北京德和衡律师事务所 BEIJING DHH LAW FIRM 北京德和衡律师事务所 关于山东丰元化学股份有限公司 2024年第一次临时股东大会的 法律意见书 德和衡证见意见（2024）第183号 0 中国·北京市朝阳区建国门外大街 2 号银泰中心 C 座 11、12 层 电话： (+86 10) 8540 7666 邮编：100022 www.deheheng.com 北京德和衡律师事务所 本所律师根据对事实的了解以及对中国现行法律、法规和规范性文件的理解，按照律师行 业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下： 关于山东丰元化学股份有限公司 2024年第一次临时股东大会的 法律意见书 德和衡证见意见（2024）第183号 致：山东丰元化学股份有限公司 北京德和衡律师事务所（以下简称"本所"）接受山东丰元化学股份有限公司（以下简称 "公司"或"贵公司"）的委托，指派本所律师出席贵公司 2024 年第一次临时股东大会。本 所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"） ...

子公司形式 - 子公司包括全资、控股、参股三种形式[2] 子公司管理 - 公司通过委派人员和日常监管对子公司监督管理[8] - 全资或控股子公司重要高级管理人员由公司委派出任[9] 子公司规划与审批 - 子公司经营及发展规划要服从公司战略和总体规划[11] - 全资或控股子公司对外担保需经公司董事会或股东大会审议[12] - 全资或控股子公司关联交易应遵守公司相关制度并履行审批程序[12] 财务监管 - 子公司财务部接受公司财务部业务指导和监督[14] - 子公司应按要求及时报送会计报表并接受审计[14] - 公司定期或不定期对子公司实施审计监督[16] 制度生效 - 本制度于董事会审议通过之日起生效实施[19]

人事变动 - 原内部审计负责人陈慧因个人原因辞职[1] - 董事会同意聘任秦梦文为公司内部审计负责人[2] 新负责人信息 - 秦梦文1993年1月出生，本科学历[5] - 持有公司股票1780股[5] - 与大股东及其他董监高无关联关系[5]

印章管理 - 制度适用于公司及子公司印章管理和使用[2] - 公司行政办公室为印章统一管理部门[8] 印章刻制 - 董事会印章由证券部申请，董事长审批后刻制[6] - 刻制公章等须在国家法定管理部门指定地点办理[7] 印章使用 - 原则上严禁在空白文件上盖章，特殊情况需记录[9] - 用章部门填写审批单，审批后交保管人用印并登记[11] 印章保管 - 印章保管人员不得交他人代管，离职需办移交手续[8] 特殊情况 - 带印章外出需提交书面申请，批准后使用并及时交回[11] - 涉及敏感信息需经董事会秘书核准后用印[11]

山东丰元化学股份有限公司 商品期货套期保值业务管理制度 （2024 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为规范山东丰元化学股份有限公司（下称"公司"）的商品期货套 期保值业务，有效防范风险，维护公司及股东利益，根据《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 7 号—交易与关联交易》及其他有关法律、法规、规范性文件以及《山东丰 元化学股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司的 实际情况，特制定本制度。 第二条 公司进行商品期货套期保值业务的期货品种，只限于生产经营相关 的产品或者所需的原材料，目的是借助期货市场的价格发现、风险对冲功能，利 用套期保值工具规避生产经营中的产品、原材料价格波动风险，不得进行以投机 为目的的交易。 第五条 公司不进行单纯以盈利为目的的商品期货套期保值，所有商品期货 交易行为均以具体经营业务为依托，以规避和防范价格风险为目的，不影响公司 正常生产经营，不得进行投机和套利交易。 第六条 公司进行商品期货套期保值业务，只能在场内市场进行，不得在场 外市场进行；只允许与具有商品期货套期保值业务经营资格的金融机构进 ...

关联资金往来 - 2024年初关联资金往来余额34,691.75万元[1] - 1 - 6月累计发生额4,744.27万元[1] - 1 - 6月偿还累计发生额7,307.05万元[1] - 6月末关联资金往来余额32,128.97万元[1] 其他应收款 - 山东丰元锂能科技有限公司年初余额32,702.52万元，期末30,138.31万元[1] - 青岛联合丰元国际贸易有限公司年初余额1,700.00万元[1] - 枣庄市盈园度假酒店有限公司年初余额283.28万元[1] - 青岛中科汇能丰元科技有限公司年初余额0.69万元[1] - 山东丰元汇能新能源材料有限公司期末余额1.43万元[1] 预付账款 - 实际控制人赵光辉年初预付账款余额5.26万元[1]

委托理财审批 - 额度占净资产10%以上且超千万，投资前董事会审议披露[5] - 额度占净资产50%以上且超五千万，董事会通过后报股东大会批准[5] - 按闲置资金12个月累计发生额计算审批额度[5] 执行与报告 - 累计发生额未达净资产10%，财务报董事长审核，管理层执行[6] - 每次结算后10日内，财务部书面报告理财情况[11] - 董事会决议后两交易日内向深交所提交材料[13] 制度生效与解释 - 制度经董事会审议通过后生效，由董事会负责解释[17]

募集资金情况 - 2021年度非公开发行股票募集资金总额4.5亿元，净额4.41亿元[1] - 2022年度非公开发行股票募集资金总额9.4亿元，净额9.26亿元[5] - 募集资金总额为136,714.61万元，本年度投入4,451.31万元，累计投入127,187.89万元[26] 募投项目情况 - 2021年度年产10,000吨锂离子电池高镍三元材料建设项目总投资5.85亿元，拟用募集资金3.2亿元[2] - 2022年度年产5万吨锂电池磷酸铁锂正极材料生产基地项目总投资9.2亿元，拟用募集资金7.14亿元[6] - 年产10,000吨锂离子电池高镍三元材料建设项目调整后投资总额31,133.25万元，截至期末累计投入31,309.16万元，投资进度100.57%，2024年半年度效益为 - 2,502.09万元[26] - 年产5万吨锂电池磷酸铁锂正极材料生产基地项目调整后投资总额71,400.00万元，截至期末累计投入61,697.37万元，投资进度86.41%，2024年半年度效益为 - 5,521.06万元[26] 资金使用情况 - 截至2024年6月30日，2021年度累计使用募集资金4.43亿元，本报告期使用1808.62万元，专户余额1.87万元[3] - 截至2024年6月30日，2022年度累计使用募集资金8.29亿元，本报告期使用2642.69万元，专户余额360.12万元[6] - 2021年公司决定用8,162.14万元募集资金置换预先投入项目的自筹资金[13] - 2022年公司决定用28,520.37万元募集资金置换预先投入项目的自筹资金[15] - 2021年公司及子公司使用不超12,000万元闲置募集资金补充流动资金，已归还11,800万元[15] - 2022年7月公司及子公司使用不超7,700万元闲置募集资金补充流动资金，已全部归还[16] - 2022年11月公司及子公司使用不超27,000万元闲置募集资金补充流动资金，已全部归还[18] - 2023年11月公司及下属公司使用不超20,000万元闲置募集资金补充流动资金，截至2024年6月30日部分归还[19] - 公司将节余募集资金495.660309万元永久补充流动资金[28] 其他情况 - 2024年7月公司完成2021年度相关募集资金专户注销手续[10] - 公司对募集资金采取专户存储制度，与保荐机构、银行签三方监管协议[8] - 公司制定《募集资金管理办法》，采取专户存储制度并签三方监管协议[11] - 公司在中行枣庄分行、交行枣庄支行等开设募集资金专项账户[11] - 累计变更用途的募集资金总额为0，比例为0[26] - 2024年半年度募集资金投资项目实施地点、实施方式未变[13] - 截至2024年6月30日，尚未使用的募集资金9861.987018万元，其中361.987018万元存专用账户，9500万元补充流动资金[29]

山东丰元化学股份有限公司 （2024 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为了维护投资者的利益，规范公司的对外担保行为，有效控制公司 对外担保风险，确保公司的资产安全，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华 人民共和国民法典》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》） 等国家有关法律、行政法规及规范性文件规定和《山东丰元化学股份有限公司公 司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司及本公司的全资、控股子公司（以下简称"子 公司"）。 第三条 本制度所称对外担保是指公司以自有资产或信誉为其他单位或个 人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜，包括公司对控股子公司的担 保。具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的 担保等。公司及合并报表范围内的控股子公司为自身债务提供担保和为以自身债 务为基础的担保提供反担保，不适用本制度。 第四条 公司实施担保遵循平等、自愿、诚信、互利的原则，拒绝强令为他 人担保的行为。 第五条 公司对外担保实行统一管理，公司的分支机构不得 ...

山东丰元化学股份有限公司 募集资金管理制度 （2024年8月） 第一章 总 则 第一条 为规范公司募集资金的管理和使用，使其充分发挥效用，确保募集资 金项目尽快达产达效，最大限度地保障投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市 公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股 票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第1号—主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、《山东 丰元化学股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关法律、法规和 规范性文件的规定和要求，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行 股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债券、权 证等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则。如募集资金投 资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应确保该子公司或控制 ...