公司治理变动 - 公司完成董事会换届，选举林立担任第四届董事会董事长，董事会由5名董事组成 [2][3] - 董事会下设四个专门委员会，包括战略规划与ESG委员会、审计与关联交易委员会、风险控制委员会、薪酬与提名委员会，并确定了各委员会成员及主任委员 [3] - 公司续聘秦湘为首席执行官，续聘梁仁栋为合规总监兼首席风险官，续聘谢颖明为董事会秘书，并续聘多名执委会委员 [3] - 公司聘任吴秋娜为财务总监兼执委会委员，聘任吴伟中为首席信息官兼执委会委员，两人均在公司有长期任职经历 [4] - 部分董事肖祖发、朱宏、俞胜法、郝作成因任期届满离任，不再担任任何职务且未持有公司股份 [4] 股权结构 - 实际控制人林立通过控股股东深圳市立业集团有限公司间接持有公司17.40亿股，占总股本64.40% [3] - 董事张则胜通过股东深圳市怡景食品饮料有限公司间接持有公司4.85亿股，占总股本17.96% [3] 公司背景与业务 - 公司为全国性综合类券商，注册地在西藏拉萨，管理总部位于深圳，并在北京、上海、广州等地设立业务总部 [4] - 公司是业内较早实施互联网转型的券商，积极推进机构业务、财富管理和资产管理业务 [4] 财务与经营业绩 - 2024年公司实现营收14.35亿元，同比增长超过41% [5] - 2024年公司实现净利润3.53亿元，同比增长约1015% [5] - 2024年公司财富管理业务收入近9亿元，同比增长约10%，其中线上财富管理业务收入增长超过31% [5] - 2024年公司全年新增客户数较上一年度增长13.06% [5]

人员配置 - 公司内部审计人员数量原则上不得少于员工人数的5‰，且不少于5人[8] 工作汇报 - 稽核监察部每季度向公司党委、审计与关联交易委员会报告内部审计情况和问题[13] - 稽核监察部每年向审计与关联交易委员会提交内部审计报告[13] 薪酬规定 - 稽核监察部负责人考核称职，薪酬不低于同职级人员中位数[10] - 稽核监察部考核合格，按人均不低于总部同职级人员平均水平确定薪酬[10] 审计相关 - 审计检查类型分全面、专项、强制性和内部管理要求审计[18] - 审计项目分准备、实施、报告、督促整改四阶段，异议3日内书面反馈[22] - 审计形式包括现场、非现场、委托和联合审计[24] 整改与处理 - 被审计单位应整改，主要负责人为第一责任人[28] - 公司将审计结果及整改情况作为人员考核等重要依据[28] - 被审计单位或个人拒绝审计等视情节处理，损失赔偿，涉罪移送司法[30] 人员奖惩 - 对优秀审计人员表彰奖励，违规按规定处理[31] - 稽核监察部和人员未发现问题等处理，涉重大违法移交有权机关[31] 责任免除 - 存在抽样规则限制等情况可免除审计检查工作责任[32] 规定施行 - 本规定发布起施行，原《华林证券股份有限公司稽核管理规定》废止[35]

公司治理 - 2025年6月24日完成董事会换届选举，第四届董事会由5名董事组成[2][3] - 林立间接持股1,740,397,076股，占比64.40%为实际控制人[14] - 张则胜间接持股484,789,089股，占比17.96%[14] 人员变动 - 续聘秦湘为首席执行官等多名高级管理人员[6] - 聘任吴秋娜为财务总监、吴伟中为首席信息官[7] - 肖祖发等4人因任期届满不再担任公司董事及相关职务[8] 委员会构成 - 战略规划与ESG委员会委员为林立等4人，林立任主任委员[4] - 审计与关联交易委员会委员为田利辉等3人，田利辉任主任委员[4] - 风险控制委员会委员为李伟东等4人，李伟东任主任委员[4] - 薪酬与提名委员会委员为李伟东等3人，李伟东任主任委员[4] 人员履历 - 秦湘2024年4月起任华林证券执委会委员等职[25] - 梁仁栋2024年4月起任华林证券合规总监等职[26] - 吴秋娜2025年6月起任华林证券财务总监等职[28]

股东大会信息 - 2025年6月24日14:30在深圳召开，9:15 - 15:00网络投票[8][9][10] - 出席股东及授权代表307人，代表股份2,438,639,097股，占比90.32%[11] 议案表决情况 - 议案1同意2,438,349,797股，占比99.9881%，中小投资者同意占比96.6513%[17] - 议案2同意2,438,283,497股，占比99.9854%，中小投资者同意占比95.8838%[17][18] - 议案3同意2,438,285,997股，占比99.9855%[18] - 议案4同意2438333497股，占比99.9875%，中小投资者同意占比96.4626%[20] - 议案5同意2435475901股，占比99.8703%[21] - 议案6.01同意2436849352票，占比99.9266%，中小投资者同意占比79.2832%[22] - 议案6.02同意2436953623票，占比99.9309%，中小投资者同意占比80.4902%[24] - 议案7.01同意2436990313票，占比99.9324%，中小投资者同意占比80.9149%[25]

股东投票情况 - 307人代表2438639097股投票，占总股份90.3200％[5] 提案表决情况 - 提案1 - 5同意股数及占比分别为99.9881％、99.9854％、99.9855％、99.9875％、99.8703％[9][12][16][20][22] 人员选举情况 - 林立等4人当选，同意票占比99.9266% - 99.9324%[26][28][29]

董事会换届 - 2025年6月24日召开第四届董事会第一次会议[1] - 选举林立先生为董事长[2] - 选举产生各专门委员会委员及主任委员[4] 人员聘任 - 续聘秦湘女士为首席执行官等[6][7] - 聘任吴秋娜女士为财务总监、吴伟中先生为首席信息官[7] 规定修订 - 通过修订《华林证券股份有限公司内部审计管理规定》议案[8][9]

证券行业表现 - 国证证券龙头指数(399437)强势上涨2.31%，成分股中国银河(601881)上涨4.60%，东方财富(300059)上涨3.58%，长江证券(000783)上涨3.52% [1] - 证券ETF龙头(159993)上涨2.10%，最新价报1.17元 [1] - 证券ETF龙头近6天获得连续资金净流入，合计4.74亿元，日均净流入达7891.87万元，最高单日净流入1.46亿元 [1] 券商科创债发行动态 - 6月以来，中信证券、中信建投证券、中金公司、国泰海通证券、华泰证券等5家券商获批发行科技创新债券，累计额度不超过938亿元 [1] - 国泰海通证券获批向专业投资者公开发行不超过150亿元科技创新公司债券 [1] 券商板块投资逻辑 - 券商板块估值和机构持仓位于低位，宏观层面稳股市举措延续，叠加业绩持续同比增长 [2] - 三条投资主线：业绩弹性突出的零售券商、金融科技标的，以及受益于港股市场IPO扩容和活跃度提升的香港交易所 [2] 国证证券龙头指数成分 - 国证证券龙头指数前十大权重股合计占比80.15%，包括东方财富(300059)、中信证券(600030)、国泰海通(601211)等 [2] - 该指数旨在反映沪深市场证券主题优质上市公司的市场表现，为投资者提供指数化投资工具 [2]

公司治理结构改革 - 多家券商如国泰海通、中原证券宣布取消监事会，改为在董事会中设置审计委员会以承接监事会职责 [1] - 取消监事会的主要目的是提升公司治理效能和完善治理结构 [1] - 新修订的《公司法》允许股份有限公司在董事会中设置审计委员会行使监事会职权 [2] 政策背景与过渡安排 - 2024年7月1日新修订的《公司法》明确董事会可设审计委员会行使监事会职权 [2] - 中国证监会2024年12月27日发布过渡期安排，要求经营多种业务的证券公司在2026年1月1日前完成调整 [2] - 证券公司需在董事会设审计委员会并行使监事会职权，不再设监事会或监事 [2] 券商实施进展 - 中原证券于6月9日通过取消监事会议案，华林证券于6月6日宣布取消监事会 [3] - 天风证券、兴业证券、财达证券等多家券商已披露取消监事会计划 [3] - 中原证券、国泰海通已完成公司章程修订，明确由审计委员会行使监事会职权 [3] 改革动因与优势 - 取消监事会可解决与董事会审计委员会监督职能重叠问题 [4] - 审计委员会成员具备财务、审计背景且部分为独立董事，专业性优于传统监事会 [4] - 改革有助于推动董事会专业化运作，减少决策层级，增强灵活性应对市场变化 [4] 后续治理强化措施 - 需建立多维度监督协同机制，优化内部审计机制防范风险 [4] - 需强化独立董事实质性作用，避免形式化现象 [4] - 需加强投资者沟通，提高信息披露透明度，如定期披露审计委员会履职情况 [4]

控股股东股份质押 - 立业集团本次质押3800万股，占所持股份2.18%，占总股本1.41%[2] - 本次质押后立业集团质押股份6120万股，占所持股份35.16%，占总股本22.67%[6] - 质押起始日2025 - 06 - 11，质权人为集友银行深圳分行，用途为自身经营[2] 其他情况 - 公司股东质押无平仓或强制过户风险[4] - 立业集团已质押和未质押股份限售、冻结数量均为0[6]

公司治理架构调整 - 华林证券拟取消监事会设置 原监事会职责将转由董事会审计与关联交易委员会履行 [1] - 《华林证券股份有限公司监事会议事规则》因失去适用基础被废止 [1] - 第三届监事会第十四次会议全票通过该议案 3名监事均参与表决 [1][2] 过渡期安排 - 在2025年第一次临时股东大会决议生效前 第三届监事会需继续履行监督职责 [2] - 过渡期内需遵守中国证监会 深交所相关规定及公司现行章程制度 [2] - 股东大会决议生效后 监事会立即取消 监事职务自动免除 [2] 议案进展 - 议案已获监事会全票通过 同意3票 反对0票 弃权0票 [2] - 该议案尚需提交股东大会审议 [2]