文章核心观点 3月28日华林证券发布2024年度报告，公司营收、净利润等指标表现良好，资产规模有所增长，同时介绍了董事长林立履历及公司部分人员薪酬情况 [1][2][3] 财务数据 - 2024年营业总收入14.35亿元，同比增长41.35% [1] - 2024年归属于上市公司股东的净利润3.53亿元，同比增长1014.54% [1] - 2024年末总资产244.64亿元，同比增长24.80% [2] - 2024年末归属于上市公司股东的净资产66.60亿元，同比增长4.97% [2] 董事长履历 - 林立现年61岁，金融学博士，会计师，有丰富金融行业任职经历，现任华林证券等多家公司重要职务 [3][4] 人员薪酬 - 2024年林立薪酬为62.23万元，较2023年的62.03万元微增 [5]

文章核心观点 中国证监会因华林证券个别项目尽职调查不充分、质控内核核查把关不严、立项程序不规范，决定对公司及相关负责人朱文瑾、葛其明采取监管谈话措施，并要求公司整改和问责 [1][6] 违规情况 - 个别项目尽职调查不充分 [1][6] - 质控、内核核查把关不严 [1][6] - 立项程序不规范 [1][6] 违规涉及法规 - 《证券发行上市保荐业务管理办法》第五条、第十七条、第二十二条 [1][6] - 《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十五条、八十一条 [1][6] 监管措施依据 《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十四条 [1][6] 监管谈话安排 - 要求华林证券合规负责人、朱文瑾、葛其明于2025年4月2日15时携带有效身份证件到中国证监会（北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座17层）接受监管谈话 [6] 整改要求 - 华林证券应查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，提升投行业务质量 [6] - 华林证券应按内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向西藏证监局提交书面问责报告 [6]

文章核心观点 2025年3月29日华林证券发布2024年年度报告，介绍了机构投资者持股情况及公募基金、外资态度的变化 [1][2] 机构投资者持股情况 - 截至2025年3月28日45个机构投资者披露持有华林证券A股股份，合计持股量24.60亿股，占总股本91.10% [1] - 前十大机构投资者包括深圳市立业集团等，合计持股比例达91.04%，较上一季度下跌0.15个百分点 [1] 公募基金情况 - 本期较上一季度持股减少的公募基金有3个，包括南方中证500ETF等，持股减少占比小幅下跌 [2] - 本期较上一季度新披露的公募基金有37个，包括天弘中证500指数增强A等 [2] - 本期较上一季未再披露的公募基金有4个，包括富国中证500指数增强(LOF)A/B等 [2] 外资态度情况 - 本期较上一期持股增加的外资基金有1个，即香港中央结算有限公司，持股增加占比达0.17% [2] - 本期较上一季度新披露的外资机构有1家，即UBS AG [2]

文章核心观点 - 华林证券2024年业绩良好，营收和净利润大幅增长，各业务表现出色，且积极拥抱人工智能技术，未来将坚持科技驱动战略实现高质量发展 [1][2][3] 业绩表现 - 2024年公司实现营收14.35亿元，同比增长超41%；净利润3.53亿元，同比大幅增长约1015% [1] 财富管理业务 - 持续推进科技金融战略落地，推动财富管理向数字化营销模式转变 [1] - 2024年财富管理业务收入近9亿元，同比增长约10%，其中线上财富管理业务收入增长超31% [1] - 全年新增客户数较上一年度增长13.06%，超70%来自线上互联网平台 [1] - 构建“产品－服务－客户”三维驱动模式，ETF保有规模同比增长35.88% [1] - 代销非货金融产品规模同比上升12.64%，200万以上高净值客户数同比上升超20% [1] 自营与销售交易业务 - 自营业务秉持稳健投资理念，借助量化工具精准把握交易机会，投资收益大幅提升 [2] - 销售交易团队凭借优秀能力精准把握交易机会，全年现券交易量破万亿，投标与中标量稳步提升 [2] 科技应用 - 2024年证券行业数字化转型加速，公司全面拥抱人工智能技术，迭代多款投资工具 [2] - 融合大模型的智能金融服务平台“海豚App”将于年中上线，其核心功能可辅助投资决策等 [2] 未来战略 - 未来将坚定“以客户为中心、以科技为驱动”的发展战略，促进金融科技与业务深度融合 [3] - 在财富管理领域构建智能化体系，加大对新兴产业支持，提升核心竞争力 [3]

2024年业绩数据 - 日常性关联交易购买产品服务支出278,000.76元[7] - 代理买卖证券业务收入127,438.22元[7] - 收取民生银行资金存放利息收入138,722.33元[8] - 与民生银行债券交易业务金额20,243,440.00元[8] - 资产管理业务收入72.13元[9] - 支付利息合计1,479.51元[10] 2025年展望 - 与关联方共同投资等认缴不超1亿元[11][16] - 与希格玛公司等购关联方服务预计付不超100万元[13] - 证券和金融产品服务收支以实际发生额计算[11][14][16] - 其他关联交易费用按实际披露[11][16] - 预计在日常关联交易范围新签或续签协议[28] 关联方信息 - 公司注册资本100亿元，立业集团持股64.46%[19] - 截至2024年9月30日，立业集团总资产1038.15277亿元等[20] - 希格玛公司注册资本5460万元，持股超5%[23] - 截至2024年12月31日，希格玛公司总资产55.342145亿元等[24] 关联交易说明 - 关联交易定价参照市场及行业惯例[27] - 关联交易助业务开展且带来合理收益[29] - 关联交易定价公允，符合公司及股东利益[30] - 关联交易不影响公司独立性[30]

董事会情况 - 2024年公司董事会召开会议9次，审议通过议案47项[1] - 2024年董事会下设各专门委员会召开会议18次，审议通过议案58项[1] 董事考核与薪酬 - 2024年度公司董事考核结果均为称职[5] - 2024年度公司董事薪酬按规定发放[6]

会计政策变更 - 公司按财政部规定变更会计政策，无需审议[2] - 2024 年 1 月 1 日起执行新规，对财务无重大影响[7][8] - 变更后按《暂行规定》和《解释第 18 号》执行[6]

监事会工作 - 2024年度监事会召开会议4次[1] - 2024年度监事会审议核心议案20项[1] 监事履职与薪酬 - 2024年度全体监事履职考核结果均为称职[2] - 公司监事薪酬由津贴和其他薪酬构成，已按规定发放[4]

公司概况 - 公司股票代码为002945[23] - 管理总部位于深圳，业务覆盖全国[23] - 主营业务涵盖证券经纪等多项业务[23] - 截至2024年底有35家分公司，77家证券营业部[28] 业绩表现 - 2024年业务稳步增长[21] - 近两年销售地方政府债超65亿元，承销团超20家[53] - 2024年现金分红1.08亿元，占净利润比率30.58%[110] 用户数据 - 对132万客户进行重新或持续身份识别[130] - 2024年投教活动覆盖超1794万人，满意度98.2%[159] 未来展望 - 2025年深化科技赋能战略，拓展收入，夯实抗风险能力[195] - 推进科技转型升级，打造年轻化科技金融公司[49] - 聚焦精品投行战略，提供综合金融方案[53] 新产品和新技术研发 - 2024年积极拥抱人工智能，优化数据治理[44] 市场扩张和并购 - 2021年收购海豚股票App，确立科技金融战略[38] 其他新策略 - 运行“三链管理模式”[23] - 打造精准金融帮扶模式[23] - 探索“三位一体”数字公益新模式[47] 公益活动 - 累计投入帮扶公益资金上亿元[23] - “华林未来芯教师”项目2万教师参与，超25万人次学习[46] - 2025年向西藏地震灾区捐赠500万现金及不超100万物资[57] - 2024年多次开展公益捐赠活动[64][66][68] 党建工作 - 党委成员5名，党支部3个，在册党员67人[92][94] - 2024年举办党建活动5次[92][96][97] 公司治理 - 董事会开会9次，审议47项议案[102] - 监事会开会4次，审议20项议案[105] - 股东大会开会2次，审议11项议案[106] 合规管理 - 制定多项合规制度，完善组织架构[118][120] - 开展分支机构合规检查10次，组织培训22场[130] 员工情况 - 共有员工1074人，少数民族占比3.07%[164] - 员工培训73场，3099人次参与[172] 绿色经营 - 全年减少超50万张A4纸使用[191] - 参考TCFD框架管理气候风险[187][192][193]

内部控制评价 - 公司对2024年度内部控制有效性评价，无财务和非财务报告重大缺陷[1][3][4] - 纳入评价范围单位营收占公司合并报表营收总额之比为100%[9] - 重点评估管理、数据、业务链等相关部门[8] 评价覆盖层面与关注领域 - 内部控制评价覆盖公司、流程、信息科技层面及五要素[10] - 重点关注经纪、融资融券等业务及财务管理等领域[12] 缺陷认定标准 - 财务报告内控重大缺陷定量标准为错报金额≥当年合并报表净利润10%和0.5亿元[14] - 非财务报告重大缺陷损失金额标准为损失金额≥10%和0.5亿元[16] 缺陷情况 - 报告期内无财务报告内控重大、重要、一般缺陷[25] - 报告期内发现非财务报告内控一般缺陷[25] 整改情况 - 上一年度部分非财务报告内控缺陷已整改[27] - 报告期内针对非财务报告一般缺陷落实整改[28]