内部控制管理制度 安徽芯瑞达科技股份有限公司 内部控制管理制度 第一章 总则 第一条 为加强安徽芯瑞达科技股份有限公司(以下简称"公司")的内部 控制，促进公司规范运作和稳健发展，保护股东合法权益，依照《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简 称"上市规则"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》及《安徽芯瑞达科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 等规定，制定本制度。 第二条 公司内部控制的目标是确保董事会、监事会和股东大会等机构合 法运作和科学决策，建立有效的激励约束机制，树立风险防范意识，培育良 好的企业精神和内部控制文化，创造全体职工充分了解并履行职责的环境。 第三条 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。 第二章 内部控制制度的框架与执行 第四条 公司的内部控制主要包括：环境控制、业务控制、会计系统控制、 电子信息系统控制、信息传递控制、内部审计控制等内容。 (一)公司层面； (二)公司控股子公司、分公司和具有重大影响的参股公司层面； (三)公司各业务单元或业务流程环节层面。 第五条 公司内部控制 ...

报告披露时间 - 年度报告应在会计年度结束之日起4个月内披露[8] - 半年度报告应在会计年度上半年结束之日起2个月内披露[8] - 季度报告应在会计年度前3个月、9个月结束后的1个月内披露[8] 临时报告披露情形 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%需披露[12] - 公司营业用主要资产抵押等一次超该资产30%需披露[12] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人情况变化需披露[12] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需披露[13] - 1/3以上监事变动需披露[12] 审计要求 - 年度报告财务会计报告需经审计，半年度报告特定情形下需审计，季度报告一般无须审计[7] 交易披露与审议标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需及时披露[18] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入10%以上且超1000万元需及时披露[18] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需及时披露[19] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需及时披露[19] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需及时披露[19] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上需提交股东会审议[19] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入50％以上且超5000万元需提交股东会审议[19] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润50％以上且超500万元需提交股东会审议[19] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产50％以上且超5000万元需提交股东会审议[19] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润50％以上且超500万元需提交股东会审议[19] 其他披露要求 - 公司预计经营业绩亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[19] - 业绩快报财务数据与定期报告差异幅度达20％以上，公司应致歉并说明情况[23] - 股票交易被认定异常波动，公司应于次一交易日披露公告[24] - 公司应及时将承诺事项报送深交所备案并披露履行情况[25] 信息披露流程与管理 - 定期报告编制后提请董事会审议，监事会审核，董秘组织披露[30][31] - 临时报告由董事长签发，董秘负责信息披露[31] - 重大信息获息者应第一时间报告董事长和董秘[32] - 董秘评估需披露信息后起草文件初稿交董事长审定[32] - 董事会每季度对公司信息披露工作检查一次[36] - 监事会和独立董事每季度对公司信息披露情况检查一次[37] - 证券部保管信息披露文件资料原件期限不少于10年[41] - 持有公司5%以上股份的股东等应及时告知公司董事会相关事项[39] - 公司信息披露由董事会统一领导和管理[34] - 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务[34] - 公司信息发布需经多流程[48] - 董事会秘书为投资者关系活动负责人，未经同意任何人不得进行相关活动[49] - 公司发布未公开重大信息须向所有投资者公开披露[49] - 特定对象到公司现场参观等实行预约制度[50] - 公司通过多种形式与机构和个人沟通不得提供内幕信息，业绩说明会应网上直播并提前公告[51] - 公司各部门和子公司负责人为信息披露事务管理和报告第一责任人[52] 自愿披露原则 - 公司将自愿披露现行规定以外信息，应遵循公平、诚实信用原则[54] - 自愿披露预测性信息需列明风险因素，情况变化时及时更新已披露信息[54] 违规处理与办法施行 - 信息披露违规时，公司应对责任人给予处分并可要求赔偿，董事会应检查并更正[56] - 本办法自董事会审议通过之日起施行，由董事会负责解释并修订[58]

股份锁定 - 上市未满一年，董监高新增股份100%自动锁定[3] - 上市已满一年，董监高年内新增无限售条件股份75%自动锁定[3] - 上市交易一年内，董监高所持股份不得转让[4] - 董监高离职后六个月内，所持股份不得转让[4] - 中国结算深圳分公司自董监高申报离任日起六个月内锁定其持有及新增股份[11] 股份转让 - 董监高任职期间每年转让股份不超所持总数25% [6] - 董监高所持股份不超1000股可一次全部转让[6] - 新增无限售条件股份当年可转让25% [6] - 任期内买入股票须持满六个月后才能转让新增股份数的25% [8] 信息申报与披露 - 董监高股份变动应自事实发生日起2个交易日内申报并公告[7] - 董监高离任应书面委托公司申报离任信息并办理股份加解锁事宜[11] - 公司应在定期报告披露董监高报告期初、期末所持股票数量[12] - 公司应在定期报告披露董监高报告期内买卖股票数量、金额和平均价格[12] - 公司应在定期报告披露董事会对董监高是否违规买卖股票的判定及措施[12] - 公司应在定期报告披露交易所要求的其他事项[12] 交易限制 - 定期报告公告前30日内，董监高不得买卖公司股票[9] 违规处理 - 董监高涉嫌违规交易，公司董事会将通报批评并报监管机构处理[12] 制度相关 - 本制度由公司董事会负责解释并修订，自审议通过后生效[12] - 董监高离任后三年内再次被提名，公司应披露聘任理由及买卖股票情况[11]

人员设置 - 公司设总经理1人，副总经理2 - 4名，财务总监1名[2] 会议规定 - 总经理每月至少召开一次总经理办公会议[3] - 会议记录保存期限为10年[4] 交易限制 - 总经理运用资产、资金交易限于前一年末净资产10%以下且低于1000万元[5] - 交易产生利润占最近年度净利润10%以下且低于100万元[5] - 单次或累计关联交易总额低于30万元[5] 履职规定 - 副总经理、财务总监无故连续二次未出席会议视为不能履职[5] 细则说明 - 工作细则自董事会审议通过起施行，修改、解释权属董事会[7] - 文件由安徽芯瑞达科技股份有限公司董事会于2025年1月发布[8]

内幕信息保密制度 安徽芯瑞达科技股份有限公司 内幕信息保密制度 第六条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、分（子）公司都应 做好内幕信息的保密工作。 第一章 总 则 第一条 为规范安徽芯瑞达科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上 市规则》等有关法律法规、规章以及《安徽芯瑞达科技股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会是公司内幕信息的管理机构。 第三条 董事会秘书为公司内幕信息保密工作的负责人，具体负责公司内幕 信息的监管及信息披露工作。 第四条 董事会秘书办公室统一负责证券监管机构、证券交易所以及证券公 司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的沟通工作，统一 负责与投资者、股东的接待、咨询（质询）以及服务工作。 第五条 未经董事会批准或董事会秘书同意，公司任何部门和个人不得向外 界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传 送的文件、软（磁）盘、录音（像）带、光盘等涉及内幕信 ...

内部审计制度 第二条 本制度所称的内部审计，是指公司内部审计机构和人员依据国家有关 法律法规、财务会计制度和内部管理规定，对公司内控制度和风险管理的有效性、 财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 内部审计是公司内部的一种独立客观的监督和评价活动，它通过审查 和评价经营活动及内部控制的适当性、合法性和有效性来促进公司目标的实现。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及其 他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： (一)遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； (二)提高公司经营的效率和效果； (三)保障公司资产的安全； 安徽芯瑞达科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范公司内部审计工作，明确内部审计机构和人员的责任， 保证审计质量，明确审计责任，促进经营管理，提高经济效益，依据《中华人民共 和国审计法》《中国内部审计准则》《企业内部控制基本规范》及《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司 规范运作》等相关法律法规及《安徽芯瑞达科技股份有限公司章程》（以下简 ...

内幕信息知情人登记管理制度 安徽芯瑞达科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息 披露公平原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕 信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号 ——信息披露事务管理》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司信息 披露管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及《安徽芯瑞达科技股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规定，制定本制度。 内幕信息知情人登记管理制度 （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况； （五）公司发生重大亏损或者重大损失； 第二章 内幕信息及内幕人员的范围 第四条 本制度所指内幕信息是指根据《证券法》相关规定，涉及公司 的经营、财务或者对公司股票及其衍生品种在交易价格有重大影响的、尚未 公开的信息。 第五条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产 ...

投资者关系管理 - 公司制定制度加强与投资者沟通，保护其权益[2] - 管理目的含建立双向沟通、稳定投资者基础等[3] - 遵循充分披露等六项原则[4] 工作安排 - 董事长为第一责任人，董秘负责具体工作[14] - 部门负责策划活动、制定办法等职责[17] 制度相关 - 制度由董事会修订解释，自通过日施行[21][22] - 安徽芯瑞达董事会时间为2025年1月[23]

交易报告标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需报告[6] - 交易标的主营业务收入占公司最近一期经审计主营业务收入10%以上且超1000万元需报告[6] - 交易产生利润占公司最近一期经审计净利润10%以上且超100万元需报告[6] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需报告[6] - 交易标的净利润占公司最近一期经审计净利润10%以上且超100万元需报告[6] 关联交易报告标准 - 公司与关联自然人交易金额超30万元的关联交易需报告[7] - 公司与关联法人交易金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易需报告[7] 其他重大事项报告标准 - 涉案金额超100万元的重大诉讼、仲裁事项需报告[7] - 单次损失超100万元的重大亏损或损失需报告[8] 报告流程与要求 - 重大信息报告需在知悉后第一时间面谈或电话报告，并在24小时内递交书面文件[10] - 重大事件逾期付款应报告原因和付款安排[12] - 主要标的交付或过户超约定期限三个月未完成，需报告原因、进展和预计完成时间，此后每隔三十日报告进展[12] - 重大信息书面报送材料包括事项原因、协议、政府批文等[13] 报告制度与责任 - 公司实行重大信息实时报告制度[14] - 董事会秘书和公司负责定期报告，各部门及子公司等应及时报送资料[15] - 内部信息报告义务人应制定制度并指定联络人，报证券部备案，报送资料需第一责任人签字[15] - 董事等人员在信息未公开前应保密，不得内幕交易或操纵股价[16] - 未及时上报重大信息追究相关人员责任，导致违规由其担责，造成损失可处分并要求赔偿[16] 制度施行 - 本制度自董事会审议通过之日起施行，修改亦同[19]

公司业务与技术 - 公司深耕新型显示产业，聚焦大尺寸显示领域，为全球TOP10客户提供全产业链解决方案 [7] - 显示模组业务拥有200余项专利，客户覆盖全球TOP10品牌厂商 [5] - 车载显示终端采用MiniCOB封装工艺，实现高亮度、高对比度、高色域等指标大幅提升 [5] - 公司参股设立的瑞龙电子展示了全球有竞争力的智能座舱解决方案，其座舱域控产品性能较市场旗舰芯片高13% [5] 市场与竞争 - 中国大陆占据全球大尺寸显示终端一半以上的出货量，具备成本与技术先发优势 [2] - Mini显示终端市场认可度高，订单接入与生产组织情况良好，增加了实现股权激励计划业绩目标的信心 [7] - 在“以旧换新”政策背景下，双11、双12等节点销量表现良好，对明年加倍增长保持乐观 [7] 财务与业绩 - 至三季度末公司经营业绩同比降低，主要是显示终端业务的影响 [3] - 显示终端业绩变化主要原因为传统TFT-LCD技术的商业显示器或数字电视销售数量与价格双降 [3] 未来展望与策略 - 公司计划巩固并提升TOP10客户的份额，拓宽新领域特别是车载显示市场 [7] - Mini显示模组渗透率上升，在其他条件不变的情况下，将带来市场规模的倍级增加 [7] - 公司正在加速包括MicroLED在新能源汽车领域的应用 [5]