投融资管理制度 湖北台基半导体股份有限公司 投融资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范湖北台基半导体股份有限公司（以下简称"公司"）的投融 资行为，加强公司内部控制，防范投融资风险，保障投融资金安全，提高经济 效益，维护公司投资者的利益，依照《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件和《湖北台基半导体 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司实际情况， 制定本管理制度。 第二条 本管理制度适用于公司及控股子公司（以下称"子公司"）、分公 司的一切投资和融资行为。 第三条 本制度所称投资是指公司在境内外进行的下列以盈利或保值增值 为目的，对外进行各种形式的投资活动，包括： 第四条 本制度所称融资是指公司根据未来经营发展的需要，采用一定方 式、从一定渠道筹集资金的行为，包括权益性融资和债务性融资。 1 （一）独资或与他人共同出资设立公司等经济实体； （二）收购、出售、置换实物资产或其他资产； （三）新增对外权益性投资（如增资扩股、股权收购）； （四）股票、基金、债券、 ...

独立董事专门会议工作制度 湖北台基半导体股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为规范湖北台基半导体股份有限公司（以下简称"公司"）独立董 事专门会议的议事方式和决策程序，促使并保障独立董事有效地履行其职责， 公司根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法 规、规范性文件及《湖北台基半导体股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交 易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第三条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要股 东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判 断关系的董事。 第四条 公司根据需要召开独立董事专门 ...

内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范湖北台基半导体股份有限公司（下称"公司"）的内幕信 息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露 管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制 度》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作）》等有关法律、法规和《公司章程》 的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由公司董事会负责，董事会应当保证内幕信 息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人，董事会秘书组织日常 实施工作。未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、 传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。 第三条 公司董事会办公室是信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息 登记备案的日常办事机构，统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等 机构及新闻媒体、股东的接待、咨询(质询)、服务工作。 第四条 公司董事、高级管理人员和公司各职能部门、子公司都应做 ...

股东会议事规则 湖北台基半导体股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范湖北台基半导体股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保 证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股东会规则》《湖北 台基半导体股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关的法律、行 政法规和规范性文件的规定，制定《湖北台基半导体股份有限公司股东会议事规则》 （以下简称"本规则"）。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、相关规范性文件和《公司章程》 和本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤 勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会（以下统称"股东会"）。 年度股东会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 临时股东会不定期召开，出现下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月 以内召开临时股东会： ...

董事会秘书工作细则 湖北台基半导体股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为规范湖北台基半导体股份有限公司（以下简称"公司"）的公司 行为，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》） 等法律、法规和规范性文件以及《湖北台基半导体股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的规定，制定本细则。 董事会秘书是公司与深圳证券交易所（以下简称"证券交易所"）之间的指 定联络人。 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知 识，具有良好的职业道德和个人品德，并取得证券交易所所颁发的董事会秘书 资格证书。 第四条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）根据《公司法》等法律规定及其他有关规定不得担任董事、高级管 理人员的情形； （二）自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的； （三）最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的； 1 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。有关 法律、法规和规范性文件以及《公司章程》等对公司高级管 ...

董事会议事规则 湖北台基半导体股份有限公司 董事会议事规则 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年至少召开两次会议。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求各董事 的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 第一条 宗旨 为了进一步规范湖北台基半导体股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会 规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法 律、法规、规范性文件和《湖北台基半导体股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定《湖北台基半导体股份有限公司董事会议事规则》（以 下简称"本规则"）。 ...

总经理工作细则 湖北台基半导体股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 按照现代企业制度的要求，为进一步完善湖北台基半导体股份有限 公司（以下简称"公司"或"本公司"）的法人治理结构，促进公司经营管理制度 化、规范化、科学化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 和《湖北台基半导体股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制 定本细则，以规范公司总经理和其他高级管理人员的行为，确保公司总经理和其 他高级管理人员忠实、勤勉和高效地履行工作职责。 第二条 公司设总经理 1 名，副总经理若干名，财务负责人和董事会秘书各 1 名。 公司总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书为公司高级管理人员。 第二章 公司高级管理人员的任职资格和任免程序 第三条 总经理任职应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的综合 管理能力。 （二）具有知人善任调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外 关系和统揽全局的能力。 1 总经理工作细则 （三）具有一定年限的企业管理、经济工作经历和一定的学历。掌握有关政 策、法律和行政法规；精通本行业的生产经营业务 ...

董事会提名委员会工作细则 湖北台基半导体股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步规范湖北台基半导体股份有限公司（以下简称"公司"） 董事和高级管理人员的产生程序，优化董事会和高级管理人员的组成，完善公 司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上 市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《公司 章程》等有关规定，公司设立董事会提名委员会，并制定本细则。 第二条 董事会提名委员会（以下简称"提名委员会"）是由董事会设立的 专门工作机构，负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高 级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核。提名委员会在董事会领导下开 展工作，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名。 第四条 提名委员会委员应由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事 1/3 以上提名，由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）1 名，由独立董事委员担任， 负责主持委员会的工 ...

董事会审计委员会工作细则 湖北台基半导体股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化湖北台基半导体股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 决策能力，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善 公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》 等有关规定，公司设立董事会审计委员会，并制定本细则。 第二条 董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）是由董事会设立 的专门工作机构，负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工 作和内部控制，向董事会报告工作并对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由 3 名董事组成，成员应当为不在公司担任高级 管理人员的董事担任，其中独立董事 2 名，并由独立董事中会计专业人士担任 主任委员（召集人）。 第四条 审计委员会委员应由董事长、1/2 以上的独立董事或全体董事 1/3 以上提名，由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名 ...

独立董事工作制度 湖北台基半导体股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善湖北台基半导体股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，切实保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作， 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法 规和规范性文件以及《湖北台基半导体股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人、或者其他 与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股 ...