交易决策审批 - 非日常经营交易任一计算标准未达10%由董事长审批[3] - 达或超10%但均未达50%由董事会审批[3] - 达或超50%董事会讨论后提交股东大会审议[4] 特殊交易规定 - 购买、出售资产累计达总资产30%提交股东大会，需三分之二以上通过[4] - 仅第3或5项达或超50%且每股收益低，获批可不提交[4] 财务资助与担保 - 提供财务资助3种情形需董事会审议后提交股东大会[5] - 提供担保7种情形需董事会审议后提交股东大会[6] - 董事会审议担保需三分之二以上董事同意[7] - 股东大会审议特定担保需三分之二以上表决权通过[7] - 为股东等担保，相关股东不参与，半数以上通过[7] 子公司规定 - 控股子公司交易视同公司自身行为[7]

辽宁奥克化学股份有限公司 董事会议事规则 （经 2023 年年度股东大会审议通过） 第一条 为了进一步规范辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行职责，提高董事会规 范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（简称"《证券法》" ）、《上市公司治理准则》、《公司 章程》等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会下设证券部，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任证券部负责人，保管董事会印章。 第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。董事会可根据 需要召开董事会临时会议。 第四条 在发出召开董事会定期会议的通知前，证券部应当充分征求各董事 的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总裁和其他高级管理人员的意见。 第五条 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： 第六条 按照前条规定提议召开董事会临时会议的，应当通过证券部或者直 接向董事长提交经提议人签字（盖章）的书面提议。书面提议中应当载明下列事 项： 1 ...

融资决策制度 - 首次公开发行股票、新股、公司债券由董事会讨论后提请股东大会审批[1] - 年度借款额度经总裁办公会、董事会、股东大会讨论通过[1] 单笔借款决策 - 未超预算，单笔不超1000万元由总裁办公会决定[2] - 超1000万元但不超净资产30%，经总裁办公会提交董事会决定[2] - 超净资产30%，由董事会提请股东大会决定[2] 融资工作分工 - 财务中心拟定融资方案并负责相关工作[3] - 证券部进行股权及债券融资调研、实施及披露[3]

独立董事任职资格 - 董事会成员中独立董事应占三分之一或以上，且至少包括一名会计专业人士[5] - 特定股东及其直系亲属不得担任独立董事[8] - 特定股东单位任职人员及其直系亲属不得担任独立董事[8] - 有证券期货违法犯罪等情况的候选人不得担任[9] - 受证券交易所公开谴责等情况的候选人不得担任[9] - 会计专业人士需具备注册会计师资格等条件之一[10] - 过往任职出席会议次数不足的候选人不宜提名[11] - 同时在超五家公司任职的候选人不宜提名[11] 提名与选举 - 董事会等可提出独立董事候选人[14] - 公司最迟在发布通知时报送文件并披露审查意见[14] - 深交所审核有异议不得提交选举[16] 任期与补选 - 独立董事每届任期三年，连选可连任，但不超六年[16] - 因特定情形辞职或被解职，公司60日内完成补选[12] - 辞职致比例不符应履职至新任产生，公司60日内补选[17] 履职要求 - 行使特殊职权需全体独立董事过半数同意并披露[20] - 关联交易等事项需全体独立董事过半数同意后提交审议[22] - 风控审计委员会事项需全体成员过半数同意后提交审议[23] - 专门会议由过半数独立董事推举一人召集主持[23] - 风控审计委员会每季度至少开一次会，三分之二以上成员出席[24] - 每年现场工作不少于十五日[25] 其他规定 - 单独或合计持股1%以上股东可质疑或罢免独立董事[29] - 董事会专门委员会提前三日提供资料[31] - 2名以上独立董事可要求延期会议或审议[32] - 资料及工作记录保存10年[32][33] - 《管理办法》2023年9月4日施行，一年过渡期[36] - 过渡期内逐步调整不一致事项[36] - 制度由董事会修改解释，股东大会通过后施行[36]

公司经营状况和转型情况 - 公司2023年出现前所未有的亏损,但公司有信心通过人才科技强企的战略在市场需求低迷、产能相对过剩的困局中开拓新的局面[2][3] - 公司正在全面加强专业技术、专业管理和专业技能等人才的素质提升和业绩激励,对公司的产品结构的调整和转型升级充满信心[6] - 公司将坚定信心实施转型升级,创新发展,开展"专精特新"的产品研发,加大新能源材料的应用研究,进一步实现产业化[4][5] 主要产品情况 - 公司减水剂聚醚产品受下游需求萎缩影响,价格显下降趋势,公司将进一步优化生产工艺,降低成本,优化原料EO供应渠道及方案,提升毛利率与竞争力[13] - 公司在环氧乙烷与二氧化碳衍生碳酸乙烯酯技术开发方面取得了世界首创国际领先的技术成果,并获得了中国石化联合的技术发明一等奖[34] - 公司拥有PEO产品的相关技术,具体产业化方案取决于市场需求的产品型号和规模,公司对此材料的新应用及前景充满信心,并将投入更多力量[3][8] 市值管理和再融资 - 公司高度重视市值管理和再融资,并将市值管理和再融资与公司发展规划项目以及项目的调整充分的结合起来,将采取更多的积极有效措施[21] - 公司在法律法规允许的范围内,且符合保密承诺责任与商业诚信要求的前提下,将尽力及时充分地与投资人进行沟通交流[14] 未来发展计划 - 公司将在做大做强现有减水剂聚醚产品的基础上,加大新产品的研发计划,重点在专精特新产品的研发开展相应的工作[38] - 公司将坚持"大趋势、大市场、少竞争、高端化、集约化"开发原则,加大新能源材料的应用研究,进一步实现产业化[5] - 公司将在继续做强做大传统产品的基础上,加强市场导向的专精特新产品,包括PEO材料在不同领域中的应用[10]

财报披露 - 公司于2024年4月23日披露《2023年年度报告》[1] 业绩说明会 - 2024年5月15日15:30 - 17:00举行2023年度业绩说明会[1][2] - 召开地点为价值在线（www.ir - online.cn）[2] - 召开方式为网络线上互动[2] - 董事长等人员出席[2] 投资者参与 - 可于指定时间通过网址或小程序码参与互动[3] - 自公告披露日起可会前提问[4] - 公司将在允许范围内答投资者问题[4]

苏州华一上市进程 - 2022年6月30日首发申请获深交所受理[2] - 2023年4月20日首发申请获深交所过会通过[2] - 2024年4月30日深交所决定终止其上市审核[2] 公司持股情况及影响 - 公司持有苏州华一31.5001%股份[3] - 苏州华一上市终止审核对公司无重大不利影响[3]

辽宁奥克化学股份有限公司 第六届董事会独立董事专门会议 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司独立 董事规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作（2023 年 12 月修订）》、《公司章程》及《独立董事工作细则》等相 关规定的要求，辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会 独立董事专门会议 2024 年第一次会议于 2024 年 4 月 20 日在江苏奥克化学有限 公司四楼会议室召开，会议通知已于 2024 年 4 月 17 日以电子邮件、传真等方 式送达给各位独立董事。本次会议应到独立董事 3 人，实到独立董事 3 人，会 议由过半数独立董事推选的独立董事熊焰韧女士召集并主持，公司董事会秘书 列席了本次会议。与会独立董事审议通过了以下议案： 一、 审议通过了《公司 2023 年度利润分配方案》 经核查，我们认为：公司2023年度利润分配方案充分征求了独立董事的意 见，我们认为公司的利润分配方案充分考虑了公司的实际可供分配利润等情况， 为保障公司正常生产经营和稳定发展，公司决定2023年度不进行利润分配，符 合股东利益并有利于充 ...

担保情况 - 2024年度公司对外提供担保总额超最近一期经审计净资产的100%[2] - 公司计划对合并报表范围内子公司担保额度不超390,591.00万元，对合营和参股公司担保额度不超7,300万元[3] - 公司对江苏奥克化学有限公司拟担保最高额度252,000.00万元，占上市公司最近一期净资产比例87.99%[5] - 公司对武汉奥克化学有限公司拟担保最高额度23,000.00万元[5] - 公司对上海奥克贸易发展有限公司拟担保最高额度12,000.00万元，占上市公司最近一期净资产比例4.19%[5] - 公司对海南奥克化学有限公司拟担保最高额度60,000.00万元，占上市公司最近一期净资产比例20.95%[5] - 公司担保额度有效期为2023年年度股东大会召开之日起至2024年年度股东大会召开之日止[23] - 截至2024年4月20日，公司对合并报表范围内子公司已签订担保合同总额为279,481万元，实际担保余额为124,271万元，占最近一期经审计净资产和总资产比例分别为42.28%、22.53%[25] - 公司及控股子公司对合并报表外单位已签订担保合同总额为0万元，实际担保余额为0万元[25] 子公司财务数据 - 江苏奥克化学有限公司2023年12月31日资产总额225,706.16万元，负债总额127,485.06万元，净资产98,221.10万元[8] - 江苏奥克化学有限公司2024年3月31日资产总额213,508.38万元，负债总额120,784.39万元，净资产92,723.99万元[8] - 武汉奥克化学有限公司2023年12月31日资产总额27,722.75万元，负债总额14,323.31万元，净资产13,399.45万元[10] - 武汉奥克化学有限公司2024年3月31日资产总额26,930.38万元，负债总额13,927.24万元，净资产13,003.14万元[10] - 上海奥克贸易发展有限公司2023年末资产总额52,177.55万元，2024年一季度末降至43,220.52万元[12] - 上海奥克贸易发展有限公司2023年度净利润 -1,119.88万元，2024年一季度净利润 -120.37万元[12] - 海南奥克化学有限公司2024年一季度营业收入11,940.11万元，较2023年度的1,569.79万元大幅增长[13] - 海南奥克化学有限公司2023年度净利润 -22.17万元，2024年一季度净利润16.53万元，扭亏为盈[13] - 上海悉浦奥进出口有限公司2023年末净资产3,517.20万元，2024年一季度末降至3,429.67万元[15] - 上海悉浦奥进出口有限公司2023年度净利润 -560.14万元，2024年一季度净利润 -87.53万元[15] - 四川奥克化学有限公司2024年一季度营业收入13,325.70万元，较2023年度的60,911.86万元下降[17] - 四川奥克化学有限公司2023年度净利润 -3,351.10万元，2024年一季度净利润 -378.71万元[17] - 辽宁奥克药业股份有限公司2024年一季度净利润529.94万元，较2023年度的2,982.86万元减少[19] - 南京扬子奥克化学有限公司2023年12月31日至2024年3月31日，资产总额从11,763.62万元降至11,218.39万元，负债总额从233.60万元降至183.16万元[22] - 南京扬子奥克化学有限公司2023年度至2024年一季度，营业收入从10,951.07万元降至54.63万元，利润总额从 - 2,483.58万元升至 - 464.06万元，净利润从 - 3,120.13万元升至 - 464.06万元[22] 公司整体财务数据 - 2023年12月31日至2024年3月31日，公司资产总额从69,527.11万元降至64,996.72万元，负债总额从27,095.16万元降至20,653.38万元[20] - 2023年度至2024年一季度，公司净资产从42,431.94万元增至44,343.34万元，营业收入从45,013.51万元降至13,053.57万元，利润总额从6,708.29万元降至1,992.86万元，净利润从5,678.01万元降至1,678.33万元[21] 股权情况 - 武汉吉和昌新材料股份有限公司注册资本8,613.08万人民币，公司持股比例为36.49%[19] - 南京扬子奥克化学有限公司股东中，南京扬子石化实业有限公司和辽宁奥克化学股份有限公司股权比例均为50.00%[21] - 公司持有四川奥克87.75%股权[24] 决策事项 - 公司董事会同意2024年度对外提供担保事项，并提交股东大会审议[24]

财务表现 - 辽宁奥克化学股份有限公司2024年第一季度营业收入为757,055,403.69元，同比下降19.24%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为-78,384,228.37元，同比下降30.00%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为-302,422,508.34元，同比下降391.18%[5] - 公司报告期末总资产为5,371,043,765.26元，同比下降2.63%[5] - 公司报告期末归属于上市公司股东的所有者权益为2,864,039,560.78元，同比下降2.57%[5] 资产状况 - 公司流动资产合计为1,761,479,907.40元，其中货币资金为284,177,271.74元，应收账款为416,375,651.67元，存货为434,019,637.01元[26] - 公司非流动资产合计为3,609,563,857.86元，其中固定资产为1,854,715,329.62元，无形资产为414,352,205.71元[27] 股东持股情况 - 辽宁奥克化学股份有限公司2024年第一季度报告显示，奥克控股集团持有公司股份52.89%，共计359,698,573股[23] - 广东德美精细化工集团股份持有公司股份4.81%，共计32,695,900股[23] - 公司前10名股东中，股东张党文通过信用证券账户持有公司股份4,171,706股，股东朱向阳持有3,083,900股[24] 经营情况 - 公司报告期内应收账款融资减少17,955.1万元，降低58.60%[8] - 公司报告期内存货增加17130.89万元，增长65.21%[9] - 公司报告期内管理费用增加2,539.27万元[13] - 公司报告期内投资收益减少450.98万元[15] - 公司报告期内净利润同比减少2,170.71万元[19] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-302,422,508.34元，较上期-61,570,119.46元有所下降[31] - 辽宁奥克化学股份有限公司2024年第一季度投资活动现金流出小计为9,258,068.44元[32] - 辽宁奥克化学股份有限公司2024年第一季度筹资活动现金流入小计为623,250,000.00元[32] - 辽宁奥克化学股份有限公司2024年第一季度现金及现金等价物净增加额为-137,589,845.68元[32]