公司治理 - 公司建立由股东大会、董事会、监事会、经理层组成的法人治理结构[4] - 董事会下设战略、审计、薪酬与考核、提名四个专门委员会[5] - 公司制定《股东大会议事规则》等一系列制度规范运作[6][7] 内部控制 - 公司设立内审部，直接对董事会负责并独立开展工作[8] - 公司在会计系统等方面建立有效控制程序应对风险[15] - 公司建立《岗位工作标准》，在各环节制定职责划分程序，防止差错和舞弊[20] - 公司对发票等内部单据严格按编号管理，外部凭证取得及审核有内控程序[21][22] - 公司建立资产购入、保管等制度，保障资产安全[23] - 公司明确资金支付审批权限及程序，报告期无违规事项[25] - 公司制定销售和收款内控管理制度，逾期账款及时催收并计提坏账[26] - 公司设立采购岗位，制定采购制度，评价供应商保证生产[27][28] 评价标准 - 财务报告内部控制缺陷评价定量标准：重大缺陷为错报≥资产总额0.5%；重要缺陷为资产总额0.2%≤错报<资产总额0.5%；一般缺陷为错报<资产总额0.2%[40][41] - 非财务报告内部控制缺陷定量标准：重大缺陷损失≥300万元，重要缺陷50万元≤损失<300万元，一般缺陷损失<50万元[44][45] - 非财务报告内部控制重大缺陷定性标准含公司决策程序致重大失误等[45] - 非财务报告内部控制重要缺陷定性标准含公司决策程序年度内出现三次以上一般失误等[46] 评价结果 - 报告期内公司不存在财务报告内部控制重大、重要缺陷[48] - 报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大、重要缺陷[50] - 公司对截至2023年12月31日的内部控制有效性进行自我评价，纳入评价范围业务均建立并有效执行内控，无重大缺陷[51] - 自评价基准日至报告发出日未发生对评价结论有实质性影响的内控重大变化[51] 其他 - 纳入评价范围单位资产总额和营业收入合计占公司合并报表对应总额的100%[2] - 公司建立科学人事管理制度保障员工利益和企业发展[9] - 公司以“致力于中国电力电子技术应用的普及和提升，节约能源，造福社会”为愿景[10] - 公司通过ISO9001、ISO14001、ISO45001体系认证，污染物治理达环保要求[12] - 公司建立以客户需求为导向的流程优化机制[13] - 公司本年度未发生与某一关联方累计关联交易总额高于3000万元或占公司最近一期经审计净资产5%以上的重大关联交易事项[31] - 公司制定薪酬考核制度，考核结果用于员工薪酬及职务调整[24] - 公司按产品和工序分工生产，依据管理体系认证标准控制产品质量[29] - 保荐机构通过多种程序核查台基股份内部控制制度建立及执行情况[52] - 保荐机构认为台基股份现有内控符合要求，《内部控制自我评价报告》基本反映内控建设及运行情况[53]

湖北台基半导体股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人湖北台基半导体股份有限公司董事会现就提名姜海华为湖北台基半 导体股份有限公司第六届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面 同意作为湖北台基半导体股份有限公司第六届董事会独立董事候选人（参见该独 立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细 的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认 为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所 业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交 易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 √ 是 □ 否 一、被提名人已经通过湖北台基半导体股份有限公司第六届董事会提名委员 会或者独立董事专门会议资格审查， ...

湖北台基半导体股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 湖北台基半导体股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》等法律法规的要求，我们对本公司（以下简称 "公司"）2023 年 12 月 31 日内部控制的有效性进行了自我评价。 一、董事会声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任，监事会对董事会建立与实 施内部控制进行监督，经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。 公司内部控制的目标是：合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在 固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证。 二、内部控制评价工作的总体情况 公司董事会授权内部审计机构负责内部控制评价的具体组织实施工作，对纳入 评价范围的高风险领域和单位进行评价。公司内部审计机构直接对董事会负责，在 审计委员会的指导下独立开展工作。内审负责人由审计委员会提名并由董事会聘 任，对公司的经营管理、财务状况、内控执行等情况进行监 ...

证券代码：300046 证券简称：台基股份 公告编号：2024-013 一、本次计提减值准备情况概述 1、本次计提减值准备的原因 根据《企业会计准则》相关规定的要求，为了更加真实、准确地反映湖北台 基半导体股份有限公司（以下简称"公司"）截止 2023 年 12 月 31 日的资产状况 和财务状况，公司（含子公司）于 2023 年末对应收款项、存货、固定资产等资 产进行了全面清查，对可能发生减值迹象的资产进行了充分地分析和评估，按资 产类别进行了减值测试，根据减值测试结果，基于谨慎性原则，公司对可能发生 资产减值损失的相关资产计提了减值准备。 2、本次计提减值准备的资产范围和总金额 湖北台基半导体股份有限公司 关于 2023 年度计提资产减值损失、信用减值损失的 公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 经过公司对截止 2023 年 12 月 31 日存在可能发生减值迹象的资产进行全面 清查和资产减值测试后，2023年度拟计提各项资产减值准备合计为588.87万元， 其中：资产减值损失为 559.89 万元，信用减值损失 28.98 万元。具体计 ...

证券代码：300046 证券简称：台基股份 公告编号：2024-022 湖北台基半导体股份有限公司 关于董事会换届选举的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 湖北台基半导体股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会任期即将 届满，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》以及《公司章程》等有关规定，公司拟进行董事会换届 选举，现将有关情况公告如下： 公司于 2024 年 4 月 16 日召开第五届董事会第十六次会议，审议通过了《关 于提名第六届董事会独立董事候选人的议案》和《关于提名第六届董事会非独立 董事候选人的议案》，经公司董事会提名委员会对被提名人任职资格审查通过， 并经公司董事会审议，公司董事会提名姜海华先生、余宁梅女士、周亚宁先生为 公司第六届董事会独立董事候选人，其中姜海华先生为会计专业人员；提名邢雁 先生、颜家圣先生、吴拥军先生、吴建林先生、李树森先生、朱玉德先生为公司 第六届董事会非独立董事候选人（上述 ...

湖北台基半导体股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为湖北台基半导体股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根 据《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》和《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法 律法规以及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》的规定和要求，在 2023 年度 工作中，勤勉忠实履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，积 极而切实地维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。现将本人履行独立董事职 责情况汇报如下： 一、基本情况 本人余宁梅，1963 年生，中国国籍，电子工学硕士、博士学位。现为西安理 工大学自动化与信息工程学院电子工程系二级教授、博士生导师、电子科学与技 术学科带头人、陕西省教学名师、西安理工大学学术委员、中国半导体行业协会 和陕西省半导体协会理事、IEEE 会员、中国电工技术学会高级会员、西安市外专 局专家。2021 年 5 月起任公司独立董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 性要求，不存在影响独立性的情况。 二、2023 年度履职情况 （一）出席 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于湖北台基半导体股份有限公司 2023 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为湖北台基半导体股份有限公司（以下简称"台基股份"或"公司"）持续督 导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐 业务》等法律法规的规定，对台基股份在 2023 年度募集资金存放与使用情况进 行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票募集资金情况 经中国证券监督管理委员会证监发行字[2009]1462 号文核准，并经深圳证券 交易所同意，公司由主承销商金元证券股份有限公司于 2010 年 1 月 20 日向社会 公众公开发行普通股（A 股）股票 1500 万股，每股面值 1 元，每股发行价人民 币 41.3 元。截至 2010 年 1 月 20 日止，公司共募集资金 619,500,000.00 元，扣除 证券承销费 24,780 ...

证券代码：300046 证券简称：台基股份 公告编号：2024-020 湖北台基半导体股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 湖北台基半导体股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十六次会议 决定于 2024 年 5 月 17 日召开 2023 年年度股东大会，本次股东大会将采用现场表 决与网络投票相结合的方式召开，根据相关规定，现将股东大会的有关事项通知如 下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年年度股东大会 2、股东大会的召集人：公司第五届董事会 3、会议召开的合法合规性：经公司第五届董事会第十六次会议审议通过，决定 召开 2023 年年度股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和公司章程的规定。 4、会议召开方式：采用现场表决与网络投票相结合的方式召开，公司股东应选 择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第 一次投票表决结果为准。 6、股权登记日：2024 年 5 月 10 日 7、出席对象： 1 关于召开 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于湖北台基半导体股份有限公司首发超募资金投资项目 结项并将剩余超募资金永久补充流动资金的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为湖北台基半导体股份有限公司（以下简称"台基股份"或"公司"）持续督 导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，对台基 股份首发超募资金投资项目结项并将剩余超募资金永久补充流动资金事项进行 了核查，具体核查情况如下： 一、首次公开发行募集资金的概述 1、2010 年 2 月 4 日，公司及保荐机构金元证券股份有限公司与募集资金专 户所在银行中国建设银行襄城支行签订了《募集资金三方监管协议》。 （一）首次公开发行募集资金基本情况 经中国证监会证监许可[2009]1462 号文批准，公司于 2010 年 1 月向社会公 众公开发行普通股（A 股）股票 1,500 万股，每股发行价 41.30 元，募集资金总 额 619,500,000 元，扣除证券承 ...

湖北台基半导体股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为湖北台基半导体股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根 据《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》和《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法 律法规以及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》的规定和要求，在 2023 年度 工作中，勤勉忠实履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，积 极而切实地维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。现将本人履行独立董事职 责情况汇报如下： 一、基本情况 本人周亚宁，1955 年生，中国国籍，教授级高工。曾在冶金部自动化研究设 计院历任助理工程师、工程师、高级工程师，从事电力电子及电气传动工程设计、 产品研发及技术服务；1999 年起在北京金自天正智能控制股份有限公司工作，历 任管理规划部副部长、企管部部长、技术中心常务副主任等职务。现任北京电力 电子学会副秘书长。2021 年 5 月起任公司独立董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 性要求，不存在影响独立性的情况。 二、2023 年度履职情况 ...