公司治理与股权变动 - 公司于2025年8月27日通过董事会及监事会决议 决定回购注销部分限制性股票[1] - 回购原因为2名预留授予激励对象因离职不符合激励条件 涉及回购数量为2,999股[1] - 回购完成后公司总股本从223,435,220股减少至223,432,221股 减少2,999股[1] 债权人权益程序 - 根据公司法规定 公司需通知债权人可在公告日起45日内要求清偿债务或提供担保[2] - 债权人需提交书面请求及证明文件 包括合同原件复印件及身份证明文件[2] - 未在规定期限内行使权利的债权人将不影响注册资本减少程序的继续实施[2]

交易审批 - 交易涉及资产总额等指标占比达10%以上且满足一定金额，由董事会审批[4] - 交易涉及资产总额等指标占比达50%以上且满足一定金额，由股东会审批[5][6] 财务管理 - 财务部门对投资活动全面记录核算，可按需获取被投资单位财报[13] - 子公司每月向财务部门报送财务报表[14] 投资管理 - 加强投资行为管理，控制重大资产处置等行为[13] - 内部审计和财务部对投资行为进行全程审计[13] 信息管理 - 公司对被投资公司信息有知情权[16] - 子公司重大事项及时报告财务部门和董事会秘书[16] 制度生效 - 本制度自股东会审议通过生效，修改亦同[19]

股份锁定与转让 - 上市未满一年，董高新增股份100%自动锁定[4] - 上市已满一年，董高年内新增无限售股75%自动锁定[4] - 董高任职期每年转让股份不超25%，不超1000股可全转[6] - 董高买入股份须持满六个月才能转让25%，买卖间隔超六个月[9] - 董高离任后六个月内股份全部锁定[11] 信息申报 - 新任董高任职通过后两日内申报个人及近亲属信息[4] - 现任董高信息变化后两日内申报个人及近亲属信息[4]

董事任期与构成 - 董事任期三年可连选连任，独立董事连任不超六年[4] - 公司董事会由9名董事组成，其中独立董事3名，设董事长1名[14] - 兼任总经理等的董事及职工代表董事总计不超董事总数二分之一[4] - 独立董事人数应不少于董事会成员的三分之一[10] 董事会会议 - 董事会每年至少召开两次会议，提前十日书面通知[21] - 三分之一以上董事可联名提议召开临时董事会会议[5] - 代表十分之一以上表决权股东提议等情况，董事长十日内召集临时董事会会议[21] - 临时董事会会议提前五日通知，紧急情况可口头通知并经全体董事同意豁免通知期限[21] - 董事会会议需过半数董事出席方可举行，决议经全体董事过半数通过[25][28] 董事履职与离职 - 董事连续二次未出席且未委托出席董事会会议，董事会建议股东会撤换[9] - 董事辞任公司两个交易日内披露情况[9] - 董事辞任致董事会低于法定人数等情况，应履职至新任董事产生，董事会60日内完成补选[10] - 董事离职后5年内忠实义务仍有效[10] 关联交易审议 - 与关联自然人成交金额超30万元交易需经独立董事和董事会审议并披露[16] - 与关联法人成交金额超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值超0.5%交易需经审议披露[16] - 与关联人成交金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值超5%交易需提交股东会审议并披露审计或评估报告[16] 其他规定 - 董事会审议向股东会提交议案提前十日送董事审查[28] - 董事会会议记录保存期为十年[35] - 股东可在决议作出之日起六十日内请求法院撤销召集程序、表决方式或内容违法违规或章程的董事会决议[37] - 议事规则由公司董事会制定，自股东会通过之日起生效[39] - 议事规则未尽事宜依据《公司法》《公司章程》等执行[39] - 议事规则与国家法律、法规或修订后的《公司章程》抵触时按相关规定执行[39] - 议事规则由公司董事会负责解释[40]

战略委员会 - 成员由5名董事组成，至少含一名独立董事[4] - 任期与董事会任期一致，独立董事连续任职不得超六年[4] - 设主任委员一名，由公司董事长担任[5] - 会议记录保存十年[12] - 需提前三天通知开会，全体委员一致同意可免除[11] - 会议应由过半数委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[11] 审计委员会 - 成员由3名非高管董事组成，含2名独立董事，至少一名为专业会计人士[19] - 任期与董事会任期一致，独立董事连续任职不得超六年[19] - 设主任委员一名，由独立董事委员（专业会计人士）担任[19] - 每季度至少召开一次会议，提前五天通知，紧急情况全体同意不受限[29] - 会议应由三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[29] - 会议记录由董事会秘书保存十年[31] - 督导内部审计部门至少每半年检查重大事件和大额资金往来[27] 提名委员会 - 成员由3名董事组成，独立董事占二分之一以上[41] - 任期与董事会任期一致，独立董事连续任职不得超六年[41] - 负责拟定董事、高管选择标准和程序，提提名或任免建议[43] - 召开会议提前五天通知，紧急情况全体同意不受限[48] - 会议应由过半数委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[49] - 会议记录等档案资料由董事会秘书保存十年[49] 薪酬与考核委员会 - 成员由3名董事组成，独立董事占二分之一以上[56] - 任期与董事会任期一致，独立董事连续任职不得超六年[56] - 负责制定董事、高管考核标准和薪酬政策方案，提建议[59] - 董事薪酬计划报董事会同意后提交股东会审议，经理人员薪酬方案报董事会批准[59] - 会议召开前三天通知，主任委员不能出席可委托其他委员主持[64] - 会议记录由董事会秘书保存十年[64] - 会议议案及表决结果书面报董事会[65] 实施细则 - 自董事会审议通过之日起执行[67] - 未尽事宜按国家法律、法规和《公司章程》规定执行[67] - 与国家法律、法规或修改后的《公司章程》抵触时按规定执行并修订[68] - 由公司董事会负责制定、修改、解释[68] - 安徽芯瑞达科技股份有限公司董事会落款时间为2025年8月[69]

审计会议与报告 - 审计委员会至少每季度召开一次会议审议内部审计部门工作计划和报告等[7] - 审计委员会至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度等[7] - 内部审计部门至少每季度向审计委员会报告计划执行及问题[9] - 内部审计部门每季度向董事会或审计委员会报告工作情况[9] - 内部审计部门至少每年向董事会或审计委员会提交内部审计报告[9] - 内部审计部门至少每年向审计委员会提交内部控制评价报告[13] 审计检查与监督 - 审计委员会督导内部审计部门至少每半年检查重大事件和大额资金往来[11] - 内审部门至少每季度对募集资金存放与使用审计一次[16] 内控相关 - 如审计委员会认为内控有重大缺陷或风险，董事会应向深交所报告披露[14] - 公司董事会应根据内审报告出具年度内控自我评价报告[20] - 董事会审议年报时对内控自我评价报告形成决议[21] - 如会计师事务所对内控有效性出具非标准报告，公司应作专项说明[21] - 公司应在年报披露同时，在深交所网站等披露内控自我评价和审计报告[21] 及时审计事项 - 内审部门在重要对外投资事项发生后及时审计[14] - 内审部门在重要购买和出售资产事项发生后及时审计[15] - 内审部门在重要对外担保事项发生后及时审计[15] - 内审部门在重要关联交易事项发生后及时审计[16]

外部信息报送和使用管理制度 安徽芯瑞达科技股份有限公司 外部信息报送和使用管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司对外报送相关信息及外部信息使用人使用本公司信息的 相关行为，加强公司定期报告及重大事项在编制、审议和披露期间公司对外报送 信息的使用和管理，依据现行有效《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范 运作》等法律法规及《安徽芯瑞达科技股份有限公司章程》《安徽芯瑞达科技股 份有限公司信息披露管理制度》等相关规定，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及下设的各部门、分公司、子公司及公 司能够对其实施重大影响的参股公司，公司的董事、高级管理人员及其他相关人 员，公司对外报送信息涉及的外部单位或个人。 第三条 本制度所指信息指所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能或者 已经产生较大影响的、准备公开但尚未公开的信息，包括但不限于定期报告、临 时公告、财务快报、统计数据、需报批的重大事项等所涉及的信息。尚未公开是 指公司尚未在中国证券监督管理委员会指定的上市公司信息披露媒体上正式公开。 第二章 对外信息报送管理 第四条 公司的董事、 ...

重大事项报告标准 - 重大交易事项中第2或4项无论金额大小需报告，其余达标准之一需报告[6] - 关联交易与关联自然人超30万元、与关联法人超300万元且占净资产绝对值超0.5%需报告[7] - 涉案超1000万元且占净资产绝对值10%以上的诉讼、仲裁需报告[7] - 营业用主要资产被查封等超总资产30%属重大风险事项[9] - 持有公司5%以上股份股东为内部信息报告义务人[5] 重大信息报告要求 - 重大信息报告义务人24小时内将书面文件交或传真给董事会秘书[15] - 公司实行重大信息实时报告制度[17] - 各部门及子公司等及时准确报送报告涉及资料给证券部[17] - 内部信息报告义务人制定制度指定联络人报证券部备案[17] - 重大信息报送资料由第一责任人签字后报送[18] 信息保密与人员管理 - 董事等人员信息未公开前保密，不得内幕交易[18] - 董事会秘书定期或不定期对报告义务人员沟通和培训[18] 责任追究 - 未及时上报重大信息追究相关人员责任[18] - 违规由相关人员承担责任，造成严重影响或损失可处分并要求赔偿[18][19] 制度施行 - 本制度自董事会审议通过之日起施行，修改亦同[23]

制度制定与计划 - 各部门12月31日前提交年度制度建设计划至归口管理部门[15] - 公司级规章制度由股东会、董事会和经理层制定[10][11] - 制度建设计划经汇总协调、审核、审定后下达[17] 制度编制与审批 - 承办部门牵头编制或修订规章制度[17] - 草案送审稿需会签、审查、审核、审批[19] - 规章制度批准后由总经理或党委书记签署发布[21] 制度执行与监督 - 各部门负责执行与监督规章制度[23] - 监督检查部门定期或不定期监督检查并报告[23] 制度评审与修改 - 发布后需评审规章制度有效性、可行性、充分性[25] - 承办部门和监督检查部门每年进行自我评审并提建议[25] 制度废止与其他 - 原制度修改大、被代替或需废止时按规定处理[27] - 依据本制度制定公司流程和标准管理制度[29]

资金管理制度 - 制定防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度[2] - 资金占用分经营性和非经营性[3] - 控股股东等不得多种方式占用资金[6] 公司运营规范 - 公司与关联方人员、资产等应分开独立[6] - 关联交易按规定进行及时结算[7] 责任与监管 - 董事长是防范资金占用第一责任人[10] - 财务部和审计部定期检查非经营性资金往来[10] 交易审批 - 超越董事会权限关联交易提交股东会审议[10] 违规处理 - 发生资金占用控制“以股抵债”条件程序[13] - 董事协助侵占资产董事会视情节处分或罢免[15]