股东大会召集与召开程序 - 股东大会经公司第三届董事会第二十六次会议决议召开，并于2025年6月7日在深圳证券交易所和巨潮资讯网及公司指定媒体公告会议通知 [2] - 会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开，现场会议于2025年6月24日在深圳市南山区华润置地大厦C座32楼会议室举行 [3] - 召集和召开程序符合《公司法》《股东会规则》及《公司章程》的规定 [4] 出席会议人员情况 - 有权参会人员为截至2025年6月16日登记在册的公司全体普通股股东 [4] - 实际出席股东及授权代表307人，代表股份2,438,639,097股，占公司有表决权股份总数的99.999996% [4] - 中小股东及授权代表304人，代表股份8,639,097股，占公司有表决权股份总数的0.32% [4] 审议议案及表决结果 - 议案1：修订公司章程并取消监事会，获99.9881%同意票通过 [7][8] - 议案2：修订股东大会议事规则并更名，获99.9854%同意票通过 [8] - 议案3：修订董事会议事规则，获99.9855%同意票通过 [9] - 议案4：废止监事会议事规则，获99.9875%同意票通过 [9][10] - 议案5：修订独立董事制度，获99.8703%同意票通过 [10] - 议案6：选举林立和张则胜为非独立董事，分别获99.9266%和99.9309%同意票 [10] - 议案7：选举田利辉和李伟东为独立董事，均获99.9324%同意票 [11][12] 法律意见结论 - 股东大会各项程序符合相关法律法规和公司章程规定 [12] - 出席会议人员资格、召集人资格、表决程序均合法有效 [12] - 会议表决结果合法有效 [12]

会议召开情况 - 会议于2025年6月24日通过现场投票和网络投票结合方式召开，网络投票时间为9:15-15:00 [1] - 现场会议地点为深圳市南山区华润置地大厦C座32楼会议室 [1] - 会议由董事长林立主持，符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律法规 [1] 股东出席情况 - 共有307名股东参与投票，代表股份2,438,639,097股，占总股本的90.32% [2] - 现场投票股东5人，代表股份2,430,000,101股（占比90%）；网络投票股东302人，代表股份8,638,996股 [2] 提案表决结果 公司章程修订 - 提案1（修订章程并取消监事会）获99.99%同意票通过，中小股东同意票占比96.69% [2][4] - 提案2（修订股东大会议事规则并更名）获99.99%同意票，中小股东同意票占比97.50% [3][4] - 提案3（修订董事会议事规则）获99.99%同意票，中小股东同意票占比97.52% [4] 监事会相关调整 - 提案4（废止监事会议事规则）获99.99%同意票，中小股东同意票占比98.10% [4] 独立董事制度 - 提案5（修订独立董事制度）获99.91%同意票 [5] 董事会选举 - 非独立董事选举中，林立获99.93%同意票（中小股东79.28%），张则胜获99.94%同意票（中小股东80.49%） [5] - 独立董事选举中，田利辉获99.94%同意票（中小股东80.91%），李伟东获99.94%同意票（中小股东80.91%） [6][7] 法律程序有效性 - 律师确认会议程序符合《公司法》及《公司章程》，表决结果合法有效 [7]

内部审计管理规定核心观点 - 华林证券制定内部审计管理规定旨在完善审计监督体系，提升规范性和有效性，发挥审计监督职能，依据《证券法》《证券公司内部控制指引》等法律法规及公司章程[1] - 内部审计定义为运用系统规范方法对公司业务经营、风险管理、内控合规进行独立客观监督评价，促进公司治理完善和价值提升[3] - 强调党委对审计工作的领导，要求建设独立客观公正廉洁的审计文化及忠诚干净担当的审计队伍[4][5] 审计工作组织架构 - 董事会对内部审计独立性有效性承担最终责任，决定部门设置并审批基本制度、年度计划[6] - 审计与关联交易委员会负责指导监督内部审计工作，包括审议计划、督促整改、协调外部审计关系等7项职责[7] - 设立独立稽核监察部作为审计部门，人员数量不低于员工总数5‰且不少于5人[9][10] - 审计人员需具备专业技能并定期培训，遵守保密要求且不得谋取不正当利益[12][13] 审计职责权限 - 稽核监察部职责涵盖12项内容，包括审计重大政策执行、财务收支、领导人员经济责任等[15] - 每季度向党委及审计委员会报告工作，发现重大问题需立即上报[16][17] - 拥有知情权、监督权等12项权限，如调取资料、封存证据、提出问责建议等[18] - 被审计单位需配合提供真实完整资料并落实整改[19] 审计工作程序 - 审计类型分为常规审计（全范围检查）和专项审计（深度细化检查）[21] - 工作程序分准备、实施、报告、整改四阶段，需制定方案、获取证据、出具报告并跟踪整改[24] - 可采取现场审计、非现场审计、委托审计、联合审计四种形式[25] - 禁止委托正提供外部审计的会计师事务所或近三年提供咨询服务的第三方[26] 审计结果运用 - 被审计单位需及时整改，主要负责人为第一责任人[29] - 审计结果作为人员考核、职务任免的重要依据[33] - 违规事项按问责处罚办法处理，重大违纪移送有权机关[32] 审计责任 - 被审计单位若阻挠检查、提供虚假资料等将面临问责及赔偿[34] - 审计人员未发现问题导致严重后果的将追责，但抽样限制等客观原因可免责[36][38]

董事会换届及高管聘任 - 公司第三届董事会任期届满，于2025年6月24日召开职工代表大会和临时股东大会，选举产生第四届董事会职工董事及董事，完成换届选举[1] - 第四届董事会由5名董事组成，其中兼任高管的董事人数未超过董事总数二分之一，独立董事比例符合法规要求[1] - 同日召开第四届董事会第一次会议，选举董事长、专门委员会成员，并聘任新一届高管及证券事务代表[1] 董事会成员构成 - 职工董事万丽女士，1988年8月出生，法学学士、经济学硕士，2013年7月加入公司，现任董事会办公室总经理兼人力资源部总经理[8] - 非独立董事林立先生，1963年5月出生，金融学博士，会计师，2005年6月起任公司董事，2014年10月起任董事长，通过控股股东间接持有公司64.40%股份[3][4] - 非独立董事张则胜先生，1970年9月出生，财会专业毕业，通过深圳市怡景食品饮料有限公司间接持有公司股份[4] - 独立董事田利辉先生，1973年11月出生，伦敦大学金融经济博士，现任南开大学金融学教授[5] - 独立董事李伟东先生，1968年7月出生，香港城市大学国际金融法博士，现任广东海派律师事务所主任[6] 高级管理人员任命 - 首席执行官秦湘女士，1973年6月出生，计算机应用硕士，曾任招商证券托管部总经理、中国地利集团副总裁[9] - 合规总监兼首席风险官梁仁栋先生，1974年12月出生，经济学硕士，2007年5月加入公司[10] - 财务总监吴秋娜女士，1983年8月出生，理学硕士，中国注册会计师，2015年6月加入公司[11] - 执委会委员卢小方先生，1977年7月出生，会计学硕士，中国注册会计师，2024年6月加入公司[12] - 董事会秘书谢颖明女士，1983年2月出生，传播学硕士、金融财务MBA，2021年9月起任现职[13] - 首席运营官王惠春先生，1983年2月出生，计算数学硕士，2008年7月加入公司[15] - 执委会委员曾君先生，1977年6月出生，世界经济硕士，2022年6月加入公司[17] 证券事务代表信息 - 证券事务代表王宁女士，1989年3月出生，会计学硕士，2020年9月加入公司，2024年12月起任现职[19] - 联系方式：电话0755-82707766，邮箱ir@chinalin.com，地址深圳市南山区深南大道9668号华润置地大厦C座[2]

人员配置 - 公司内部审计人员数量原则上不得少于员工人数的5‰，且不少于5人[8] 工作汇报 - 稽核监察部每季度向公司党委、审计与关联交易委员会报告内部审计情况和问题[13] - 稽核监察部每年向审计与关联交易委员会提交内部审计报告[13] 薪酬规定 - 稽核监察部负责人考核称职，薪酬不低于同职级人员中位数[10] - 稽核监察部考核合格，按人均不低于总部同职级人员平均水平确定薪酬[10] 审计相关 - 审计检查类型分全面、专项、强制性和内部管理要求审计[18] - 审计项目分准备、实施、报告、督促整改四阶段，异议3日内书面反馈[22] - 审计形式包括现场、非现场、委托和联合审计[24] 整改与处理 - 被审计单位应整改，主要负责人为第一责任人[28] - 公司将审计结果及整改情况作为人员考核等重要依据[28] - 被审计单位或个人拒绝审计等视情节处理，损失赔偿，涉罪移送司法[30] 人员奖惩 - 对优秀审计人员表彰奖励，违规按规定处理[31] - 稽核监察部和人员未发现问题等处理，涉重大违法移交有权机关[31] 责任免除 - 存在抽样规则限制等情况可免除审计检查工作责任[32] 规定施行 - 本规定发布起施行，原《华林证券股份有限公司稽核管理规定》废止[35]

公司治理 - 2025年6月24日完成董事会换届选举，第四届董事会由5名董事组成[2][3] - 林立间接持股1,740,397,076股，占比64.40%为实际控制人[14] - 张则胜间接持股484,789,089股，占比17.96%[14] 人员变动 - 续聘秦湘为首席执行官等多名高级管理人员[6] - 聘任吴秋娜为财务总监、吴伟中为首席信息官[7] - 肖祖发等4人因任期届满不再担任公司董事及相关职务[8] 委员会构成 - 战略规划与ESG委员会委员为林立等4人，林立任主任委员[4] - 审计与关联交易委员会委员为田利辉等3人，田利辉任主任委员[4] - 风险控制委员会委员为李伟东等4人，李伟东任主任委员[4] - 薪酬与提名委员会委员为李伟东等3人，李伟东任主任委员[4] 人员履历 - 秦湘2024年4月起任华林证券执委会委员等职[25] - 梁仁栋2024年4月起任华林证券合规总监等职[26] - 吴秋娜2025年6月起任华林证券财务总监等职[28]

关于华林证券股份有限公司 北京金诚同达（深圳）律师事务所 关于 华林证券股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会的 法律意见书 深圳市福田区鹏程一路广电金融中心 42 层 518000 电话：0755-2223 5518 传真：0755-2223 5528 金诚同达律师事务所 法律意见书 北京金诚同达（深圳）律师事务所 2025 年第一次临时股东大会的 法律意见书 金深法意字[2025]第 263 号 致：华林证券股份有限公司 北京金诚同达（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）接受华林证券股份 有限公司（以下简称"公司"）的聘请，指派本所律师出席公司 2025 年第一次 临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）并对会议的相关事项出具法律意见 书。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》《上市公司股东会规则》（以下简称"《股东会规则》"）、 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则 （试行）》等有关法律、法规和规范性文件的要求以及《华林证券股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，对本次股东大会的召集、召开程 序 ...

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2025-033 华林证券股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次会议未出现否决提案的情形。 2、本次会议未涉及变更前次股东大会决议的情形。 一、会议召开情况 （一）会议召开的日期、时间： 1、现场会议召开时间：2025 年 6 月 24 日（星期二）14:30 通过现场和网络投票的股东 307 人，代表股份 2,438,639,097 股， 占上市公司总股份的 90.3200％。其中：通过现场投票的股东 5 人， 代表股份 2,430,000,101 股，占上市公司总股份的 90.0000％；通过网 络投票的股东 302 人，代表股份 8,638,996 股，占公司股份总数 0.3200％。 （二）董事、监事、高级管理人员及见证律师等出席情况： 2、网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统 和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）。通过深圳证券交易所 交易系统进行网络投票的时间为 2 ...

华林证券股份有限公司 证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2025-034 表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案获得通过。 本议案已经公司董事会薪酬与提名委员会审议通过。 2、《关于选举公司第四届董事会专门委员会委员的议案》 公司第四届董事会下设战略规划与 ESG 委员会、审计与关联交 易委员会、风险控制委员会、薪酬与提名委员会。经全体董事同意， 选举产生各专门委员会委员、主任委员，以下各委员会委员任期自本 次会议审议通过之日起生效。具体如下： （1）战略规划与 ESG 委员会，委员：林立、张则胜、田利辉、 万丽；林立任主任委员； 第四届董事会第一次会议决议公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第一 次会议于 2025 年 6 月 23 日发出书面会议通知（经全体董事一致同意, 豁免本次会议通知期限），并于 2025 年 6 月 24 日在公司会议室以现 场方式召开。本次会议应出席董事 5 人，实际出席董事 5 人。全体董 事共同推举董事林立先生主持 ...

证券行业表现 - 国证证券龙头指数(399437)强势上涨2.31%，成分股中国银河(601881)上涨4.60%，东方财富(300059)上涨3.58%，长江证券(000783)上涨3.52% [1] - 证券ETF龙头(159993)上涨2.10%，最新价报1.17元 [1] - 证券ETF龙头近6天获得连续资金净流入，合计4.74亿元，日均净流入达7891.87万元，最高单日净流入1.46亿元 [1] 券商科创债发行动态 - 6月以来，中信证券、中信建投证券、中金公司、国泰海通证券、华泰证券等5家券商获批发行科技创新债券，累计额度不超过938亿元 [1] - 国泰海通证券获批向专业投资者公开发行不超过150亿元科技创新公司债券 [1] 券商板块投资逻辑 - 券商板块估值和机构持仓位于低位，宏观层面稳股市举措延续，叠加业绩持续同比增长 [2] - 三条投资主线：业绩弹性突出的零售券商、金融科技标的，以及受益于港股市场IPO扩容和活跃度提升的香港交易所 [2] 国证证券龙头指数成分 - 国证证券龙头指数前十大权重股合计占比80.15%，包括东方财富(300059)、中信证券(600030)、国泰海通(601211)等 [2] - 该指数旨在反映沪深市场证券主题优质上市公司的市场表现，为投资者提供指数化投资工具 [2]