康芝药业股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总 则 第一条 为加强康芝药业股份有限公司(以下简称"公司")内幕信息管理，做好 内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简 称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）、《上市公司监管指引 第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规、业务规则及 《康芝药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公 司实际情况，做好内幕信息管理工作，严格控制内幕信息知情人的范围，特制定本制 度。 本制度的适用范围：公司各部门、各机构、分公司、控股子公司（包括公司直接 或间接控股50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）及公司能够对 其实施重大影响的参股公司。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，公司董事会应当按照本制度以及 相关法律规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案 真实、准确和完整，董事 ...

各位股东及股东代表： 本人作为康芝药业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在任 职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司 章程》等相关法律、法规、规章的规定和要求，在2023年度工作中，诚实、勤 勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司 重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事及各专业委员会的作用。一方 面，严格审核公司提交董事会的相关事项，维护公司和公众股东的合法权益， 促进公司规范运作；另一方面发挥自己的专业优势，积极关注和参与研究公司 的发展，为公司的审计工作及内部控制等工作提出了意见和建议。现就本人 2023年度履行独立董事职责情况汇报如下： 郑欢雪先生，公司独立董事，中国国籍，1967年生，无境外永久居留权， 江西财经学院财会系会计专业学士，中国注册会计师、证券从业资格注册会计 师。2015年4月至2017年5月担任深圳前海百富源股权投资管理有限公司执行合 伙人,2018年1月至2019年3月任广州中汽九皋股权投资管理有限公司总裁助理。 2016年12月23日至2 ...

人员管理 - 兼任总裁或其他高级管理人员职务的董事不得超董事总数二分之一[4] - 高级管理人员每届任期三年，连聘可连任[7] 会议安排 - 总裁办公会议例会每季度召开一次，临时会议不定时召开[13] 总裁权限 - 总裁可决定一年内出售、收购重大资产占最近一期经审计总资产3%以内事项[16] - 总裁可决定交易涉及资产总额、成交金额占最近一期经审计总资产、净资产3%以内重大交易事项[16] - 总裁可决定交易产生利润、标的相关净利润占最近一个会计年度经审计净利润5%且绝对金额低于100万元重大交易事项[16] - 总裁可决定交易标的在最近一个会计年度相关营业收入占最近一个会计年度经审计营业收入5%以内重大交易事项[16] - 总裁可决定与关联自然人、法人发生交易金额在10万、30万元以下关联交易[16] 总裁职责 - 总裁应定期向董事会、监事会报告公司经营情况[19] - 总裁应随时向董事长报告日常经营中的问题[21]

业绩数据 - 2023年度归属于母公司股东的净利润为1152.99万元[4] - 母公司实际可供股东分配利润为4561.56万元，合并报表可供分配的利润为 - 4865.91万元[4] - 剩余募集资金4053.94万元[17] 利润分配 - 2023年度拟不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本或送股[5] 2024年交易计划 - 拟向鸿睿文化发生不超过500万元的产品采购交易[6] - 拟向宏氏投资及其控制企业发生不超过3500万元的采购商品交易[7] - 拟向宏氏投资及其控制企业发生不超过2000万元的出售商品及产品代理交易[8] - 拟与宏氏投资及其控制企业发生不超过500万元的办公室及仓库等租赁业务[8] 授信与担保 - 公司及下属相关公司拟向金融机构申请合计不超过10亿元综合授信额度，并提供不超过10亿元的连带责任保证担保[9] - 公司担保额度不超过10亿元，担保方式为连带责任保证担保[10] 会议与议案 - 第六届董事会第十次会议于2024年4月25日召开，应出席董事7名，实际出席7名[2] - 《公司2023年度董事会工作报告》等多项议案以7票赞同、0票反对、0票弃权审议通过[2][3][4][5][6][9] - 《关于预计2024年度日常关联交易的议案》相关子议案表决赞成4票，反对0票，弃权0票[6][7][8] - 《关于修改公司章程的议案》等多项议案以7票赞同、0票反对、0票弃权审议通过，尚需提交2023年度股东大会审议[11][12] - 《关于修订部分公司治理制度的议案》以7票赞同、0票反对、0票弃权审议通过，包含多个子议案[13] - 《关于调整第六届董事会审计委员会成员的议案》以7票赞同、0票反对、0票弃权审议通过，选举董事长洪江游为委员[15] - 《关于中山爱护日用品有限公司业绩承诺实现情况说明的议案》以7票赞同、0票反对、0票弃权审议通过[16] - 《关于终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》以7票赞同、0票反对、0票弃权审议通过，尚需提交2023年度股东大会审议[17] - 《公司2024年第一季度报告全文》以7票赞同、0票反对、0票弃权审议通过[18]

董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等要求，康芝药业股份有限公司(以下简称"公司")董事会，就公司在任独立董 事郑欢雪、吴清和、张继承的独立性情况进行评估并出具如下专项意见: 康芝药业股份有限公司 2024 年 4 月 25 日 1 经核查独立董事郑欢雪、吴清和、张继承的任职经历以及签署的相关自查文 件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公 司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进 行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》 康芝药业股份有限公司 董 事 会 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 中对独立董事独立性的相关要求。 特此公告。 ...

公司概况 - 公司有30年儿童药品研发、生产及销售经验，全国有五大生产基地[21] - 公司医药产品100余种，母婴健康单品200多个[21] - 药业板块有国内专利22项，国外同族专利5项，母婴健康板块有国内专利58项[21] - 公司有近1000家代理商，全国超4万个销售终端[21] 排名情况 - 2022年公司位列海南省制造业企业第31名、海南民营企业第44名[24] - 2023年公司位列海南省制造业企业40强、医药数字品牌TOP100、中国化药企业TOP100 [25] 发展历程 - 2018年公司收购中山爱护日用品有限公司，业务延伸至母婴健康板块[11] - 2020年公司8天建成海南首条一次性使用医用口罩生产线[12] - 2020年9月公司成为联合国开发计划署口罩物资生产商[12] 未来展望 - 2024年公司将深耕儿童大健康领域，推进业务板块协同发展[172] - 2024年公司将加强营销力度，提高并购效率[172] - 2024年公司将完善人才培养机制，发挥员工价值[173] - 2024年公司将加强研发创新力度，提高生产经营水平[173] - 2024年公司将发扬公益精神，推动基层医疗发展[173] 环境指标 - 海南基地水、电、气能耗指标目标值低于170元/万元产值，2023年实际完成指标为133元/万元产值[38] - 2023年海南基地环保支出金额为52.84万元，环保培训宣传次数为3次[40] - 海南生产基地2023年实际污水排放19857.27立方米，日均排放量54.40吨，污水排放密度为1.4344立方米/万元产值[52][53] - 海南生产基地2023年COD排放量0.437吨，氨氮排放量0.051吨[53] - 海南生产基地2023年废气产生总量3440320立方米，氮氧化物排放量0.278吨，颗粒物排放量0.0571吨，二氧化硫排放量0.0206吨[54] - 海南生产基地2023年危废产生量22.71吨，危废产生密度为1254.233吨/万元产值[56] - 河北生产基地2023年COD排放量0.072吨，氨氮排放量0.005吨，氮氧化物排放量0.314吨，二氧化硫排放量0.003吨[59] - 爱护生产基地2023年废气排放量1205.76立方米，SO₂排放量0.00038立方米，NOₓ排放量0.053立方米[63] - 爱护生产基地2023年废水排放量1951吨，CODcr排放量0.037吨，NH₃ - N排放量0.009吨[63] - 爱护生产基地2023年一般固体废弃物（污泥）排放总量14.86吨，危险废弃物（活性炭）排放总量0.529吨[63] - 2023年元宁生产基地污水排放总量为585立方米，排放密度为0.48立方米/万元产值，COD排放量为0.04吨，氨氮排放量为0.001吨[65] - 2023年元宁生产基地废气产生总量为12156立方米，氮氧化物排放量为0.09吨，颗粒物排放量为0.008吨，二氧化硫排放量为0.0015吨[66] - 2023年元宁生产基地危废产生量为0.293吨，产生密度为0.00024吨/万元产值[67] 能源使用 - 2023年海南生产基地用电量为4154286.07千瓦时，天然气用量为17.529万立方米，总耗水量为67246吨[68] - 2023年河北生产基地用电量为887470千瓦时，耗电密度为177.494千瓦时/万元产值，天然气用量为652821万立方米，耗气密度为130.5642立方米/万元产值，耗水量为28315吨[68] - 2023年海南生产基地温室气体直接排放为379.03吨二氧化碳当量，间接排放为1442.51吨二氧化碳当量，排放总量为1821.54吨二氧化碳当量，排放密度为0.064吨二氧化碳当量/万元产值[73] - 2023年爱护生产基地温室气体排放总量（二氧化碳量）为31640吨，排放密度为1.87g/L[73] - 2023年海南基地光伏累计发电206.34万千瓦时，自用162.49万千瓦时，上网43.85万千瓦时，节约成本达1722400.36元[76][77] - 2023年河北生产基地光伏发电量为13千瓦时，占总用电量14.6%，耗气密度降低4%，耗电密度同比下降20%[76][78] - 2023年元宁生产基地节约用水约0.075万吨，节约用电4.7万千瓦时，节约用天然气约3.59万立方米[79] 质量与安全 - 2023年海南生产基地通过海南省药品监督管理局5次检查[95] - 2023年市场抽检28批次和省局抽检22批次，合格率100%[95] - 2023年河北生产基地通过省级日常监督检查3次、国家飞检1次，市场抽检11批次、省局抽检4批次，抽检合格率达100%[96] - 2019 - 2023年间公司职业病数量为0例，2023年为海南基地94名员工、河北制药6名员工提供职业健康体检[102] - 2023年度公司未发生重大安全生产事故，河北康芝2023年取得安全生产标准化证书[103] - 2023年公司未发生网络信息安全事故[107] 公司治理 - 2023年董事会召开8次会议，审议31项议案，独立董事对19项重大事项发表意见[138] - 公司董事会设董事7名，其中女性董事1名，独立董事3名，超董事总数1/3[139] - 2023年专业委员会召开15次会议，其中审计7次、提名2次、战略4次、薪酬2次[139] - 2023年公司监事会召开7次会议，审议22项事项，出具两次核查意见[142] - 报告期内召开2次股东大会，审议11项议案，66人次参与表决[143] 分红情况 - 2022年现金分红金额为0元，归属上市公司普通股股东的净利润为 -187,584,710.74元，分红比率为0%[169] - 2021年现金分红金额为0元，归属上市公司普通股股东的净利润为10,987,504.99元，分红比率为0%[169] - 2020年现金分红金额为9,000,000元，归属上市公司普通股股东的净利润为9,339,252.11元，分红比率为96.37%[169] 公益活动 - 2023年甘肃积石山地震，公司捐赠总价值50万元的救灾物资[128] - 2023年秋冬季，公司向屯昌县捐赠10多万个医用外科口罩[130] - 2023年，公司携手基金深入海南14所市县小学，捐赠10多万个儿童口罩[133]

内部审计工作安排 - 内部审计机构至少每季度向审计委员会报告一次工作[2] - 至少每半年对重大事件实施情况等检查并提交报告[3] 内部审计类型与方法 - 公司内部审计包括例行、离任、专项审计三大类[4] - 审计人员可采用检查、监盘等方法获取证据[8] 内部审计资料管理 - 审计工作底稿应载明审计单位名称等事项[10] - 资料按规定立卷，原则上一个项目立一卷[10] - 装订后由项目负责人转档案室归档[10] 内部审计档案借阅与保管 - 内审人员借阅须经内审机构负责人批准，其他人员须经董事长批准[11] - 保管期限分永久和定期，定期为10年[11] - 实行封闭管理，泄密追究责任[11] 细则相关说明 - 适用于公司及其下属子公司[12] - 根据公司发展需要适时修订[12] - 由公司董事会负责解释[12] - 自董事会审议批准之日起生效实施[12] 公司与日期信息 - 公司为康芝药业股份有限公司[13] - 日期为2024年4月25日[14]

独立董事任职资格 - 董事会成员中至少三分之一为独立董事[3] - 特定股东及相关人员不得担任独立董事[6] - 独立董事连任不超六年，满六年36个月内不得提名为候选人[12] 提名与补选 - 董事会等可提出独立董事候选人[10] - 独立董事不符合规定应停止履职，公司60日内补选[12] - 独立董事辞职致比例不符等情况，继续履职至新任产生，公司60日内补选[13] 职权行使 - 行使第19条部分职权需全体独立董事过半数同意[16] - 第20条所列事项经独立董事过半数同意后提交董事会审议[20] 履职要求 - 连续两次未亲自出席董事会且不委托他人，董事会30日内提议解除职务[18] - 每年现场工作不少于15日[21] - 专门委员会成员不少于3名，部分委员会独立董事占半数以上并担任召集人[21] 资料保存 - 工作记录及公司提供资料至少保存10年[24] 报告义务 - 特定情形及时向深交所报告[25] - 向年度股东大会提交述职报告并披露[25][26] 公司支持 - 指定证券部、董事会秘书协助履职[1] - 保障知情权，定期通报运营情况[2] - 及时发会议通知并提供资料，资料保存至少10年[3] - 承担聘请专业机构等费用[5] - 可建立责任保险制度[6] - 给予适当津贴，标准经股东大会审议通过并披露[29] 制度实施与解释 - 制度自股东大会审议通过之日起实施[34] - 制度由董事会负责解释[36]

康芝药业股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范本公司股东大会议事程序，维护股东权益，保证股东大会能 够依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》（以下简 称《规则》）、《上市公司治理准则》（以下简称《治理准则》）和《康芝药业股份 有限公司章程》及其他有关法律、法规和规范性文件之规定，特制定本议事规则。 第二条 公司董事会应严格遵守《公司法》及其他法律法规关于召开股东大 会的各项规定，认真、按时组织好股东大会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保 股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东大会按《规则》、 《公司章程》和本议事规则规定的程序举行。 公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在地中国证监会派 出机构和公司股票挂牌交易的证券交易所，说明原因并公告。 第四条 股东大会决议的内容应当符合法律、行政法规的规定。股东大会的 决议违反法律、行政法规，侵犯股东合法权益的，股东 ...

投资者关系管理 - 制定投资者关系管理制度加强与投资者信息沟通[2] - 目的是促进与投资者良性关系、建立稳定投资者基础[5] - 原则有充分披露、合规披露等[6] 沟通内容与方式 - 沟通内容涵盖发展战略、法定信息等[8] - 沟通方式包括指定媒体公告、年度报告说明会等[10] 信息披露与保密 - 不得透露未公开重大信息[12] - 应在巨潮资讯网第一时间公布应披露信息[13] 沟通渠道建设 - 设置专线咨询电话和传真电话并专人接听[14] - 丰富和及时更新公司网站内容[14] - 可设立公开电子信箱与投资者交流[14] 信息归集与档案管理 - 董事会秘书归集大股东经营、财务等信息[16] - 投资者关系活动档案保存不少于三年[20] 调研与报告管理 - 避免在报告披露前三十日内接受现场调研[20] - 报告等文件发布前至少两日书面知会公司[28]