| 证券代码：002996 | 证券简称：顺博合金 | 公告编号：2024-040 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127068 | 债券简称：顺博转债 | | 2023 年年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、 本次股东大会未出现否决、修改或新增议案的情形； 2、 本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年年度股 东大会于 2024 年 4 月 25 日以公告形式发出会议通知，现场会议于 2024 年 5 月 17 日（星期五）14:00 在重庆召开。本次股东大会由公司董事会 召集，由公司董事长王真见先生主持。部分董事、监事、高级管理人员 及见证律师出席了本次会议。本次会议的召集、召开与表决程序符合法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 参加本次会议的股东及股东授权代表共计通过现场和网络投票的股 东 6 人，代表股份 219,944,801 股，占上市公司总股份的 42.71 ...

| 证券代码：002996 | 证券简称：顺博合金 | 公告编号：2024-039 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127068 | 债券简称：顺博转债 | | 重庆顺博铝合金股份有限公司 关于控股股东及一致行动人增持公司股份计划时间过半 的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： （一）增持主体：公司控股股东及一致行动人：王增潮、王真见、 王启、杜福昌 （二）本次增持计划实施前，王增潮、王真见、王启、杜福昌持 股情况如下： | 序号 | 股东名称 | 股东性质 | 持股数量（股） | 持股比例 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 2 | 王增潮 | 控股股东及一致行动人 | 110,583,001 | 25.19% 24.09% | | | 王真见 | | 105,768,000 | | | 3 | 王 启 | | 27,669,001 | 6.30% | | 4 | 杜福昌 | | 27,668,999 | 6.30% | （三）除本次增持计划外，增持主体在本次增 ...

重庆顺博铝合金股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职 情况评估及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 和《公司章程》等规定和要求，董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 众华会计师事务所(特殊普通合伙)成立于 1985 年 9 月，是在上海注 册的中国大型会计师事务所之一，原名上海众华沪银会计师事务所，于 2013 年 12 月转制为特殊普通合伙事务所，事务所更名为：众华会计师 事务所（特殊普通合伙）。 众华会计师事务所(特殊普通合伙)自 1993 年起从事证券服务业务， 具备证券、期货相关业务从业资格，已取得会计师事务所执业证书（证 书编号:31000003），证券、期货相关业务许可证（证书序号：000357）。 截至 2022 年 12 月 31 日，众华会计师事务所(特殊普通合伙)合伙 ...

重庆顺博铝合金股份有限公司 关于举行 2023 年度业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"公司"）《2023 年年度 报告》已于 2024 年 4 月 25 日披露，为使投资者进一步了解公司的财务 状况、经营情况及公司发展规划，公司将于 2024 年 5 月 10 日(星期 五)15:00-17:00 在全景网举行公司 2023 年度业绩说明会，本次说明会 将采用网络远程方式举行，投资者可登陆全景网"投资者关系互动平台" （http://ir.p5w.net）参与本次业绩说明会。 出席本次业绩说明会的人员有：董事长王真见先生、董事会秘书李 晓华女士、财务总监吕路涛先生、独立董事黄新建先生、保荐代表人郭 刚先生。为充分尊重投资者，提升交流的针对性，现就公司 2023 年度业 绩网上说明会提前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建 议 。 投资者可于 2024 年 5 月 9 日 ( 星 期 四 )15:00 前访问 http://ir.p5w.net/zj/，进入问题征集专题页面进行提问。 ...

重庆顺博铝合金股份有限公司 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号--主板上市公司规范运作》等有关规定，重庆顺博铝合金股份有 限公司（以下简称"公司"）董事会对三位独立董事黄新建、闫信良、 刘忠海的独立性情况进行了评估，并出具如下意见： 经核查独立董事黄新建、闫信良、刘忠海的任职经历以及签署的相 关自查文件，公司董事会认为上述人员未在公司担任独立董事以外的任 何职务，也未在公司主要股东担任任何职务，与公司以及主要股东之间 不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其 他影响独立董事独立性的情况，因此，公司独立董事符合《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》等相关法律法规中对独立董事独立性的相关要 求。 重庆顺博铝合金股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 1 / 1 ...

重庆顺博铝合金股份有限公司 内部控制自我评价报告 重庆顺博铝合金股份有限公司全体股东： 重庆顺博铝合金股份有限公司依据财政部、中国证券监督管理委员会等部委联合发布的 《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》以及《公司法》《证券法》等相关 法律、法规和规章制度，对公司截止 2023 年 12 月 31 日内部控制的健全与有效性开展了全 面的自我评估，并在此基础上出具自我评价报告。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并 如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行 监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅 能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或 对 ...

公司基本信息 - 公司于2020年8月28日在深圳证券交易所上市，首次发行人民币普通股5300万股[2] - 公司注册资本为人民币514,950,614元[4] - 公司发起人为35名，总认购股份数为22200万股[12][13] - 公司股份总数为514,950,614股，均为普通股[14] 股东信息 - 王增潮认购股份7356.2万股，占比33.14%[12] - 王真见认购股份7051.2万股，占比31.76%[12] - 王启和杜福昌均认购股份1844.6万股，各占比8.31%[12] 股份相关规定 - 公司减少注册资本需董事会制定方案、股东大会批准等[19] - 公司收购本公司股份有六种除外情形，决策程序不同[20] - 公司因减少注册资本收购股份应自收购之日起十日内注销[20] - 公司合计持有的本公司股份数不得超已发行股份总额的10%，应在三年内转让或注销[22] - 公司董事等任职期间每年转让股份不得超所持同种类股份总数的25%等[25] - 持有公司5%以上股份的股东，6个月内买卖股票所得收益归公司[25] 股东大会相关 - 年度股东大会每年召开1次，需在上一会计年度结束后6个月内举行[45] - 临时股东大会每年召开次数不限，特定情形需2个月内召开[45] - 独立董事等提议召开临时股东大会，董事会应在收到提议后10日内反馈[49][50] - 单独或合计持有公司3%以上股份的股东，可在股东大会召开10日前提出临时提案[55] - 召集人应在年度股东大会召开20日前、临时股东大会召开15日前以公告通知股东[57] - 股东大会网络或其他方式投票时间有规定[58] - 股权登记日和会议召开日间隔不少于两个工作日且不多于七个工作日[58] - 发出股东大会通知后，无正当理由不应延期或取消[59] - 股东大会普通决议需出席股东所持表决权1/2以上通过，特别决议需2/3以上通过[68] - 股东大会审议关联交易事项，关联股东回避[75] 董事相关 - 董事任期3年，独立董事连任不得超过6年[85] - 兼任总裁等职务的董事及职工代表担任的董事总计不得超公司董事总数的1/2[86] - 部分犯罪或责任情形人员不能担任董事[84][85] - 董事长提董事候选人不得多于拟选任董事的1.5倍[78] - 股东提董事或监事候选人不得多于拟选任人数的1.5倍[78] - 当选董事或监事最低得票数须超出席股东大会股东所持股总数的半数[79] - 独立董事人数占董事会人数的比例不应低于三分之一[94] - 部分人员不得担任独立董事[97][98] - 公司董事会等可提出独立董事候选人[99] - 独立董事连续两次未亲自出席董事会会议且不委托他人出席，董事会应提议召开股东大会解除其职务[100] - 董事连续两次未能亲自出席董事会会议，也不委托其他董事出席，董事会应建议股东大会撤换[90] - 董事会在收到董事辞职报告2日内向股东披露有关情况[90] - 董事对公司和股东承担的忠实义务在任期结束后3年内仍然有效[91] 董事会相关 - 董事会由7名董事组成，其中独立董事3名，设董事长1人，副董事长1人[108] - 交易涉及资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的10%以上等情况需经董事会表决通过[113] - 交易涉及资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的50%以上等重大投资项目或交易需报股东大会批准[114] - 公司与关联人交易金额达到一定标准的关联交易，需经董事会表决或提交股东大会审议[117] - 应由董事会审批的对外担保，须经出席董事会的2/3以上董事审议同意并做出决议[118] - 董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生和罢免[120] - 董事会每年至少召开两次会议，需提前10日书面通知全体董事和监事[123] - 代表1/10以上表决权的股东等可提议召开董事会临时会议[124] - 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行，决议须经全体董事过半数通过[123] 高管相关 - 公司设总裁（总经理）1名，副总裁（副总经理）若干名，由董事会聘任或解聘[139][140] - 总裁（总经理）每届任期3年，连聘可以连任[141] 监事会相关 - 监事任期每届为3年，任期结束后3年内对公司和股东承担的忠实义务仍然有效[154][155] - 因监事辞职导致监事会人数低于法定最低人数，公司应在2个月内完成补选[155] - 监事会由3名监事组成，职工代表监事的比例不低于1/3[158] - 监事会每6个月至少召开一次会议[161] 财务相关 - 公司在会计年度结束后4个月内报送年度财报，前6个月结束后2个月内报送半年度财报[166] - 公司分配当年税后利润时提取10%列入法定公积金[168] - 法定公积金累计额达公司注册资本50%以上可不再提取[169] - 法定公积金转增资本时留存不少于转增前公司注册资本的25%[170] - 股东大会决议后，董事会2个月内完成股利派发[170] - 不同发展阶段和资金支出情况，现金分红比例有规定[174][178] 公司变更相关 - 公司合并、分立、减少注册资本应通知债权人并公告[194][195][197] - 公司合并或分立登记事项变更等应依法办理登记[198][199]

融资与股本 - 公司向特定对象发行75,949,367股A股，募资599,999,999.30元，净额593,296,125.42元[2] - 发行后股份总数由439,001,185股增至514,950,614股，新增75,949,367股，可转债转股62股[2] - 公司注册资本由439,001,185元增加至514,950,614元[2] 制度规定 - 修订后公司章程规定收购股份用于员工持股等情形，持股不得超已发行股份总额10%[4] - 公司应在会计年度结束4个月内报年报，前6个月结束2个月内报半年报[5]

会议情况 - 2023年召开15次董事会，独立董事通讯出席4次[3] - 2023年召开5次股东大会，独立董事列席1次[5] - 2023年审计、战略委员会分别召开5次、1次会议[6] 报告披露 - 2023年按时编制并披露4份定期报告[11] 审计机构 - 2023年续聘众华会计师事务所为审计机构[13] 独立董事 - 2023年无提议相关情况，2024年将继续履职[15][16]

国海证券股份有限公司 关于重庆顺博铝合金股份有限公司 2023年度保荐工作报告 | 10．发行人或者其聘请的中介机构配合 | 无 | 不适用 | | --- | --- | --- | | 保荐工作的情况 | | | | 11.其他（包括经营环境、业务发展、 | 无 | 不适用 | | 财务状况、管理状况、核心技术等方面 | | | | 的重大变化情况） | | | 二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施 | 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | --- | --- | --- | | 1.信息披露 | 无 | 不适用 | | 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 | | 3．"三会"运作 | 无 | 不适用 | | 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 | | 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 | | 6.关联交易 | 无 | 不适用 | | 7.对外担保 | 无 | 不适用 | | 8.收购、出售资产 | 无 | 不适用 | | 9.其他业务类别重要事项（包括对外投 资、风险投资、委托理财、财务资助、 | 无 | 不适用 | | 套期保值等） | | | | 保 ...