制度相关 - 《南京普天通信股份有限公司投资者关系管理办法》于2025年8月28日通过审议[1] 管理原则 - 投资者关系管理工作遵循合规性等原则[2] 服务对象 - 投资者关系管理服务对象为投资者等[5] 管理职责 - 董事会秘书为事务负责人，办公室负责日常事务[7] - 职能部门有拟定制度等八项职责[9]

信息披露义务人 - 持股或通过协议等持有公司已发行表决权股份达5%以上的股东及其一致行动人是信息披露义务人[3] 报告编制与披露时间 - 年度报告应在每个会计年度结束之日起四个月内编制并披露[12] - 中期报告应在上半年结束之日起两个月内编制并披露[12] 报告审核与审议 - 定期报告中财务信息需经审计与风控委员会审核，全体成员过半数同意后提交董事会审议[13] 临时报告范围 - 董事会决议、股东会决议等事项属于临时报告范围[15] 重大事件披露 - 持有公司5％以上股份的股东或实际控制人，其持有股份或控制公司情况发生较大变化属于重大事件[17] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况需披露[18] - 公司变更名称、股票简称等应立即披露[20] 交易披露标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需及时披露[23] - 交易标的资产净额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需及时披露[23] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10％以上且超1000万元需及时披露[23] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10％以上且超100万元需及时披露[23] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10％以上且超1000万元需及时披露[23] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10％以上且超100万元需及时披露[23] - 公司与关联自然人交易超30万元或与关联法人交易超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值超0.5％需披露[24] 通报事项 - 持有公司5％以上股份股东或实际控制人持股或控制情况变化需通报[30] - 任一股东所持公司5％以上股份被质押等情况需通报[30] - 拟对公司进行重大资产或业务重组需通报[30] 文件保存期限 - 公司董事、高级管理人员履行信息披露职责时签署的文件保存期限为十年[37] - 公司信息披露文件及公告保存期限为十年[38] 报告审计要求 - 公司年度报告中的财务会计报告需经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计[41] - 公司半年度报告中的财务会计报告一般可不审计，但拟依据半年度财务数据派发股票股利等情形时应当审计[41] - 季度报告中的财务资料一般无须审计，中国证监会或深交所另有规定除外[43] 责任人规定 - 公司子公司负责人是信息披露事务管理和报告的第一责任人[44] 违规处理 - 因信息披露相关当事人失职致违规，董事会应给予行政及经济处罚且公司可索赔[46] - 公司各部门、子公司信息披露问题致损失，责任人会被处分[46] - 公司信息披露违规被公开谴责等，董事会应检查制度并处分责任人[46] - 违反信息披露规定造成损失应承担行政、民事责任，构成犯罪追究刑事责任[46] 信息披露原则 - 信息披露义务人应保证信息真实、准确、完整、及时、公平，不得有虚假记载等[5] - 信息披露应遵循真实性、准确性等原则[7] 信息披露文件类型 - 信息披露文件包括定期报告、临时报告等[10]

委员会组成 - 战略与投资委员会由七名董事组成，含董事长和半数以上独立董事[4] - 审计与风控委员会由五名董事组成，包括三名独立董事[12] - 薪酬与考核委员会由五名董事组成，含三名独立董事[21] - 提名委员会由五名董事组成，独立董事占多数[29] 会议要求 - 战略与投资委员会会议需三分之二以上委员出席，决议全体委员过半数通过[9] - 审计与风控委员会会议需三分之二以上委员出席，决议全体委员过半数通过[18] - 薪酬与考核委员会会议需三分之二以上委员出席，决议全体委员过半数通过[26] - 提名委员会会议需三分之二以上委员出席，决议全体委员过半数通过[34] 其他规定 - 薪酬与考核委员会会议召开前三天通知委员，全体同意可免通知[26] - 提名委员会会议召开前三天通知委员，全体同意可免通知[34] - 各专门委员会提案提交董事会审议决定[6][16] - 细则由董事会制定修改，解释权归董事会[38] - 细则与法规章程抵触按国家规定执行[38] - 南京普天通信股份有限公司该细则时间为2025年8月[39]

制度审议 - 《独立董事年报工作制度》于2025年8月28日经第八届董事会第三十四次会议审议通过[1] 工作安排 - 财务负责人需在注册会计师进场审计前向独立董事书面提交审计工作安排及相关材料[3] - 独立董事在会计师进场前会同审计与风控委员会沟通审计工作安排及资料[3] 独立董事权利 - 2名或以上独立董事联名书面提延期召开或审议事项，董事会应采纳[5] - 独立董事对年报事项有异议，超半数同意可独立聘请外部机构[5] 独立性管理 - 独立董事每年自查独立性并提交董事会，董事会评估并与年报同披露[7] 报告要求 - 独立董事按深交所要求编制和披露《独立董事年度述职报告》[6] 制度生效 - 本制度自董事会审议通过之日起生效[7]

人员管理 - 总经理、副总经理每届任期三年，可连聘连任[7] - 高级管理人员兼任董事不超董事总数三分之一[7] - 总经理报酬实行年薪制，方案和考核办法由委员会制定[19] 会议制度 - 总经理办公会例会每月不少于两次，到会人数达三分之二[12] - 例会召集提前两日通知，特殊会议不受限[10] 资产与报告 - 80万以下资产处置总经理办公会审核，超80万报董事会审批[15] - 涉及金额超净资产10%特定情形，总经理立即向董事会报告[15] 其他规定 - 总经理细则经2025年8月28日董事会会议审议通过[2] - 任期内辞职、解聘须离任审计，违规处罚[19] - 细则自董事会通过生效，由董事会解释[19]

董事会授权制度 - 董事会授权管理制度于2025年8月28日经会议审议通过[1] - 授权坚持依法合规、权责对等、风险可控、动态调整原则[3] - 不符合公司战略等方向事项、法定职权不可授权[4] 授权决策与执行 - 经理决策事项通过总经理办公会决策，决策前听董事长意见[10] - 授权事项决策后由公司领导落实，长周期执行需报董事会进展[13] 授权监督与责任 - 授权遇特殊情况需报董事会，必要时调整或收回[14] - 授权对象不当行使授权，董事会可追责并变更或撤销[7] - 授权期限届满自然终止，继续授权需重新履行程序[8] - 授权对象违规致损担责，董事会不当行为也担责[10][11]

第四条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应 知悉《公司法》、《证券 法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场 等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 南京普天通信股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动管理办法 （经 2025 年 8 月 28 日第八届董事会第三十四次会议审议通过） 董事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用 账户内的本公司股份。 第五条 公司董事和高级管理人员（或者新任董事和高级管理人员）应当 在下列时间内，委托董事会秘书向深交所申报其个人身份信息（包括 但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等）： （一）新任董事在股东会通过其任职事项后 2 个交易日内； （二）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日 内； （三）现任董事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化 后的 2 个交易日内； （四）现任董事和高级管理人员在离任后 2 个交易日内； （五）深交所要求的其他时间。 前款规定的申报信息视为相关人员向深圳证券交易所和中国证 券登记结算有限责任公司深圳分公司提交的将其所持本公司股份按 相关规定予以管理的申请 ...

南京普天通信股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 - 1 - 第一条 为了提高公司的规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、 完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，根据有关法 律、法规规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履 行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经 济损失或造成不良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、公司职能部门及子公司负 责人、公司控股股东及实际控制人、公司聘请的审计机构以及与年 报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公正、有错 必究；过错与责任相适应；责任与权利对等原则。 第五条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任： 5、其他个人原因造成年报信息披露重大差错或造成不良影响的。 第六条 追究责任的形式： 1、责令改正并作检讨； 2、通报批评； 3、调离岗位、停职、降职、撤职； 4、赔偿损失； 5、解除劳动合同或解除中介机构合约。 第七条 有下列情形之一，应当从重或者加重处理。 1、情节恶劣、后果严重 ...

南京普天通信股份有限公司 接待和推广工作制度 （经 2025 年 8 月 28 日第八届董事会第三十四次会议审议通过） 第四条 公司的接待和推广工作应遵循以下基本原则： （一）公平、公正、公开原则。本公司人员在进行接待和推广活 动中， 应严格遵循公平、公正、公开原则，不得实行差别对待政策。 （二）诚实守信的原则。公司相关的接待和推广工作应客观、真 实和准确，不得有虚假记载和误导性陈述。 （三）保密原则。公司相关的接待和推广工作人员不得擅自向对 方披露、透露或泄露非公开重大信息。 （四）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监 管部门对上市公司信息披露的规定，在接待和推广的过程中保证信息 披露真实、准确、完整、及时、公平。 （五）高效低耗原则。在进行接待和推广的工作中，公司应充分 注意提高工作效率，降低接待和推广的成本。 （六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者及来访者的意见、 建议，实现双向沟通，形成良性互动。 第五条 董事会秘书为公司接待与推广事务工作的负责人。公司董事会办 公室是负责接待与推广事务具体工作的职能部门，由董事会秘书领 1 第一条 为规范本公司接待和推广的行为和管理，加强本公司的推广 ...

审计机构变更 - 公司拟变更2025年度审计机构为中兴华会计师事务所[2] - 原聘任大信因连续聘用达最高年限未入选审计机构名单[2] - 本次聘任尚需提交公司股东会审议并自通过之日生效[14] 中兴华情况 - 截至2024年12月31日，中兴华合伙人数199人、注册会计师1052人等[4] - 2024年中兴华收入总额203,338.19万元等[4] - 近三年，中兴华在青岛亨达案中被判定承担连带赔偿责任[5] 审计费用 - 2025年度审计费用60万元，较上年度减少超20%[9] 审议情况 - 2025年8月22日审计与风控等委员会审议通过变更议案[12] - 2025年8月28日董事会八票赞成通过变更议案[14]