独立董事任职条件 - 董事会中独立董事应占三分之一或以上，且至少含一名会计专业人士[5] - 特定股东及其直系亲属不得担任独立董事[8] - 特定违法违规人员不得担任独立董事[9] - 过往任职有不良出勤记录人员不宜被提名[11] - 同时在超五家公司任职人员不宜被提名[11] 提名与补选 - 董事会、监事会、特定股东可提独立董事候选人[14] - 独立董事不符条件应辞职，否则董事会解除职务[10][11] - 独立董事辞职或被解职致比例不符，公司60日内补选[12] - 独立董事辞职致比例问题，履职至新任产生，公司60日内补选[17] 任期与履职 - 独立董事每届任期三年，连任不超六年[16] - 连续两次未出席且不委托，董事会30日内提议解职[16] - 过渡期内兼任上市公司最多3家境内公司[19] - 行使特殊职权需全体独立董事过半数同意[20] - 特定事项经全体独立董事过半数同意后提交审议[22] - 风控审计委员会特定事项经成员过半数同意后提交审议[23] - 风控审计委员会每季度至少开一次会，三分之二以上成员出席[24] - 独立董事每年现场工作不少于十五日[25] 股东权利 - 特定股东可对不称职独立董事质疑或提罢免提议[29] 资料与信息 - 董事会专门委员会提前三日向独立董事提供资料[31] - 2名以上独立董事要求延期，董事会应采纳[32] - 公司及独立董事保存资料至少10年[32] - 工作记录及资料保存至少10年[33] 其他规定 - 独立董事年度述职报告在股东大会通知时披露[27] - 津贴标准董事会制订预案，股东大会审议并年报披露[34] - 公司可建立独立董事责任保险制度[34] - 《管理办法》2023年9月4日施行，一年过渡期[36] - 过渡期内董事会及相关事项逐步调整[36] - 独立董事制度由董事会修改和解释[36] - 独立董事制度经股东大会审议通过施行[36]

会议召开规则 - 独立董事每年至少开一次专门会议，提前3天通知，全体同意可不受限[3] - 半数以上独立董事提议可召开临时会议[3] 会议召集主持 - 过半数独立董事推举一人召集主持，不履职时两人以上可自行召集推举代表主持[3] 会议举行条件 - 三分之二以上独立董事出席或委托出席方可举行[3] 事项审议要求 - 特定事项经讨论且全体半数以上同意后提交董事会审议[4] - 行使特别职权经审议且全体半数以上同意[4] 其他规定 - 会议记录至少保存十年[4] - 公司保障会议召开，提供条件和支持[6] - 出席董事有保密义务[6] - 工作制度自董事会审议通过实行[7]

辽宁奥克化学股份有限公司 第六届董事会独立董事专门会议 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司独立 董事规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作（2023 年 12 月修订）》、《公司章程》及《独立董事工作细则》等相 关规定的要求，辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会 独立董事专门会议 2024 年第一次会议于 2024 年 4 月 20 日在江苏奥克化学有限 公司四楼会议室召开，会议通知已于 2024 年 4 月 17 日以电子邮件、传真等方 式送达给各位独立董事。本次会议应到独立董事 3 人，实到独立董事 3 人，会 议由过半数独立董事推选的独立董事熊焰韧女士召集并主持，公司董事会秘书 列席了本次会议。与会独立董事审议通过了以下议案： 一、 审议通过了《公司 2023 年度利润分配方案》 经核查，我们认为：公司2023年度利润分配方案充分征求了独立董事的意 见，我们认为公司的利润分配方案充分考虑了公司的实际可供分配利润等情况， 为保障公司正常生产经营和稳定发展，公司决定2023年度不进行利润分配，符 合股东利益并有利于充 ...

业绩相关 - 公司对截止2023年12月31日的内部控制有效性进行评价[1] - 基准日不存在财务报告和非财务报告内部控制重大缺陷[3] - 纳入评价范围单位的合并资产总额占公司合并报表资产总额100.00%[8] - 纳入评价范围单位的合并营业收入占公司合并报表营业收入总额100.00%[8] 新产品和新技术研发 - 2023年公司申请专利63项，其中发明专利27项，实用新型专利36项；授权专利46项，其中发明专利9项，实用新型专利37项[17] - 公司亚硫酸乙烯酯工业化试验成功，多款产品完成中试研发[17] - 公司参与修订3件行业标准和1件团体标准新发布实施[17] 新策略 - 2023年公司持续推动组织机构扁平化并优化整合部分二级组织机构[9] - 公司在董事会下设战略委员会负责发展战略管理工作[9] - 公司建立人力资源中长期发展规划，完善三支人才成长通道体系[10] - 公司持续改进绩效管理体系，承接战略目标及年度预算[11] - 公司推进三体系工作，开展尾气治理RTO炉项目建设[11] - 公司构建具有奥克特色的企业文化体系[12] - 公司创新资金管控模式，建立统一资金管理体制[12] - 公司按规定权限和程序办理对外投资业务，控制投资风险[13] - 公司结合年度全面预算拟定筹资方案，集体决策重大筹资方案[13] - 公司完善采购业务管理制度和流程，与供应商建立长期合作关系[14] - 公司加大应收账款回款和清欠力度，提高现金收款比例[16] - 公司制定研发计划，以自主创新为主开发新产品、新技术[16] 项目进展 - 2023年10家子公司启动税务云建设，7月启用，已具备验收条件[24] - 2023年7月启动数字化营销项目规划，9月选定厂商，2024年1月正式上线[24] - 2023年11月启动生产数字化平台建设，计划2 - 3年实现生产系统集成与数据智能分析[24][25] 其他 - 2023年公司对部分子公司、合营公司及参股公司提供担保，被担保对象经营及资信状况良好，无逾期、诉讼及败诉担责事项[19] - 2023年公司依据相关标准和方式编制年度预算草案，审议通过后下达执行，各单位分解落实指标[21] - 2023年风控审计部依据新解释修订《奥克股份合同管理制度》等制度规范[22] - 公司成立表面活性剂国家工程研究中心环氧乙烷绿色化衍生研究分中心与联合实验室[17]

外汇业务计划 - 江苏奥克和上海悉浦奥拟开展外汇衍生品交易业务[1] - 交易金额最高不超15000万美元，12个月内不超贸易总额[2] - 业务有效期至2024年年度股东大会召开之日[2] 业务保障与风险 - 已制订制度保障业务和控制风险[3] - 业务存在市场、内控和履约风险[5] - 亏损达或超100万元需应对[7] 业务意义 - 规避外汇风险，降低汇率波动影响[8] - 开展业务可行，利于降低经营风险[9]

担保情况 - 2024年度公司对外提供担保总额超最近一期经审计净资产的100%[2] - 公司计划对合并报表范围内子公司担保额度不超390,591.00万元，对合营和参股公司担保额度不超7,300万元[3] - 公司对江苏奥克化学有限公司拟担保最高额度252,000.00万元，占上市公司最近一期净资产比例87.99%[5] - 公司对武汉奥克化学有限公司拟担保最高额度23,000.00万元[5] - 公司对上海奥克贸易发展有限公司拟担保最高额度12,000.00万元，占上市公司最近一期净资产比例4.19%[5] - 公司对海南奥克化学有限公司拟担保最高额度60,000.00万元，占上市公司最近一期净资产比例20.95%[5] - 公司担保额度有效期为2023年年度股东大会召开之日起至2024年年度股东大会召开之日止[23] - 截至2024年4月20日，公司对合并报表范围内子公司已签订担保合同总额为279,481万元，实际担保余额为124,271万元，占最近一期经审计净资产和总资产比例分别为42.28%、22.53%[25] - 公司及控股子公司对合并报表外单位已签订担保合同总额为0万元，实际担保余额为0万元[25] 子公司财务数据 - 江苏奥克化学有限公司2023年12月31日资产总额225,706.16万元，负债总额127,485.06万元，净资产98,221.10万元[8] - 江苏奥克化学有限公司2024年3月31日资产总额213,508.38万元，负债总额120,784.39万元，净资产92,723.99万元[8] - 武汉奥克化学有限公司2023年12月31日资产总额27,722.75万元，负债总额14,323.31万元，净资产13,399.45万元[10] - 武汉奥克化学有限公司2024年3月31日资产总额26,930.38万元，负债总额13,927.24万元，净资产13,003.14万元[10] - 上海奥克贸易发展有限公司2023年末资产总额52,177.55万元，2024年一季度末降至43,220.52万元[12] - 上海奥克贸易发展有限公司2023年度净利润 -1,119.88万元，2024年一季度净利润 -120.37万元[12] - 海南奥克化学有限公司2024年一季度营业收入11,940.11万元，较2023年度的1,569.79万元大幅增长[13] - 海南奥克化学有限公司2023年度净利润 -22.17万元，2024年一季度净利润16.53万元，扭亏为盈[13] - 上海悉浦奥进出口有限公司2023年末净资产3,517.20万元，2024年一季度末降至3,429.67万元[15] - 上海悉浦奥进出口有限公司2023年度净利润 -560.14万元，2024年一季度净利润 -87.53万元[15] - 四川奥克化学有限公司2024年一季度营业收入13,325.70万元，较2023年度的60,911.86万元下降[17] - 四川奥克化学有限公司2023年度净利润 -3,351.10万元，2024年一季度净利润 -378.71万元[17] - 辽宁奥克药业股份有限公司2024年一季度净利润529.94万元，较2023年度的2,982.86万元减少[19] - 南京扬子奥克化学有限公司2023年12月31日至2024年3月31日，资产总额从11,763.62万元降至11,218.39万元，负债总额从233.60万元降至183.16万元[22] - 南京扬子奥克化学有限公司2023年度至2024年一季度，营业收入从10,951.07万元降至54.63万元，利润总额从 - 2,483.58万元升至 - 464.06万元，净利润从 - 3,120.13万元升至 - 464.06万元[22] 公司整体财务数据 - 2023年12月31日至2024年3月31日，公司资产总额从69,527.11万元降至64,996.72万元，负债总额从27,095.16万元降至20,653.38万元[20] - 2023年度至2024年一季度，公司净资产从42,431.94万元增至44,343.34万元，营业收入从45,013.51万元降至13,053.57万元，利润总额从6,708.29万元降至1,992.86万元，净利润从5,678.01万元降至1,678.33万元[21] 股权情况 - 武汉吉和昌新材料股份有限公司注册资本8,613.08万人民币，公司持股比例为36.49%[19] - 南京扬子奥克化学有限公司股东中，南京扬子石化实业有限公司和辽宁奥克化学股份有限公司股权比例均为50.00%[21] - 公司持有四川奥克87.75%股权[24] 决策事项 - 公司董事会同意2024年度对外提供担保事项，并提交股东大会审议[24]

委员会组成 - 由3名非上市公司高级管理人员董事组成，1/2以上为独立董事，至少1名独立董事为会计专业人士[4] - 委员由董事长、1/2以上独立董事或全体董事1/3以上提名，董事会选举产生[5] 人数规定 - 人数低于规定人数2/3时，董事会应及时增补，未达2/3前暂停职权[5] 会议召开 - 每季度至少召开一次会议，两名以上成员提议或召集人认为必要可开临时会议[8] - 每会计年度至少召开一次定期会议，在上一会计年度结束后四个月内召开[10] 会议通知 - 定期会议提前5日、临时会议提前2日发通知[17] 会议举行 - 2/3以上委员出席方可举行[13] 委员履职 - 委员连续两次不出席会议，董事会可撤销其职务[13] 决议通过 - 所作决议经全体委员过半数通过有效[15] 表决方式 - 定期和临时会议均为记名投票表决，形式为同意、反对、弃权[15] 决议通报 - 委员或董事会秘书在决议生效次日向董事会通报[19] 文件保存 - 决议书面文件和会议记录保存期不少于十年[19] 责任承担 - 决议违规致公司受损，参与决议委员负连带赔偿责任，表明异议并记载者可免责[19] 会议记录 - 应包括会议日期、地点、人员、议程等内容[19] 保密义务 - 委员对未公开公司信息负有保密义务[20] 细则执行 - 未尽事宜按国家法律和公司章程执行[22] 数字含义 - “以上”“内”“不少于”含本数，“过”“低于”不含本数[24] 细则生效 - 自董事会审议通过之日起执行，由董事会负责解释[24] 细则发布 - 由辽宁奥克化学股份有限公司董事会于2024年4月发布[25]

辽宁奥克化学股份有限公司 2023 年度计提资产减值准备及核销资产的公告 证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2024-023 辽宁奥克化学股份有限公司 2023年度计提资产减值准备及核销资产的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 1、本期计提资产减值的原因 根据《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，本着谨慎性原则，对公 司及下属子公司2023年度末各类资产进行了全面清查，对应收款项回收的可能 性，各类存货的可变现净值，固定资产、在建工程、无形资产、长期股权投资及 商誉的可变现性等进行了充分的评估和分析。以2023年12月31日为基准日，对 公司2023年度财务报告合并会计报表范围内可能发生资产减值损失的资产计提 了减值准备和核销资产。 2、本期计提资产减值准备的资产范围和总金额 公司对2023年度末存在减值迹象的资产进行了全面清查和减值测试，2023 年度计提减值准备合计6,878.99万元，收回或转回减值准备合计634.99万元，转 销或核销减值准备合计1,271.61万元。详见下表： 单位：万元 项目 年初余额 本年计提 ...

业绩总结 - 2023年度公司营业收入381,270.47万元，上年度563,915.18万元[7] - 2023年度营业收入扣除项目合计1,166.85万元，占比0.31%；上年度3,906.46万元，占比0.69%[7] - 2023年度正常经营外其他业务收入431.38万元，上年度3,635.42万元[7] - 2023年度新增贸易业务收入735.47万元，上年度271.04万元[7] - 2023年度与主营业务无关业务收入小计1,166.85万元，上年度3,906.46万元[7] - 2023年度营业收入扣除后金额380,103.62万元，上年度560,008.72万元[7]

产能情况 - 公司在扬州有5万m³低温乙烯储罐及30万吨环氧乙烷生产装置，全国有120万吨乙氧基化产能[1] 子公司资本 - 新加坡奥克注册资本新币100万元，上海悉浦奥注册资本500万元人民币，江苏奥克注册资本42900万元人民币[3] 期货业务 - 单一时点期货套期保值业务保证金额度合计最高不超3亿元人民币[5] - 期货套期保值业务期限自2023年年度股东大会审议通过议案之日起至2024年年度股东大会召开之日止[6] - 公司制订制度保障期货业务进行和控制风险[8] - 期货套期保值业务存在多种风险[9][10] - 公司制定制度明确期货业务审批权限等[10] - 子公司将期货业务与生产经营配套并做好监控[10] - 开展期货业务有利于规避风险，不影响正常经营[11][13]