市值管理制度 安徽芯瑞达科技股份有限公司 市值管理制度 第一章 总则 （一）系统性原则。影响公司市值的因素有很多，市值管理必须按照系统思 维、整体推进的原则，改善影响公司市值增长的各大关键要素。 （二）科学性原则。公司的市值管理有其规律，必须依其规律科学而为，不 能违背其内在逻辑恣意而为。公司必须通过制定科学的市值管理制度，以确保市 值管理的科学与高效。 （三）规范性原则。公司的市值管理行为必须建立在国家各项法律、法规及 监管规则的基础上。 第一条 为加强安徽芯瑞达科技股份有限公司(以下简称"公司"）市值管理 工作，进一步规范公司的市值管理行为，维护公司、投资者及其他利益相关者的 合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司监管指引第 10 号——市值管理》《深圳证券交易所股票上市规则》等其他有 关法律法规，制订本制度。 第二条 本制度所指市值管理，是指公司以提高公司质量为基础，为提升投 资者回报能力和水平而实施的战略管理行为。 第二章 市值管理的目的与基本原则 第三条 市值管理主要目的是通过充分合规的信息披露，增强公司透明度， 引导公司的市场价值与内在价值趋同，同时，利用资本运 ...

关联交易决策制度 安徽芯瑞达科技股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为保证安徽芯瑞达科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关联人之间 的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关 联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所股票上市规则》及《安徽芯瑞达科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）等有关法律、法规、规范性文件及公司章程的有关规定，制定本制度。 第二条 公司与关联人之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性文件和 《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第二章 关联人和关联关系 第四条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或其他 组织； （三）由本制度第五条所列公司的关联自然人直接或间接控制的或担任董事、高级 管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织； （四）持有公司5%以上股份的法人或者其他组织或者一致行动人； （五）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实 ...

安徽芯瑞达科技股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 （吕国强） 各位股东及股东代表： 作为安徽芯瑞达科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理 办法》以及《公司章程》和公司《独立董事工作制度》等相关法律法规、规章制 度的规定和要求，诚实守信、勤勉尽职地履行独立董事职责。在2024年度的任职 期间，本人及时关注公司的经营及发展情况，积极出席公司2024年度相关会议， 忠实履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护了公司、全体股东尤其是中 小股东的合法权益。现将2024年本人任职期间履行独立董事职责的情况汇报如 下： 一、基本情况 本人吕国强，1962年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生， 1986年7月至2001年11月，任合肥工业大学精密仪器系教师、系副主任、副教 授；2001年12月至2003年2月，任合肥工业大学仪器仪表学院副院长、教授； 2003年3月至2018年4月，任合肥工业大学光电技研究院副院长、教授；2018年5 月至今任合肥工业大学仪器仪表学院教授。现任本公司独立董事。 报告期内，本人任职符合《上市 ...

安徽芯瑞达科技股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 一、基本情况 本人刘志迎1964年出生，中共党员，中国国籍，无境外永久居留权，博 士，1986年6月至2009年12月，任合肥工业大学经济系助教、讲师、副教授、教 授、系主任，2010年1月至今，任中国科学技术大学管理学院教授、博士生导 师、EMBA中心主任；现任本公司独立董事、合肥合锻智能制造股份有限公司 独立董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独 立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、2024年度履职情况 本人在任职后积极参加了公司召开的所有董事会、股东大会，本着勤勉尽 责的态度，认真审阅了会议议案及相关材料，主动参与各议案的讨论并提出合 理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。2024年度，公司董事会、 股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行 了相关的审批程序。本人出席会议的情况如下： （二）出席董事会的情况 | 独立董事姓名 | 本年应参加董事 | 本年亲自出席董 | 委托出席次数 | 缺席次数 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 会 ...

投资审批制度 - 公司对外投资实行专业管理和逐级审批制度[4] - 交易涉及资产等多项指标达一定比例，董事会或股东会审批[6][7] 信息管理 - 子公司重大事项报告公司财务和董事会秘书[20] - 被投资公司设专人与董事会秘书沟通[20] 制度说明 - 制度依强制性规范自动调整[22] - 董事会负责解释制度，股东会审议生效修改[22]

募集资金支取与使用 - 一次或12个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，公司及银行应通知保荐人或独财[9] - 用闲置募集资金暂时补充流动资金单次不超12个月[21] - 每12个月内累计用超募资金偿债或补流不超超募资金总额30%[25] 募集资金专户管理 - 商业银行三次未及时出具对账单等，公司可终止协议并注销专户[10] - 存在两次以上融资，应独立设置募集资金专户[8] - 超募资金应存放于募集资金专户管理[9] 募集资金投资计划 - 超最近一次募投计划完成期限且投入未达计划金额50%，公司应对项目重新论证[15] - 募集资金投资产品期限不得超十二个月[18] - 募投项目年度实际与预计使用金额差异超30%，公司应调整计划并披露[33] 协议签订与有效期 - 募集资金到位后1个月内与保荐人等签三方监管协议[9] - 协议有效期届满前提前终止，公司应1个月内签新协议并公告[11] 资金置换与节余处理 - 可在募集资金到账后六个月内，以募集资金置换自筹资金[18] - 节余募集资金（含利息）达或超项目净额10%，使用需股东会审议[30] - 节余募集资金（含利息）低于500万或低于项目净额1%，可豁免程序并年报披露[30] 检查与报告 - 内部审计部门至少每季度检查一次募集资金存放与使用情况[32] - 董事会收到审计委员会报告后2个交易日内向深交所报告并公告[32] - 董事会每半年度全面核查募投项目进展情况[33] - 保荐人或独财至少每半年对募集资金存放与使用现场检查一次[35] - 每个会计年度结束后，保荐人或独财对年度募集资金情况出具专项核查报告并披露[35] 监督与处罚 - 监事会有权检查、监督募集资金使用情况[36] - 公司及其董监高违规，受证券监管机构处罚外，公司也将处罚当事人[36] - 公司对违规当事人处罚包括降薪、降职或免职等，并可要求赔偿损失[36] 办法相关 - 本办法由公司董事会负责解释[38] - 本办法自股东会审议通过之日起生效，修改时亦同[39] - 本办法与相关规定不一致时，以相关规定为准[39] - 本办法未作规定的，适用相关规定[39]

业绩总结 - 2024年12月31日公司不存在财务与非财务报告内控重大缺陷[4] - 报告期内未发现公司财务与非财务报告内控重大缺陷[17] - 内控评价报告基准日公司保持有效财务报告内控[19] 数据相关 - 纳入评价范围单位资产总额占合并报表资产总额100.00%[6] - 纳入评价范围单位营收占合并报表营收总额100.00%[6] 未来展望 - 下一年度公司将完善内控、加强风险管控[19] 其他新策略 - 确定战略与企业管理部为全面预算归口管理部门[10] - 制定《投资管理规定》规范对外投资行为[12] - 制定《募集资金管理办法》，审计部季度报告使用情况[12]

业绩相关会议 - 2024年监事会召开7次会议[2] - 容诚出具2024年度审计报告反映年末财务状况[4] 未来展望 - 2025年监事会计划多方面监督公司[7]

委托理财计划 - 公司拟用不超6亿闲置自有资金投资金融机构理财产品[2] - 投资产品有保本型、固定收益型，不含风险投资品种[2] 审议与期限 - 2025年4月22日董事会和监事会审议通过委托理财议案[3][7] - 委托理财尚须提交股东大会审议，通过后12个月内额度可滚动使用、投资期限有效[4][5] 其他情况 - 受托方与公司无关联关系，监事会认为符合公司利益并同意[6][7] - 公司将采取措施控制委托理财投资风险[8]

会议情况 - 独立董事专门会议2025年第一次会议于4月10日通讯表决召开[1] - 应出席3名独立董事，实际出席3名[1] 议案审议 - 审议通过《关于2025年度日常关联交易预计的议案》，同意提交董事会[1][2] - 审议通过《关于放弃参股公司优先认购权暨关联交易的议案》，同意提交董事会[3][4]