国海证券股份有限公司 关于重庆顺博铝合金股份有限公司 2023年度保荐工作报告 | 10．发行人或者其聘请的中介机构配合 | 无 | 不适用 | | --- | --- | --- | | 保荐工作的情况 | | | | 11.其他（包括经营环境、业务发展、 | 无 | 不适用 | | 财务状况、管理状况、核心技术等方面 | | | | 的重大变化情况） | | | 二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施 | 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | --- | --- | --- | | 1.信息披露 | 无 | 不适用 | | 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 | | 3．"三会"运作 | 无 | 不适用 | | 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 | | 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 | | 6.关联交易 | 无 | 不适用 | | 7.对外担保 | 无 | 不适用 | | 8.收购、出售资产 | 无 | 不适用 | | 9.其他业务类别重要事项（包括对外投 资、风险投资、委托理财、财务资助、 | 无 | 不适用 | | 套期保值等） | | | | 保 ...

重庆顺博铝合金股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 本人作为重庆顺博铝合金股份有限公司（以下称"公司"）的独 立董事，根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 和《公司章程》等规定，在2023年的工作中，勤勉、尽责、忠实履行 职务，积极出席相关会议，充分发挥独立董事的作用，认真审议董事 会各项议案，切实维护公司和全体股东，尤其是中小股东的利益。2023 年度本人主要履行职责情况如下： 一、2023年度履职情况 2023年任职期间，本人严格按照法律法规、规范性文件等关于公 司独立董事的要求，独立公正履行职责，勤勉尽职，未发生缺席应出 席会议的情形。在会议期间，本人认真仔细审阅会议相关材料，与相 关人员充分沟通，积极参与各项议题的讨论并提出合理化建议，以谨 慎的态度行使表决权。2023年任职期间，公司董事会的召集召开符合 法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程 序，合法有效。 （一）出席董事会的情况 2023年度，公司共召开15次董事会，本人通过通讯方式出席4次， 无缺席或连续两次未亲自参加会议的情况，也不存在授权委托其他独 立董事出席会议的情况。对提交董事会的全部议案均认 ...

会议情况 - 公司第四届监事会第十六次会议于2024年4月23日召开，3名监事均出席[2] 议案表决 - 《2023年度监事会工作报告》等多项议案表决同意3票，弃权0票，反对0票，部分需股东大会审议[3][6][9][14][22] - 《2023年度募集资金存放和使用情况的专项报告》等议案表决同意3票，弃权0票，反对0票[17][20]

人员情况 - 上年度末合伙人59人，注册会计师319人，签过证券服务审计报告的150人[3] - 项目合伙人近三年签5家上市公司审计报告[7] - 签字注册会计师近三年签2家公司审计报告[7] - 质量控制复核人近三年复核5家上市公司审计报告[7] 业务数据 - 2022年度业务总收入5.48亿元，审计业务4.41亿元，证券业务1.75亿元[3] - 2022年度挂牌公司审计100家，上市公司年报审计75家[3] 风险信息 - 购买职业保险年累计赔偿限额2亿元[4] - 最近三年受行政处罚1次、行政监管措施9次[5] - 从业人员近三年受行政处罚1次（2人）、监督管理措施17次（24人）[6] 审计费用 - 2024年度审计费用125万元，较2023年未变[10]

业绩总结 - 2023年度计提各类减值损失总额2822.17万元，减少营业利润[2][7] - 信用减值损失计提2671.83万元，资产减值损失计提150.33万元[2] 决策情况 - 2024年4月23日会议通过《关于计提2023年度减值准备的议案》[2] - 监事会、审计委员会同意计提减值准备[9][10]

| 证券代码：002996 | 证券简称：顺博合金 | 公告编号：2024-033 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127068 | 债券简称：顺博转债 | | 重庆顺博铝合金股份有限公司 2023 年年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 募集资金基本情况 1、实际募集资金金额及资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准重庆顺博铝合金股份有限公 司公开发行可转换公司债券的批复》(证监许可〔2022〕1467 号)的核准， 本公司向社会公开发行面值总额 83,000 万元可转换公司债券，每张面值 为人民币 100 元，发行数量为 830 万张，期限 6 年。扣除各项发行费用 11,049,122.64 元后，实际募集资金净额为 818,950,877.36 元。上述募 集资金经众华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于 2022 年 08 月 19 日出具了众会字〔2022〕第 07698 号《验资报告》。 2、募集资金使用金额及余额 截至2023年12月31日，公司已累计使用 ...

| 证券代码：002996 | 证券简称：顺博合金 | 公告编号：2024-032 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127068 | 债券简称：顺博转债 | | 重庆顺博铝合金股份有限公司 关于 2023 年度利润分配及资本公积转增股本预案 的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开了第四届董事会第十九次会议、第四届监事会第十六次会议， 审议通过了《2023 年度利润分配及资本公积转增股本的预案》，本议案 尚需提交公司股东大会审议，现将有关情况公告如下： 一、 2023 年年度利润分配预案情况 根据众华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，报告期内母公司实 现净利润 153,704,597.68 元，截止 2023 年 12 月 31 日，母公司期末未 分配利润 678,009,444.87 元。合并报表层面，公司期末累计未分配利润 1,281,549,028.01 元。根据证监会《关于进一步落实上市公司现金分红 有关事项的通知》、《上市公司 ...

重庆顺博铝合金股份有限公司 2023 年度 募集资金年度存放与使用情况 的鉴证报告 专项鉴证报告 众会字（2024）第 03775 号 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信息审计或审阅以外 的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对专项报告 是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括了解、询问、检查、重 新计算，以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理 的基础。 四、鉴证结论 我们认为，重庆顺博公司的专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及相关格式指引 等规定编制，反映了重庆顺博公司 2023 年度的募集资金存放与实际使用情况。 重庆顺博铝合金股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的重庆顺博铝合金股份有限公司(以下简称"重庆顺博公司")编制的《重 庆顺博铝合金股份有限公司 2023 年度募集资金年度存放与使用情况的专项报告》（以下 ...

会议召开情况 - 2023年召开15次董事会，独立董事通讯出席4次[3] - 2023年召开5次股东大会，独立董事列席1次[5] - 2023年董事会提名委员会召开1次会议[6] 报告披露与审计 - 2023年按时披露多份报告[12] - 2023年续聘众华会计师事务所为审计机构[15] 独立董事履职 - 2023年独立董事发表意见、沟通财务等[7][8] - 2023年独立董事现场调研、关注信息披露[9][11] 关联交易 - 公司关联交易表决程序合规，不损害股东利益[14]

本专项说明仅作为重庆顺博公司披露非经营性资金占用及其他关联资金往来情况之用， 不得用作任何其他目的。 附件：重庆顺博铝合金股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表 1 重庆顺博铝合金股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项说明 重庆顺博铝合金股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项说明 众会字（2024）第 03776 号 重庆顺博铝合金股份有限公司全体股东: 我们接受委托，依据《中国注册会计师执业准则》审计了重庆顺博铝合金股份有限公司 (以下简称"重庆顺博公司")2023 年度的财务报表，包括 2022 年 12 月 31 日的合并及公司资 产负债表，2023 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并所有者权益变动 表及公司所有者权益变动表以及财务报表附注，并于 2024 年 4 月 24 日出具了《众会字（2024） 第 03773 号》审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》的要求以及参照深圳证券交易所《深圳证券交易所上 ...