] 业务数据 - 2023年证券经纪及信用业务收入6.40亿元，同比下降10.87%[77] - 2023年自营投资及交易业务收入 - 0.44亿元，同比亏损减少1.28亿元[78] - 2023年固定收益业务收入4.38亿元，同比上升52.21%[78] - 2023年投资银行业务收入1.17亿元，同比下降40.31%[78] - 2023年资产管理及基金管理业务收入10.64亿元，同比下降14.27%[79] 股权与股东 - 2023年北京国管受让公司464,686,400股（占总股本11.0576%）完成过户，成为第一大股东[14] - 截至2023年末，北京国管持有公司11.06%的股份，为第一大股东[101] - 截至2023年末，公司持有银华基金26.10%的股权[104] 产品与业务成果 - 2023年一创投行助力高新技术企业再融资26.88亿元，承销科技创新公司债券46.19亿元，行业排名第14名[20] - 2023年公司助力完成绿色融资规模54.39亿元，绿色投资规模1559.00亿元[20] - 报告期内创金合信发行2只科创类基金产品、全市场第一支北证50指数增强型公募基金，截至报告期末已发行4只重要创新养老基金产品[20][21] 公司治理 - 2023年董事会召开7次会议，审议41项议案，听取11项报告，召集2次股东大会并提交20项议案[15] - 2023年董事会下设五个专门委员会累计召开11次会议，审议31项议题[16] - 2023年监事会召开5次会议，审议通过19项议案[43] 未来展望 - 2024年公司董事会将围绕金融“五篇大文章”提升服务国家战略质效[32] - 2024年公司董事会将持续加强公司治理，推进董事会换届工作[33] - 2024年公司董事会秉持“一个一创”理念提升公司经营质量[34] - 2024年公司董事会完善合规管理与全面风险管理体系保障发展[35] - 2024年公司董事会践行ESG理念提升可持续发展能力[37] - 2024年公司董事会强化廉洁从业管理开展金融文化建设[38] - 2024年监事会将从履行监督职责、紧跟监管形势、加强自身建设、推动ESG实践等方面开展工作[62][63][65][66] 合规与制度 - 全年制定、修订36项合规管理制度，开展合规审查工作9480项，组织合规检查26项，开展合规培训宣导1190次[21] - 2023年公司ESG委员会召开3次会议，审议通过ESG管理制度体系建设事项[58] 荣誉与评级 - 2023年公司首次荣获“2023年上市公司董事会最佳实践案例”等权威奖项[17] - 公司从5000多家上市公司中脱颖而出，获多个2023年相关奖项，连续第二年获深交所A类最高评级[18] - 2023年公司获深交所国证ESG指数AAA级最高评级、MSCI ESG评级BBB级、Wind ESG评级A级等，标普CSA得分在A股上市证券公司中排名第三[24] - 公司荣获中国上市公司协会“2023年上市公司ESG最佳实践案例”等系列权威奖项[24] - 公司ESG实践案例获清华大学经济管理学院第六届“卓越开发者”案例大奖赛三等奖，将纳入清华MBA案例库[24] 财务预算与分配 - 2023年度利润分配以总股本42.02亿股为基数，每10股派现金红利0.32元（含税），分配现金红利1.34亿元，占当年可供分配利润50.28%，占净利润40.67%[89] - 2024年度公司权益类证券及衍生品自营投资的合计总额不超过公司净资本的100%[113] - 2024年度公司非权益类证券及其衍生品自营投资的合计总额不超过公司净资本的500%[113] - 债务融资工具规模合计不超过最近一期末公司经审计净资产额的300%[115] - 公司拟续聘立信为2024年度外部审计机构，年度审计费用不超85万元，其中财报审计费不超67万元，内控审计费不超18万元[134] 关联交易 - 2023年公司日常关联交易未超预计范围，代理买卖证券业务预计金额15.12亿元，实际发生额占同类业务比例0.03%[91] - 2023年关联交易利息支出等小计236,447.80元，占同类业务比例1.25%[93] - 截至2024年2月末，证券和金融产品服务北京国管及其一致行动人已发生金额40,425.42元，银华基金3,560,334.19元，其他关联人1,136.62元[97] 人员与任期 - 罗飞、彭沛然、李旭冬、刘晓蕾任职起止时间为2021年6月30日至今[136] - 刘晓华任职起止时间为2023年6月27日至今[136] - 龙翼飞任职起止时间为2021年6月30日至2023年6月27日[136] - 公司第四届董事会董事任期将于2024年6月29日届满[160] - 持有公司3%以上股份的股东及董事会提名6名非独立董事候选人[161] - 董事会提名3名独立董事候选人[167] - 持有公司3%以上股份的股东提名2名监事会监事候选人[173]