目 录 | 一、问题一 …………………………………………………………第 | 1—21 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、问题二…………………………………………………………第 | 21—50 | 页 | | 三、附件……………………………………………………………第 | 51—55 | 页 | | （一）本所营业执照复印件………………………………………第 | 51 | 页 | | （二）本所执业证书复印件………………………………………第 | 52 | 页 | | （三）本所从事证券服务业务备案完备证明材料………………第 | 53 | 页 | | （四）签字注册会计师证书复印件…………………………第 | 54—55 | 页 | 关于力盛云动（上海）体育科技股份有限公司 向特定对象发行股票的第二轮审核问询函中 有关财务事项的说明 天健函〔2024〕936 号 深圳证券交易所： 由国盛证券股份有限公司转来的《关于力盛云动（上海）体育科技股份有限 公司申请向特定对象发行股票的第二轮审核问询函》（审核函〔2024〕120032 号，以下简称审核问询函）奉悉。我们已对审核问询函中所提及的力盛云动（上 ...

国盛证券有限责任公司 关于 力盛云动（上海）体育科技股份有限公司 向特定对象发行股票 之 发行保荐书 第一节 本次证券发行基本情况 一、保荐机构项目人员情况 （一）保荐机构名称 保荐机构（主承销商） (南昌市新建区子实路 1589 号) 3-1-1 声 明 国盛证券有限责任公司（以下简称"国盛证券"或"保荐人"）接受力盛云 动（上海）体育科技股份有限公司（以下简称"力盛体育""发行人"或"公司"） 委托，担任其 2023 年度向特定对象发行 A 股股票的保荐人。 保荐人及指定的保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司证券发行注册管理办 法》等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所的有关规定， 诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则和行业执业规范出具本发行 保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 非经特别说明，本发行保荐书中所用简称，均与《力盛云动（上海）体育科 技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书》中具有相同含 义。 3-1-2 国盛证券有限责任公司（以下简称"本保荐机构"或"国盛证券 ...

国盛证券有限责任公司 关于 力盛云动（上海）体育科技股份有限公司 向特定对象发行股票 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） 正券 (南昌市新建区子实路 1589 号) 3-3-1 声 明 国盛证券有限责任公司（以下简称"国盛证券"、"保荐机构"或"本保荐 机构"）及其保荐代表人汪晨杰、江翔根据《中华人民共和国公司法》（下称《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（下称"《证券法》"）、《上市公司 证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）《证券发行上市保 荐业务管理办法》（以下简称"《保荐管理办法》"）等有关法律、法规和中国 证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）的有关规定以及深圳证券交易 所（以下简称"深交所"）的有关业务规则，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依 法制定的业务规则和行业自律规范出具本上市保荐书，并保证上市保荐书的真实、 准确、完整。 如无特别说明，本上市保荐书中所涉简称与《力盛云动（上海）体育科技股 份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书》一致。 3-3-2 第一节 发行人基本情况 一、发行人的基本信息 公司中文名称:力盛云动(上海)体育科技股份有限公 ...

国浩律师（上海）事务所 关于 补充法律意见书（四） 上海市北京西路 968 号嘉地中心 27 层 邮编：200041 27th Floor, Garden Square, No. 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 电话/Tel: +86 21 5234 1668 传真/Fax: +86 21 5243 3320 网址/Website: http://www.grandall.com. 二〇二四年八月 | 第一节 律师申明事项 | 3 | | --- | --- | | 第二节 正文 | 5 | | 一、《第二轮审核问询函》之问题 | 3 5 | | 第三节 签署页 | 14 | 国浩律师（上海）事务所 关于力盛云动（上海）体育科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 之 力盛云动（上海）体育科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 之 补充法律意见书（四） 致：力盛云动（上海）体育科技股份有限公司 国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）依据与力盛云动（上海） 体育科技股份有限公司（以下简称"发行人"或"公司"）签 ...

关于力盛云动（上海）体育科技股份有限公司 申请向特定对象发行股票的第二轮审核问询函的回复 保荐机构（主承销商） （江西省南昌市新建区子实路 1589 号) 二〇二四年八月 1-1 深圳证券交易所： 贵所出具的《关于力盛云动（上海）体育科技股份有限公司申请向特定对象 发行股票的第二轮审核问询函》（审核函〔2024〕120032 号）（以下简称"问询 函"）已收悉。力盛云动（上海）体育科技股份有限公司（以下简称"发行人"、 "公司"或"力盛体育"）会同国盛证券有限责任公司（以下简称"保荐机构"、 "保荐人"）、天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"会计师"）、国浩 律师（上海）事务所（以下简称"发行人律师"）等中介机构对问询函所列问题 逐项进行了核实并制作完成问询函回复，并根据要求对相关申请文件进行了修改 和补充披露。 现将问询函相关问题回复如下，请贵所予以审核。 如无特别说明，本回复使用的简称与《力盛云动（上海）体育科技股份有限 公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书》（以下简称"募集说明书"） 中的释义相同。 本回复中的字体代表以下含义： | 问询函所列问题 | 黑体（加粗） | | ...

力盛云动（上海）体育科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书 股票简称：力盛体育 股票代码：002858 力盛云动（上海）体育科技股份有限公司 保荐机构（主承销商） （江西省南昌市新建区子实路 1589 号) 二〇二四年八月 力盛云动（上海）体育科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺募集说明书及其他信息披露 资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性及 完整性承担相应的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证募集说明书中财 务会计资料真实、完整。 （注册地址：上海市松江区佘山镇沈砖公路 3000 号） 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 募集说明书 （四次修订稿） 中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所对本次发行所作的任何决定或 意见，均不表明其对申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保 证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质 性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行 ...

力盛云动（上海）体育科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 14 日收到深圳证券交易所（以下简称"深交所"）出具的《关于力盛云动 （上海）体育科技股份有限公司申请向特定对象发行股票的第二轮审核问询函》 （审核函〔2024〕120032 号）（以下简称"审核问询函"），深交所发行上市审 核中心对公司提交的向特定对象发行股票的申请文件进行了审核，并形成了审核 问询问题。 公司按照该问询函的要求，会同相关中介机构对审核问询函所列问题进行了 认真研究和逐项落实，并进行了逐项说明和回复，现根据相关要求对审核问询函 的回复公开披露，具体内容详见公司 2024 年 8 月 22 日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的相关公告文件。审核问询函的回复披露后，公司将 通过深交所发行上市审核业务系统报送相关文件。 证券代码：002858 证券简称：力盛体育 公告编号：2024-050 力盛云动（上海）体育科技股份有限公司 关于申请向特定对象发行股票的第二轮审核问询函回复的 提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 力盛云 ...

独立董事提名 - 顾鸣杰被提名为力盛云动5届董事会独立董事候选人[1] 任职资格 - 通过公司第4届董事会提名委员会或独立董事专门会议资格审查[2] - 不存在不得担任公司董事的情形，符合任职资格和条件[2] - 本人及直系亲属持股、任职情况符合规定[5] - 担任独立董事境内上市公司不超三家，连续任职未超六年[6] - 具备上市公司运作知识，有五年以上相关工作经验[4]

会议安排 - 公司第四届董事会第三十二次会议于2024年8月20日召开[1] - 公司拟定于2024年9月5日下午15:00召开2024年第二次临时股东大会[9][10] 董事提名 - 董事会同意提名夏青等6人为第五届董事会非独立董事，任期三年，需提交2024年第二次临时股东大会审议[2][3] - 董事会同意提名顾鸣杰等3人为第五届董事会独立董事，任期三年，需经深交所审核无异议且提交2024年第二次临时股东大会审议[5][6][7][8]

董事会换届 - 2024年8月20日召开会议审议通过换届选举议案[2] - 第五届董事会由9名董事组成，任期三年[2][3] - 换届选举议案需提交2024年第二次临时股东大会审议[3] 人员变动 - 余朝旭等三人换届后不再担任董事[4] 股份持有情况 - 夏青直接持有20,500,000股[7] - 余星宇直接持有2,360,000股[11] - 顾晓江直接持有10,000股[13] - 陈平直接持有1,200股[16] - 张桂森间接持有40,000股[21] 任职资格 - 顾晓江等六人符合董事任职条件[13,14,16,19,21,22] - 先生符合独立董事任职条件[23]