简式权益报告书 上市公司名称：祥鑫科技股份有限公司 股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：祥鑫科技 证券代码：002965 信息披露义务人：陈荣 住所：广东省东莞市**镇*** 通讯地址：广东省东莞市**镇*** 股份变动性质：持有股份数量不变，持股比例被动稀释 信息披露义务人：谢祥娃 住所：广东省广州市**区*** 通讯地址：广东省东莞市**镇*** 股份变动性质：持有股份数量不变，持股比例被动稀释 签署日期：2024 年 04 月 22 日 祥鑫科技股份有限公司 1 信息披露义务人声明 一、信息披露义务人根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则 第 15 号—权益变动报告书》等相关法律法规和规范性文件编写本权益变动报告 书。 二、信息披露义务人为具备完全民事行为能力的自然人，其签署本报告书无 需获得必要的授权和批准。 三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》的规定，本 报告书已全面披露信息披露义务人在祥鑫科技股份有限公司中拥有权益的股份变 动情况。 四、截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，信息披露义 ...

公司现任董事、监事及高级管理人员均未参与本次发行，本次发行前后公司董事、 监事及高级管理人员持股数量没有发生变化，持股比例因总股本增加而被动稀释，具体 变动情况如下： | 姓名 | 职务 | 本次发行前 | | 本次发行后 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 持股数量 | 持股比例 | 持股数量 | 持股比例 | | | | （股） | （%） | （股） | （%） | | 陈荣 | 董事长 | 38,200,000 | 21.43 | 38,200,000 | 18.70 | | 谢祥娃 | 副董事长、总经理 | 29,300,000 | 16.44 | 29,300,000 | 14.35 | | 陈振海 | 董事、副总经理、董事会秘书 | 50,000 | 0.03 | 50,000 | 0.02 | | 刘伟 | 董事 | 0 | 0.00 | 0 | 0.00 | | 黄奕鹏 | 独立董事 | 0 | 0.00 | 0 | 0.00 | | 汤勇 | 独立董事 | 0 | 0.00 | 0 | 0.00 | | 王承志 | 独立董事 | ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 《祥鑫科技股份有限公司向特定对象发行股票上市公告书》及相关文件已在巨潮资 讯网（www.cninfo.com.cn）上披露，敬请广大投资者查阅。 特此公告。 祥鑫科技股份有限公司董事会 2024 年 04 月 22 日 证券代码：002965 证券简称：祥鑫科技 公告编号：2024-028 祥鑫科技股份有限公司 关于向特定对象发行股票上市公告书披露的提示性公告 ...

国金证券股份有限公司 关于祥鑫科技股份有限公司 向特定对象发行股票 之 上市保荐书 国金证券股份有限公司 SINOLINK SECURITIES CO.,LTD. (成都市青羊区东城根上街 95 号) 二〇二四年四月 保荐人（主承销商） 祥鑫科技股份有限公司向特定对象发行股票之上市保荐书 注：本上市保荐书中部分表格单项数据加总数与表格合计数不等系四舍五入尾差及所引 用数据计量单位不同所致。 声 明 本保荐人及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》等法律法规和中国证券监督管理委员会《上市公司证券发行注册管理办法》 《证券发行上市保荐业务管理办法》及深圳证券交易所有关规定，诚实守信，勤 勉尽责，严格按照依法制订的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证 所出具文件真实、准确、完整。 1 祥鑫科技股份有限公司向特定对象发行股票之上市保荐书 目 录 | 声 明 … | | --- | | 日 录 | | 释 义 | | 一、发行人基本情况… | | 二、本次发行基本情况… | | 三、保荐人工作人员及其保荐业务执业情况、联系方式…………………………………………………………………………17 ...

证券代码：002965 证券简称：祥鑫科技 公告编号：2024-027 截至目前，公司本次募集资金专户开立及存储情况如下： | 祥鑫科技股份有限 | 招商银行股份有 | 769902651610008 | 募集资金专项账户总 | 86,558.06 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 开户主体 公司 | 开户银行 限公司东莞分行 | 银行账号 | 专户用途 账户 | 存储金额（万元） | 祥鑫科技股份有限公司 关于签订募集资金三方及四方监管协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意祥鑫科技股份有限公司向特定对象发行股票 注册的批复》（证监许可〔2023〕1591 号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司向特 定对象发行人民币普通股（A 股）2,600 万股，发行价格为每股人民币 33.69 元，募集 资金总额为人民币 875,940,000.00 元，扣除相关发行费用（不含增值税）12,852,796.20 元后，实际募集资金净额为人民币 863,087 ...

北京市环球律师事务所 关于 祥鑫科技股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票 发行过程及认购对象合规性的 法律意见书 释 义 本法律意见书中，除非文义另有所指，下述简称或用语分别具有以下含义： | 祥鑫科技、发行人或公 | 指 | 祥鑫科技股份有限公司 | 司 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 本次发行、本次向特定 | 公司本次向特定对象发行不超过 | 万股人民币普通股（A | 5,000 | 指 | 对象发行 | 股）股票的行为 | | | 《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 | | | | | | | 《证券法》 | 指 | 《中华人民共和国证券法》 | | | | | | | 《管理办法》 | 指 | 《上市公司证券发行注册管理办法》 | | | | | | | 《承销管理办法》 | 指 | 《证券发行与承销管理办法》 | | | | | | | 《实施细则》 | 指 | 《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》 | | | | | | | 《证券法律业务管理 | 《律师事务 ...

国金证券股份有限公司 关于 祥鑫科技股份有限公司 向特定对象发行股票 发行过程和认购对象合规性的报告 保荐人（主承销商） （成都市青羊区东城根上街 95 号） 二〇二四年四月 本次向特定对象发行的定价基准日为发行期首日，即 2024 年 3 月 27 日，本 次向特定对象发行股票发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票交易 1 深圳证券交易所： 祥鑫科技股份有限公司（以下简称"祥鑫科技"、"发行人"或"公司"）向 特定对象发行 A 股股票（以下简称"本次发行"）已获得中国证监会出具的《关 于同意祥鑫科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕 1591 号），同意发行人本次发行的注册申请。 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"、"保荐人（主承销商）"或 "主承销商"）作为祥鑫科技本次发行的保荐人（主承销商），根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）《证 券发行与承销管理办法》和《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施 细则》（以下简称 ...

祥鑫科技股份有限公司 验资报告 天衡验字(2024) 00024 号 天衡会计师事务所(特殊普通合伙) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 报告编码:苏24FW8 祥鑫科技股份有限公司: 我们接受委托,审验了贵公司截至2024年4月9日止新增注册资本及股本情况。按照 法律法规以及协议、章程的要求出资,提供真实、合法、完整的验资资料,保护资产的安全、 完整是全体股东及贵公司的责任。我们的责任是对贵公司新增注册资本及股本情况发表审验 意见。我们的审验是依据《中国注册会计师审计准则第1602号 -- 验资》进行的。在审验 过程中,我们结合贵公司的实际情况,实施了检查等必要的审验程序。 贵公司原注册资本为人民币 178,241,638.00元,股本为人民币 178,241,638.00 元。根据 贵公司第四届董事会第五次会议、2022年第四次临时股东大会、第四届董事会第十次会议、 2023 年第二次临时股东大会、第四届董事会第十四次会议、第四届董事会第十六次会议、 第四届董事会第十八次会议、2023年第四次临时股东大会审议通过,并经中国证券 ...

祥鑫科技股份有限公司 关于向特定对象发行股票发行情况报告书披露的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 祥鑫科技股份有限公司(以下简称"公司")向特定对象发行股票发行承销总结及 相关文件已在深圳证券交易所备案通过，公司将依据相关规定尽快办理本次发行新增股 份的登记托管事宜。 证券代码：002965 证券简称：祥鑫科技 公告编号：2024-024 《祥鑫科技股份有限公司向特定对象发行股票发行情况报告书》及相关文件已于同 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露，敬请广大投资者查阅。 特此公告。 祥鑫科技股份有限公司董事会 2024 年 04 月 12 日 ...

祥鑫科技股份有限公司 向特定对象发行股票并在主板上市 发行情况报告书 保荐人（主承销商） （成都市青羊区东城根上街 95 号） 二〇二四年四月 祥鑫科技股份有限公司 向特定对象发行股票并在主板上市发行情况报告书 本公司全体董事、监事及高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责 全体董事： 陈 荣 谢祥娃 陈振海 刘 伟 黄奕鹏 汤 勇 王承志 全体监事： 张端阳 李姗 高大辉 非董事高级管理人员： 谢洪鑫 李燕红 祥鑫科技股份有限公司 年 月 日 1 发行人全体董事、监事及高级管理人员声明 任。 | 释 | 义 | 3 | | --- | --- | --- | | 第一节 | | 发行人基本情况 4 | | | | 一、本次发行履行的相关程序 4 | | | | 二、本次发行概要 6 | | | | 三、本次发行的发行对象情况 14 | | | | 四、本次发行的相关机构情况 21 | | 第二节 | | 发行前后情况对比 24 | | | | 一、本次发行前后前十名股东情况对比 24 | | | | 二、董事、监事和高级管理人员持股 ...