独立董事任职资格 - 董事会成员中独立董事应占三分之一或以上，且至少包括一名会计专业人士[5] - 特定股东及其直系亲属不得担任独立董事[8] - 特定股东单位任职人员及其直系亲属不得担任独立董事[8] - 有证券期货违法犯罪等情况的候选人不得担任[9] - 受证券交易所公开谴责等情况的候选人不得担任[9] - 会计专业人士需具备注册会计师资格等条件之一[10] - 过往任职出席会议次数不足的候选人不宜提名[11] - 同时在超五家公司任职的候选人不宜提名[11] 提名与选举 - 董事会等可提出独立董事候选人[14] - 公司最迟在发布通知时报送文件并披露审查意见[14] - 深交所审核有异议不得提交选举[16] 任期与补选 - 独立董事每届任期三年，连选可连任，但不超六年[16] - 因特定情形辞职或被解职，公司60日内完成补选[12] - 辞职致比例不符应履职至新任产生，公司60日内补选[17] 履职要求 - 行使特殊职权需全体独立董事过半数同意并披露[20] - 关联交易等事项需全体独立董事过半数同意后提交审议[22] - 风控审计委员会事项需全体成员过半数同意后提交审议[23] - 专门会议由过半数独立董事推举一人召集主持[23] - 风控审计委员会每季度至少开一次会，三分之二以上成员出席[24] - 每年现场工作不少于十五日[25] 其他规定 - 单独或合计持股1%以上股东可质疑或罢免独立董事[29] - 董事会专门委员会提前三日提供资料[31] - 2名以上独立董事可要求延期会议或审议[32] - 资料及工作记录保存10年[32][33] - 《管理办法》2023年9月4日施行，一年过渡期[36] - 过渡期内逐步调整不一致事项[36] - 制度由董事会修改解释，股东大会通过后施行[36]

融资决策制度 - 首次公开发行股票、新股、公司债券由董事会讨论后提请股东大会审批[1] - 年度借款额度经总裁办公会、董事会、股东大会讨论通过[1] 单笔借款决策 - 未超预算，单笔不超1000万元由总裁办公会决定[2] - 超1000万元但不超净资产30%，经总裁办公会提交董事会决定[2] - 超净资产30%，由董事会提请股东大会决定[2] 融资工作分工 - 财务中心拟定融资方案并负责相关工作[3] - 证券部进行股权及债券融资调研、实施及披露[3]

辽宁奥克化学股份有限公司 关于公司证券部办公地址变更的公告 证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2024-031 辽宁奥克化学股份有限公司 1 辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"）位于西虹桥商务区 的办公室已经装修完毕并投入使用，公司证券部办公地址由"上海市青浦区 徐泾镇国家会展中心B办公楼728室"搬迁至"上海市青浦区徐泾镇诸光路 1588弄568号虹桥世界中心L1A- 706室"。 除上述办公地址变更外，公司注册地址、投资者联系电话、传真、电子 邮箱、公司网址等其他联系方式均保持不变。公司证券部最新联系方式如下： | 证券部办公地址 | 上海市青浦区徐泾镇诸光路1588弄568号虹桥世界中 | | --- | --- | | | 心L1A-706室 | | 邮政编码 | 201702 | | 联系电话 | 021-69830086 | | 传真号码 | 021-69830086 | | 电子邮箱 | oxiranchem@126.com | | 公司网址 | http://www.oxiranchem.com/ | 上述变更信息自本公告发布之日启用，敬请广大投资者留意。 特此公告 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 董事会议事规则 （经 2023 年年度股东大会审议通过） 第一条 为了进一步规范辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行职责，提高董事会规 范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（简称"《证券法》" ）、《上市公司治理准则》、《公司 章程》等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会下设证券部，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任证券部负责人，保管董事会印章。 第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。董事会可根据 需要召开董事会临时会议。 第四条 在发出召开董事会定期会议的通知前，证券部应当充分征求各董事 的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总裁和其他高级管理人员的意见。 第五条 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： 第六条 按照前条规定提议召开董事会临时会议的，应当通过证券部或者直 接向董事长提交经提议人签字（盖章）的书面提议。书面提议中应当载明下列事 项： 1 ...

关联方定义 - 持有公司5%以上股份的法人、一致行动人及自然人是关联方[4][6] 关联交易事项 - 关联交易包括购买或出售资产、对外投资等多种事项[8] 关联交易原则 - 关联交易应遵循不损害公司及非关联股东合法权益等原则[9] 表决回避规则 - 董事会审议关联交易时关联董事应回避表决[11][12] - 股东大会审议关联交易时关联股东应回避表决[12] 审议披露标准 - 达到披露标准的关联交易需经独立董事同意后提交董事会审议[14] - 公司与关联自然人成交金额超30万元的交易应及时披露[14] - 公司与关联法人成交金额超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的交易应及时披露[14] - 公司与关联人交易（提供担保除外）金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上的需提交股东大会审议[14] 交易时间限制 - 交易标的为股权，审计截止日距审议交易事项的股东大会召开日不得超六个月；为非现金资产，评估基准日距该股东大会召开日不得超一年[15] 事后批准程序 - 未获董事会或股东大会事前批准已执行的关联交易，公司应在获知事实之日起六十日内履行批准程序[17] 担保相关规定 - 公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保，对方应提供反担保[17] 公告内容要求 - 公司披露关联交易公告应包含交易概述、定价政策等内容，日常关联交易还应包括全年预计交易总金额[19] 财务资助限制 - 公司不得为特定关联人提供资金等财务资助，向关联方委托理财按发生额十二个月累计计算[20] 累计计算原则 - 连续十二个月内与同一关联人或与不同关联人进行与同一交易标的相关的交易，按累计计算原则适用规定[21] 日常交易规定 - 公司可预计日常关联交易年度金额，实际超出需重新履行程序和披露，协议期限超三年需每三年重新履行[21] 豁免情况 - 公司与关联人发生的部分交易可豁免提交股东大会审议或免予按关联交易方式履行义务[21][23] 子公司交易规定 - 由公司控制或持有50%以上股份的子公司发生的关联交易，视同公司行为[23] 文件保管要求 - 有关关联交易决策记录等文件由董事会秘书保管，保管期限不少于十年[25]

辽宁奥克化学股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （二）具有独立的法人资格，具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善 的内部管理与控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； （经 2023 年年度股东大会审议通过） 第一章 总则 第一条 为了规范辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"） 对会计 师事务所的选聘（含续聘、改聘，下同）程序，切实维护股东利益，提高财务信 息质量，根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等有关法律法 规以及《辽宁奥克化学股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规 定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律法规的要求 聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公 司聘任会计师事务所从事其他法定审计业务的，可以参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所，应当经风控审计委员会审议同意后，提交 董事会审议，并由股东大会决定。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前， 向公司指定会计师事务所，不得干预风控审计委员会、董事会及股东大会独立履 行 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 2023 年年度股东大会会议决议公告 证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2024-030 辽宁奥克化学股份有限公司 2023年年度股东大会会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无增加、变更、否决议案的情况； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议的情形。 一、会议召开和出席情况 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024年5月20日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00。 通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为：2024年5月20日9:15-15:00。 2、现场会议召开地点：辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"） 会议室（辽宁省辽阳市宏伟区万和七路 38 号） 3、召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式 4、召集人：公司董事会 5、主持人：公司董事长朱建民先生 6、本次会议的召开符合有关法律法规、行政法规、部门规章、规范性文件 和《公司章程》的规定。 7、参加本次股东大会的股东共 14 人，代表股份 ...

交易决策审批 - 非日常经营交易任一计算标准未达10%由董事长审批[3] - 达或超10%但均未达50%由董事会审批[3] - 达或超50%董事会讨论后提交股东大会审议[4] 特殊交易规定 - 购买、出售资产累计达总资产30%提交股东大会，需三分之二以上通过[4] - 仅第3或5项达或超50%且每股收益低，获批可不提交[4] 财务资助与担保 - 提供财务资助3种情形需董事会审议后提交股东大会[5] - 提供担保7种情形需董事会审议后提交股东大会[6] - 董事会审议担保需三分之二以上董事同意[7] - 股东大会审议特定担保需三分之二以上表决权通过[7] - 为股东等担保，相关股东不参与，半数以上通过[7] 子公司规定 - 控股子公司交易视同公司自身行为[7]

会议信息 - 公司2023年年度股东大会于2024年5月20日召开[2] - 2024年4月20日公司第六届董事会第九次会议决议召集本次会议[5] - 2024年4月22日公司在巨潮资讯网刊载《股东大会的通知》[5] 参会股东情况 - 出席现场和网络投票股东及代理人14名，代表394,917,292股，占总股本58.0677%[9] - 出席现场会议股东及代理人3名，代表392,563,973股，占总股本57.7217%[10] - 参与网络投票股东11名，代表2,353,319股，占总股本0.3460%[10] - 出席现场和网络投票中小投资者股东及代理人13人，代表35,218,719股，占比5.1785%[10] 议案表决情况 - 多项议案表决中，出席会议且有表决权股东及代理人同意股数393,541,063股，占比99.6515%[44] - 多项议案中出席会议中小投资者同意股数33,842,490股，占比96.0923%[44] - 《关于新建<会计师事务所选聘制度>的议案》同意股数393,818,963股，占比99.7219%[59] - 《关于续聘2024年度会计师事务所的议案》同意股数393,773,863股，占比99.7105%[61] - 《关于修订<董事会议事规则>的议案》为特别决议，需出席股东大会股东所持表决权2/3以上通过[48] 会议结果 - 本次会议所有议案均获得通过[45] - 本次会议主持人、股东及其代理人未对表决结果提出异议，决议与表决结果一致[63] - 德恒律师认为本次会议召集、召开等程序及表决结果合法有效[64]

公司经营状况和转型情况 - 公司2023年出现前所未有的亏损,但公司有信心通过人才科技强企的战略在市场需求低迷、产能相对过剩的困局中开拓新的局面[2][3] - 公司正在全面加强专业技术、专业管理和专业技能等人才的素质提升和业绩激励,对公司的产品结构的调整和转型升级充满信心[6] - 公司将坚定信心实施转型升级,创新发展,开展"专精特新"的产品研发,加大新能源材料的应用研究,进一步实现产业化[4][5] 主要产品情况 - 公司减水剂聚醚产品受下游需求萎缩影响,价格显下降趋势,公司将进一步优化生产工艺,降低成本,优化原料EO供应渠道及方案,提升毛利率与竞争力[13] - 公司在环氧乙烷与二氧化碳衍生碳酸乙烯酯技术开发方面取得了世界首创国际领先的技术成果,并获得了中国石化联合的技术发明一等奖[34] - 公司拥有PEO产品的相关技术,具体产业化方案取决于市场需求的产品型号和规模,公司对此材料的新应用及前景充满信心,并将投入更多力量[3][8] 市值管理和再融资 - 公司高度重视市值管理和再融资,并将市值管理和再融资与公司发展规划项目以及项目的调整充分的结合起来,将采取更多的积极有效措施[21] - 公司在法律法规允许的范围内,且符合保密承诺责任与商业诚信要求的前提下,将尽力及时充分地与投资人进行沟通交流[14] 未来发展计划 - 公司将在做大做强现有减水剂聚醚产品的基础上,加大新产品的研发计划,重点在专精特新产品的研发开展相应的工作[38] - 公司将坚持"大趋势、大市场、少竞争、高端化、集约化"开发原则,加大新能源材料的应用研究,进一步实现产业化[5] - 公司将在继续做强做大传统产品的基础上,加强市场导向的专精特新产品,包括PEO材料在不同领域中的应用[10]