上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人华林证券股份有限公司董事会现就提名李伟东 为 华林证券 股份有限公司第 四 届董事会独立董事候 选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为 华林证券 股份有限公司第 四 届董事会独立董事候选人（参见该独 立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、 学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等 不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所 业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体 声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过 华林证券 股份有限公司第 三届董事会薪酬与提名委员会资格审查，提名人与被提名人 不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关 系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百 七十八条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管 ...

华林证券股份有限公司董事会薪酬与提名委员会 关于第四届董事会独立董事候选人的审查意见 2、两位候选人不存在法律法规规定的不得提名为上市公司董事的情形：未 受过中国证监会及其他有关部门的行政处罚或证券交易所公开谴责、惩戒；无因 涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形；非 失信被执行人，不存在其他不得担任上市公司和证券公司董事的法定禁止性情形。 3、董事会薪酬与提名委员会经充分审议，同意提名田利辉先生、李伟东先 生为公司第四届董事会独立董事候选人，并同意将上述人选提交董事会审议。 华林证券股份有限公司 董事会薪酬与提名委员会 二〇二五年六月六日 根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人 员及从业人员监督管理办法》《上市公司独立董事管理办法》《华林证券股份有 限公司章程》等相关规定，公司于 2025 年 6 月 6 日召开第三届董事会薪酬与提 名委员会 2025 年第三次会议，审查了公司第四届董事会独立董事候选人的教育 经历、工作经历、全部兼职、诚信情况等资料。现发表以下审查意见： 1、独 ...

上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人华林证券股份有限公司董事会现就提名田利辉 为 华林证券 股份有限公司第 四 届董事会独立董事候 选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为 华林证券 股份有限公司第 四 届董事会独立董事候选人（参见该独 立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、 学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等 不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所 业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体 声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过 华林证券 股份有限公司第 三届董事会薪酬与提名委员会资格审查，提名人与被提名人 不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关 系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百 七十八条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管 ...

☑ 是 □ 否 声明人 李伟东 作为 华林证券 股份有限公司第 四 届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人 华林证券股份有限公司董事会 提名为 华林证券 股份有 限公司（以下简称该公司）第 四 届董事会独立董事候选人。 现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人 独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任 职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过 华林证券 股份有限公司第 四 届董 事会薪酬与提名委员会资格审查，提名人与本人不存在利害 关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十 八条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 上市公司独立董事候选人声明与承诺 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》 和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条 件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细 ...

上市公司独立董事候选人声明与承诺 声明人 田利辉 作为 华林证券 股份有限公司第 四 届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人 华林证券股份有限公司董事会 提名为 华林证券 股份有 限公司（以下简称该公司）第 四 届董事会独立董事候选人。 现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人 独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任 职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过 华林证券 股份有限公司第 四 届董 事会薪酬与提名委员会资格审查，提名人与本人不存在利害 关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十 八条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》 和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条 件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细 ...

本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 6 月 6 日召开公司第三届董事会第二十六次会议，审议通过《关于修订<华 林证券股份有限公司章程>并取消监事会的议案》，同日召开第三届 监事会第十四次会议，审议通过《关于废止<华林证券股份有限公司 监事会议事规则>的议案》。上述议案尚需提交 2025 年第一次临时股 东大会审议。现将具体情况公告如下： 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》相关规定， 结合公司实际情况，公司修订了《公司章程》相关条款。同时，为进 一步提升公司治理效能，精简管理流程，公司拟不再设置监事会及监 事岗位，原由监事会行使的《公司法》规定职权，将转由董事会审计 与关联交易委员会履行。同时，《公司监事会议事规则》相应废止， 公司各项制度中涉及监事会、监事的规定不再适用。 为保障公司规范运营，在公司 2025 年第一次临时股东大会决议 生效前，第三届监事会及监事需持续遵循中国证监会、深圳证券交易 所原有规章、规范性文件与业务规则，以及公司现行《公司章程》和 各项规章制度中有 ...

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2025-029 华林证券股份有限公司 关于董事会换届选举的公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华林证券股份有限公司（以下简称"公司"或"华林证券"） 第三届董事会任期届满。按照《公司法》和《华林证券股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，拟对公司董事会 进行换届改选。2025年6月6日，公司召开第三届董事会第二十六次 会议，审议通过《关于提名公司第四届董事会非独立董事候选人的 议案》和《关于提名公司第四届董事会独立董事候选人的议案》。 现将相关情况说明如下： 一、董事会组成及候选人提名情况 公司第四届董事会拟由5名董事组成，包括非独立董事2人、独 立董事2人、职工代表董事1人。经董事会审议，同意提名以下人员 为董事候选人： 1、非独立董事候选人：林立先生、张则胜先生； 2、独立董事候选人：田利辉先生、李伟东先生，其中田利辉先 生为会计专业人士。 各位董事候选人个人履历详见附件。 独立董事候选人田利辉先生、李伟东先生已经取得了独立董事 资格证书。根据《上市公司独立董事管 ...

关于召开2025年第一次临时股东大会的通知 证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2025-031 华林证券股份有限公司 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）根据第三届董事会第 二十六次会议决议以及第三届监事会第十四次会议决议，决定召开公司 2025 年第一次临时股东大会（以下简称"本次会议"），现将本次会议 有关事项通知如下： 一、召开会议基本情况 （一）股东大会届次：2025 年第一次临时股东大会 （二）召集人：公司董事会 （三）会议召开的合法、合规性：本次会议的召集、召开符合相关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则及 《公司章程》的规定。 （四）会议召开的日期、时间 1、现场会议召开时间：2025 年 6 月 24 日（周二）14:30 2、网络投票时间：2025 年 6 月 24 日 网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）。其中： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2025 ...

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2025-028 华林证券股份有限公司 第三届监事会第十四次会议决议公告 本公司及公司全体监事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十四 次会议于 2025 年 6 月 2 日发出书面会议通知（经全体监事一致同意， 豁免本次会议通知期限），并于 2025 年 6 月 6 日完成通讯表决形成 会议决议。本次会议应参加表决监事 3 人，实际参加表决监事 3 人。 会议的召开符合《公司法》和《公司章程》等相关规定。 鉴于公司拟取消监事会设置，原由监事会行使的职责将转由董事 会审计与关联交易委员会履行。在此情形下，《华林证券股份有限公 司监事会议事规则》已失去适用基础，决定予以废止。 为保障公司规范运营，在公司 2025 年第一次临时股东大会决议 生效前，第三届监事会及监事需持续遵循中国证监会、深圳证券交易 所原有规章、规范性文件与业务规则，以及公司现行《公司章程》和 各项规章制度中有关监事会、监事的规定，持续履行监督职责。自股 东大会审议通过取消监事会的决议生效之时 ...

1、《关于提名公司第四届董事会非独立董事候选人的议案》 同意提名林立、张则胜为公司第四届董事会非独立董事候选人。 通过对上述两名非独立董事候选人的教育背景、任职经历、专业能力 和职业素养等情况的审查，上述候选人均具备担任公司非独立董事的 资格，符合担任公司非独立董事任职要求。肖祖发、朱宏因任期届满， 在新一届董事会非独立董事经股东大会选举产生后，将不再担任公司 董事。 证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2025-027 华林证券股份有限公司 第三届董事会第二十六次会议决议公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二 十六次会议于 2025 年 6 月 2 日发出书面会议通知（经全体董事一致 同意，豁免本次会议通知期限），并于 2025 年 6 月 6 日在公司会议 室以现场结合视频方式召开。本次会议应出席董事 5 人，实际出席董 事 5 人。本次会议由公司董事长林立先生主持，会议的召开符合《公 司法》和《公司章程》等相关规定。 一、本次会议审议情况 本次会议审议并通过了如 ...