信息定义 - 信息指未合法公开且可能影响股价的信息，含定期报告、财务数据等[2] 管理机构与责任人 - 董事会秘书办公室是对外报送信息管理机构，董事会秘书是第一责任人[2] 保密义务 - 董事等相关人员在定期报告编制等期间负有保密义务[5] 报送流程 - 依法报送信息需填写审批表，经审核批准，登记内幕知情人[5] 制度生效与解释 - 制度自董事会审议通过生效，由董事会负责解释[10][11]

人员聘任 - 公司设总经理1名，高级副总经理、副总经理若干名，由董事会聘任或解聘[2] - 兼任高级管理人员的董事及职工代表担任的董事不超董事总数二分之一[4] - 总经理及其他高级管理人员聘期与董事会任期相同，可连聘连任[5] 授权事项 - 董事会授权总经理批准特定交易，涉及资产总额等多方面比例低于5%的事项[8][9] - 董事会授权总经理批准特定关联交易，金额低于一定标准的事项[10] 会议管理 - 总经理办公会组成人员为总经理、高级副总经理等，董事会秘书需列席[25][15] - 召开总经理办公会原则上至少提前一天书面通知参会人员[29][16] - 总经理办公会议记录保存期限不少于10年[39][19] 报告提交 - 生产经营管理情况报告每季度结束15个工作日内向董事会提交[41][22] - 年度总结和下一年度工作计划在会计年度结束后30个工作日内提交[41][22] 其他规定 - 本细则自董事会审议通过之日起生效，修改亦同[43][23]

内幕信息管理机构 - 公司董事会是内幕信息管理机构，董事长为主要责任人，董事会秘书办公室为日常工作执行部门[2] 内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份的股东及其相关人员属内幕信息知情人[7] 档案管理 - 报送内幕信息知情人档案时公司应出具书面承诺，董事长及董秘签字确认[3] - 档案应如实完整记录信息，供自查和监管查询[9] - 披露重大事项等情况需向深交所报备内幕信息知情人档案[10] - 重大事项变化应及时补充提交档案[10] - 内幕信息依法披露后五个交易日内向深交所报送重大事项进程备忘录[13] - 档案和备忘录至少保存十年[14] 信息控制与配合 - 持有公司5%以上股份股东讨论影响股价事项应控制知情范围[17] - 向相关知情人提供未公开信息需经董事秘书处备案[17] - 董事、高管等应配合做好登记报备工作，不得内幕交易[4] 违规处理 - 内幕信息知情人违规公司董事会视情节处分[20] - 持有公司5%以上股份股东违规公司有权追究责任[20] - 为重大项目制作文件机构及人员违规公司可解约追责[20] - 违规造成重大损失构成犯罪移交司法机关[21] 其他 - 公司应加强对内幕信息知情人员的教育培训[23] - 制度自董事会审议通过生效实施，修改亦同[23]

重大信息内部报告和保密制度 深圳市金溢科技股份有限公司 重大信息内部报告和保密制度 （四）公司控股股东和实际控制人； （五）持有公司5%以上股份的其他股东； 1 第一章 总则 第一条 为规范深圳市金溢科技股份有限公司（以下简称"公司"）的重 大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息得到有效传递和审核控制，并及 时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》 （以下简称《规范运作指引》）以及《深圳市金溢科技股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指"重大信息"是指对公司股票及其衍生品种交易价格 可能或已经产生较大影响的信息，具体包括但不限于重大交易信息、关联交易 信息、重大经营管理信息及其他重大事项信息等。 第三条 公司实行重大信息实时报告制度。公司各部门、各所属子公司出 现、发生或即将发生本制度第二章所述情形时，负有报告义务的人员应将有关 信息告知公司董事会秘书，确保及时、真实、准确、 ...

独立董事年报工作制度 深圳市金溢科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为了进一步完善深圳市金溢科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理机制，加强内部控制建设，充分发挥独立董事在年报编制和披露工作中的 监督作用，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法 律法规和规范性文件，以及《深圳市金溢科技股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的规定，结合公司年报编制和披露实际情况，特制定本工作制度。 第二条 独立董事在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行政 法规及《公司章程》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责的 开展工作，积极配合公司完成年报的编制和披露工作，确保公司年度报告真实、 准确、完整，不存在任何虚假记载或误导性陈述。 第三条 每个会计年度结束后，公司管理层和财务总监应当及时向独立董事 汇报关于公司本年度经营、规范运作及财务方面的情况和其他重大事项进展情况。 第八条 对于审议年度报告的董事会会议，独立董事需要关注董事会会议召 开的程序、相关事项的提议程序、决策权限、表决程序、回避事宜、议案材料的 提交时间和完备性，如发现与召开董事会会议相关规定不符或 ...

制度目的 - 提高公司规范运作水平和年报信息披露质量[2] 适用范围与原则 - 责任追究制度适用于公司董事、高管等相关人员[3] - 责任追究遵循实事求是、过错与责任适应等原则[3] 重大差错与追责情形 - 年报信息披露重大差错包括财务报告等多方面情形[5] - 六种情形应追究责任人责任[7] 处理方式 - 四种情形应从重或加重处理[11] - 四种情形应从轻、减轻或免于处理[11] 追责保障与形式 - 追究责任前应保障责任人陈述和申辩权利[8] - 追究责任形式包括责令改正、通报批评等[12] - 出现责任追究事件公司可附带经济处罚，金额由董事会确定[10]

资金往来与担保自查 - 公司应对与控股股东等资金往来和担保情况自查，有问题及时整改[5] 资金占用限制 - 控股股东不得利用非公允关联交易等侵占公司资金资产[6] - 公司不得为控股股东等垫支费用、拆借资金、委托投资等[6] 关联交易与担保规范 - 关联交易须按规定决策和实施，担保须经股东会审议[8] 审计与公告要求 - 注册会计师审计要对控股股东等占用资金情况出具专项说明，公司公告[9] - 公司应每年聘请会计师事务所审计相关问题[16] 责任与处理 - 董事长是防止资金占用及清欠第一责任人[15] - 发生资金占用要制定清欠方案并报告公告[18] - 董事、高管协助侵占资产，董事会处分责任人[20] - 公司有权要求责任人赔偿非经营性资金占用损失[20] 制度执行与生效 - 制度未尽事宜按相关法规及章程执行[22] - 制度由董事会审议通过之日起生效[22] - 制度由董事会负责解释和修订[22]

股份转让限制 - 任职及任期届满后6个月每年转让不超所持总数25%，不超1000股可一次全转[7] - 上市交易之日起1年内不得转让股份[4] - 离职后半年内不得转让股份[5] 减持规定 - 计划减持应在首次卖出15个交易日前报告并披露，每次披露时间区间不超3个月[8] 买卖时间限制 - 年报、半年报公告前15日内不得买卖[5] - 季报、业绩预告、快报公告前5日内不得买卖[5] 短线交易规定 - 买入后6个月内卖出或卖出后6个月内又买入，收益归公司[6] 增持规定 - 披露增持计划实施期限自公告披露日起不得超6个月[10] - 实施期限过半通知公司披露进展公告[11] - 发布增持实施完毕公告前不得减持[12] 信息申报 - 在特定时点或2个交易日内委托申报个人及近亲属身份信息[13] - 买卖前2个交易日书面通知董事会秘书[14] 股份锁定与解锁 - 变动后2个交易日内深交所公开相关内容[15] - 按规定限制条件及时申报，中登深圳分公司锁定股份[16] - 对核心技术人员等锁定及时申报并披露[17] - 委托申报个人信息后中登深圳分公司锁定股份[18] - 涉嫌违规可锁定名下股份[18] - 满足条件可委托申请解除限售[18] 违规处罚 - 违规买卖收益归公司，情节严重处分或交相关部门处罚[21] 制度生效 - 本制度自董事会审议通过之日生效实施，修改亦同[23]

内部审计制度 深圳市金溢科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了规范深圳市金溢科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审 计工作，明确内部审计机构和人员的职责，发挥内部审计在强化内部控制、改善 经营管理、提高经济效益中的作用，进一步促进公司的自我完善和发展，实现内 部审计工作的制度化和规范化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》等有关法律法规和规范性文件，以及《深圳市金溢科技股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计及预算审核委员会、 高级管理人员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （四）合理保证财务报告及相关信息的真实、准确、完整； （五）促进公司战略达成； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； 内部审计制度 第七条 公司在董事会下设置审 ...

审计及预算审核委员会年报工作规程 第四条 在年审会计师进场前，审计及预算审核委员会就审计计划、审计小 组人员构成、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法以及本年度的审计重点与 年审注册会计师进行沟通，并评估年审会计师完成年度财务报表审计业务能力、 独立性和及时性。 第五条 每会计年度结束后，公司管理层应及时向每位审计及预算审核委员 会委员全面汇报公司本年度的生产经营情况和重大事项的进展情况。 第六条 在会计年度结束后，审计及预算审核委员会及时与审计机构协商确 定前一年年度财务报告审计工作的时间安排。 第七条 公司内审负责人、审计及预算审核委员会督促会计师事务所在约定 时限内提交审计报告。 第八条 审计及预算审核委员会应在及时审阅公司编制的财务会计报表，并 在年审注册会计师进场后加强与年审会计师的沟通，在年审注册会计师出具初步 审计意见后再一次审阅公司财务会计报表，形成书面意见。 深圳市金溢科技股份有限公司 审计及预算审核委员会年报工作规程 第一条 为了加强深圳市金溢科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规 范治理，完善公司内部控制建设，完善公司治理机制，充分发挥董事会审计及预 算审核委员会年报编制和披露方面的监 ...