证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2025-021 华林证券股份有限公司 第三届董事会第二十五次会议决议公告 一、本次会议审议情况 本次会议审议并通过了如下议案： （一）《公司 2025 年第一季度报告》 表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案获得通过。 《2025 年第一季度报告》同日刊登于《中国证券报》《上海证 券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 本议案已经公司董事会审计与关联交易委员会审议通过。 二、备查文件 1.公司第三届董事会第二十五次会议决议； 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华林证券股份有限公司（简称"公司"）第三届董事会第二十五 次会议于 2025 年 4 月 18 日发出书面会议通知，并于 2025 年 4 月 25 日完成通讯表决形成会议决议。本次会议应参加表决董事 5 人，实际 参加表决董事 5 人。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》等相 关规定。 2.其他报备文件。 特此公告。 华林证券股份有限公司董事会 二〇二五年四月二十六 ...

一、主要会计数据和财务指标 | 报告期指标 | 2025年一季报 | 2024年一季报 | 本年比上年增减(%) | 2023年一季报 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 基本每股收益（元） | 0.0382 | 0.0203 | 88.18 | 0.0233 | | 每股净资产（元） | 2.58 | 2.32 | 11.21 | 2.42 | | 每股公积金(元) | 0.25 | 0.25 | 0 | 0.25 | | 每股未分配利润(元) | 0.79 | 0.68 | 16.18 | 0.73 | | 每股经营现金流(元) | - | - | - | - | | 营业收入(亿元) | 3.25 | 2.73 | 19.05 | 2.43 | | 净利润(亿元) | 1.03 | 0.55 | 87.27 | 0.63 | | 净资产收益率(%) | 1.51 | 0.87 | 73.56 | 0.97 | 数据四舍五入，查看更多财务数据>> 前十大流通股东累计持有： 245273.72万股，累计占流通股比： 90.87%，较上期变化： -666.05万股。 | 名 ...

北京金诚同达（深圳）律师事务所 关于 华林证券股份有限公司 2024 年年度股东大会的 法律意见书 金深法意字[2025]第 188 号 深圳市福田区鹏程一路广电金融中心 42 层 518000 电话：0755-2223 5518 传真：0755-2223 5528 金诚同达律师事务所 法律意见书 北京金诚同达（深圳）律师事务所 关于华林证券股份有限公司 2024 年年度股东大会的 法律意见书 金深法意字[2025]第 188 号 致：华林证券股份有限公司 北京金诚同达（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）接受华林证券股份 有限公司（以下简称"公司"）的聘请，指派本所律师出席公司 2024 年年度股 东大会（以下简称"本次股东大会"）并对会议的相关事项出具法律意见书。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）、 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则 （试行）》等有关法律、法规和规范性文件的要求以及《华林证券股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，对本次股东 ...

华林证券股份有限公司 2025 年第一季度报告 证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2025-023 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 华林证券股份有限公司 2025 年第一季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完 整。 3.第一季度报告是否经审计 □是 否 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 否 | | 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | | --- | --- | --- | --- | | 营业总收入（元） | 324,608,904.09 | 272,614,220.78 | 19.07% | | 归属于上市公司股东的净利 | 103,031,497.92 | 54,827,177.26 | 87.92 ...

华林证券股份有限公司 2025 年第一季度报告 证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2025-023 华林证券股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完 2025 年第一季度报告 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完 整。 3.第一季度报告是否经审计 □是 否 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 否 | | 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | | --- | --- | --- | --- | | 营业总收入（元） | 324,608,904.09 | 272,614,220.78 | 19.07% | | 归属于上市公司股东的净利 | 103,031,497.92 | 54,827,177.26 | 87.92 ...

文章核心观点 华林证券因投行业务多项违规收到监管罚单，这是近两年第五张罚单，公司表示将整改确保业务规范运行，其2024年投行业务收入下滑拖累业绩 [1][3][5] 收监管罚单 - 华林证券存在个别投行项目尽职调查不充分、质控与内核核查把关不严、立项程序不规范等问题，违反相关规定 [2] - 时任分管投行业务高管朱文瑾、投资银行部总经理葛其明被认定对问题负有责任 [2] - 证监会对华林证券、朱文瑾、葛其明采取监管谈话措施，要求公司整改并问责，提交书面问责报告 [1][2] - 公司表示将深刻吸取教训，整改问题，提升投行业务质量，防止类似情况发生 [2] 两年内收五张罚单 - 2024年1月，华林证券私募资产管理业务存在七项问题，被责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案 [3] - 2024年5月9日，华林证券及公司董事长、总经理及董事会秘书被出具警示函，相关情况记入诚信档案 [3] - 2024年8月21日，华林证券存在四方面问题，被责令限期改正、增加内部合规检查次数并提交报告，记入诚信档案 [3][4] 行业监管与公司业绩 - 证监会多次强调压严压实中介机构“看门人”责任，将强化投行业务监管 [5] - 华林证券2024年实现营业收入14.35亿元，同比增长41.35%；净利润3.53亿元，同比增长1014.54% [5] - 2024年，因IPO及再融资阶段性收紧，华林证券投行业务收入约1681.64万元，同比下滑83.77% [5]

文章核心观点 公司董事长决定召开2024年年度股东大会，通知了会议基本情况、审议事项、登记等事项、网络投票流程及备查文件等内容 [1] 召开会议基本情况 - 股东大会届次为2024年年度股东大会 [1] - 召集人为公司董事会 [1] - 会议召开合法合规，董事长决定于2025年4月25日召开 [1] - 现场会议召开时间为2025年4月25日14:30，网络投票时间为2025年4月25日 [2] - 会议采用现场表决与网络投票相结合的方式，股东应选一种表决方式，重复投票以第一次有效投票结果为准 [3] - 股权登记日为2025年4月17日 [3] - 出席对象包括股权登记日持股股东或其代理人、公司董事等人员、见证律师及其他相关人员 [3][4][5] - 现场会议召开地点为深圳市南山区深南大道9668号华润置地大厦C座32楼会议室 [5] 会议审议事项 表决事项 - 部分议案需对中小投资者表决单独计票披露，第7项议案关联股东须回避表决，第10项议案为特别决议议案，独立董事将述职 [5] 会议听取事项（非表决事项） - 包括2024年度董事、监事、高级管理人员履职考核及薪酬情况专项说明 [6] 会议登记等事项 - 登记方式为现场或信函（含电子邮件和快递），不接受电话登记，信函以收到时间为准 [8] - 登记时间为2025年4月18日9:00 - 17:00 [8] - 登记地点为深圳市南山区深南大道9668号华润置地大厦C座33层 [8] - 登记手续按自然人股东、法人股东及境外股东不同情况办理 [8][9] - 会务联系人王宁，联系电话0755 - 82707766等，参加现场会议股东食宿、交通费自理 [10] 参加网络投票的具体操作流程 网络投票的程序 - 投票代码362945，投票简称华林投票，填报表决意见为同意、反对、弃权，对总提案投票视为对所有提案表达相同意见，重复投票以第一次有效为准 [14][17] 通过深交所交易系统投票的程序 - 投票时间为2025年4月25日9:15 - 9:25，9:30 - 11:30和13:00 - 15:00，股东可登录证券公司交易客户端投票 [15][16] 通过深交所互联网投票系统投票的程序 - 投票时间为2025年4月25日9:15 - 15:00，股东需按规定办理身份认证，凭服务密码或数字证书登录投票 [18] 备查文件 - 公司第三届董事会第二十四次会议决议、第三届监事会第十二次会议决议、网络投票操作流程、2024年年度股东大会授权委托书 [12]

会议时间 - 2024年年度股东大会现场会议2025年4月25日14:30召开[3] - 股权登记日为2025年4月17日[4] - 登记时间为2025年4月18日9:00 - 17:00[12] - 深交所交易系统投票2025年4月25日9:15 - 9:25等时段[22] - 深交所互联网投票系统2025年4月25日9:15 - 15:00投票[23] 会议地点 - 现场会议在深圳市南山区深南大道9668号华润置地大厦C座32楼会议室召开[5] - 登记地点为深圳市南山区深南大道9668号华润置地大厦C座33层[12] 会议事项 - 审议2024年度董事会工作报告等多项提案[6] - 听取2024年度董事等履职考核及薪酬情况专项说明[9] 议案要求 - 第6、7、9项议案对中小投资者表决单独计票披露[8] - 第7项议案关联股东须回避表决[8] - 第10项议案须经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[8] 投票信息 - 网络投票代码为362945，投票简称为华林投票[21] 表决意见 - 同意总提案（除累积投票提案外所有提案）[26] - 同意2024年度董事会工作报告等多项报告及预案[26][27]

文章核心观点 华林证券因投行业务存在问题收到中国证监会行政监管措施决定，公司将整改并提升业务质量 [1][2][3] 《决定》主要内容 - 华林证券个别项目尽职调查不充分、质控和内核核查把关不严、立项程序不规范，违反相关规定 [1] - 时任分管投行业务高管朱文瑾和时任投资银行部总经理葛其明对问题负有责任 [1] - 中国证监会决定对华林证券、朱文瑾、葛其明采取监管谈话措施，要求相关人员于2025年4月2日15时到指定地点接受谈话 [2] - 华林证券应整改问题、健全投行业务内控制度并对责任人员内部问责，向西藏证监局提交书面问责报告 [2] - 若对监管措施不服，可在规定时间内申请行政复议或提起诉讼，复议与诉讼期间措施不停执行 [2] 相关情况说明 - 公司收到《决定》后高度重视，将吸取教训、查找并整改问题，确保业务规范运行 [3] - 公司将遵守相关法律法规，健全并执行投行业务内部控制制度等，提升业务质量，防止类似情况发生 [3]

监管问题 - 华林证券个别项目尽职调查不充分等，相关高管负有责任[1] - 证监会对华林证券等采取监管谈话措施[1] 整改要求 - 华林证券应健全内控制度，对责任人员问责并提交报告[2] 公司回应 - 公司将吸取教训整改，监管措施不影响正常经营[3] 时间信息 - 要求相关人员2025年4月2日接受监管谈话[1] - 公告发布于2025年4月1日[5]