制度适用范围 - 制度适用公司各部门、机构、分公司、控股子公司及能实施重大影响的参股公司[2] 内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东或实控人持股情况变化属内幕信息[6] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%等影响债券价格属内幕信息[7] 内幕信息知情人 - 知情人范围包括持有公司5%以上股份股东及其董监高等[9] 信息报送要求 - 发生重大事项应向深交所报送内幕信息知情人档案[12][13] - 内幕信息首次披露后5个交易日内向深交所报送档案[14] - 内幕信息知情人登记表等应在内幕信息公开披露后5个交易日报送[16] 信息保存要求 - 内幕信息知情人登记表等自记录日起至少保存十年[16] 违规处理 - 违规擅自泄露信息公司保留追责权利[20] - 自查发现违规2个工作日内报送相关部门[21] 公司信息 - 公司证券简称为康芝药业[30] - 公司证券代码为300086[30]

制度适用范围 - 制度适用于公司及下设各部门、分公司、全资及控股子公司等相关人员[3] 管理职责 - 董事会统筹决策重大信息报送事项[3] - 董事会秘书负责信息报送监管并签署确认意见[3] - 证券部协助做好报送信息日常管理[3] 保密要求 - 相关人员披露前保密，泄露需及时披露内容[4] - 提供未公开信息要书面提醒并要求回函[5] - 外部信息使用人不得泄露、利用信息[7] 信息管理 - 及时登记备案外部内幕信息知情人[5] - 证券部统一保管外部信息材料，期限不少于10年[6] 制度生效 - 制度自董事会审议通过之日起生效[8]

子公司定义 - 子公司指公司直接或间接持有50%以上股权或股份，或持股低于50%但能决定董事会半数以上成员组成，或通过其他方式实际控制的公司[2] 财务与审计 - 子公司财务部门接受公司财务部门业务领导和监督，会计报表按要求接受公司审计部门及中介机构审计[12] - 公司有权对子公司实施定期或不定期审计监督，审计内容包括经营、财务等多方面[21] - 子公司接到审计通知后需做好准备并配合审计[21] - 公司内部审计意见书和决定送达后，子公司须执行整改，负责人为第一责任人[21] 担保与借款 - 子公司为合并报表范围内主体提供担保，公司应在其履行审议程序后及时披露；为范围外主体提供担保，需履行公司董事会或股东会审议程序[12][13] - 子公司对外借款需提交子公司董事会或股东会审议，并报公司履行相应审批程序[14] 经营与投资 - 子公司应依据公司管理要求制定经营规划，经营异常时及时上报公司[16] - 子公司对外投资需经有权决策机构审批，重大投资达规定金额需提交本公司董事会或股东会批准[16] 信息披露 - 子公司应按《信息披露管理制度》向公司报告重大信息，发生重大事项及时向董事会秘书报告[18][19] - 子公司发生关联交易应及时报告公司董事会秘书及财务部门，履行审批、报告义务[19] - 子公司信息披露事项依据公司《信息披露管理制度》执行，负责人是信息报告第一责任人[19] - 子公司研究可能涉及信息披露事项时，应通知董事会秘书列席会议并提供资料[30] 监控与考核 - 公司将对子公司经营活动等进行跟踪监控与评估分析并提建议[21] - 公司应建立对子公司的绩效考核和激励政策并实施考核[24] - 子公司应建立内部考核体系，制定考核奖惩方案并报公司备案[24] 责任追究 - 子公司董监高履职不力造成损失，公司有权要求处分，当事人担责[24] 办法说明 - 本办法“以上”等含本数，“低于”不含本数[26] - 本办法未尽事宜按相关规定执行，抵触时依规定处理[26] - 本办法由董事会制定、修改、解释，自审议通过生效[26]

突发事件分类 - 治理类涉及5%以上股份股东重大风险等[4] - 经营类包括经营财务恶化、退市风险等[5] - 政策环境类涵盖国际国内重大事件等[5] - 信息类包含股价异常波动、信息发布错误等[5] 应急组织与流程 - 应急领导小组由董事长任组长、董秘任副组长[7] - 各部门及子公司责任人汇报预警信息[9] - 突发事件结束后消除影响、总结经验修订制度[15] 处置措施 - 治理类需约见股东、协助查处违规人员[13] - 经营类要核查财务、约谈责任人[13] 保障与管理 - 各部门及子公司做好人力、物力、财力保障[18] - 处置期间值班电话及领导小组成员手机畅通[19] - 应急领导小组可随时召集参与处置人员[19] - 相关部门做好物资保障[19] - 宣传应急常识并培训相关人员[19] 奖惩制度 - 应急处理实行责任追究制度[21] - 对有突出贡献者给予表彰奖励[21] - 对失职人员给予处分并可要求赔偿[21] 制度实施 - 制度未尽事宜按国家规定执行[23] - 制度自董事会审议通过之日起实施[23]

制度适用人员 - 适用于公司董事、高管、分公司和子公司负责人等与年报信息披露有关人员[3] 重大差错定义 - 指年报等信息披露文件出现重大会计差错、信息遗漏或错误披露等情形[2] 责任追究原则 - 应遵循实事求是、客观公正、有错必究等原则[3] 责任情形及处理 - 六种情形追究责任人责任，四种情形从重或加重处理，四种情形从轻、减轻或免于处理[5] 追究责任形式 - 包括责令改正并作检讨、通报批评等，董事等可附带经济处罚[8] 参照执行及生效 - 季度报告、半年报参照执行，自董事会审议通过之日起执行[11]

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，需在上一会计年度结束后六个月内举行[2] - 临时股东会不定期召开，出现规定情形应在两个月内召开[2] 提议与反馈 - 独立董事提议，董事会十日内反馈，同意则五日内发通知[6] - 持股百分之十以上股东请求，董事会十日内反馈，同意则五日内发通知[7] 提案规则 - 持股百分之一以上股东可在股东会召开十日前提临时提案[10] 通知时间 - 年度股东会二十日前、临时股东会十五日前公告通知股东[11] 股权登记 - 股权登记日与会议日期间隔不少于两个工作日且不多于七个工作日[11] 延期取消 - 发出通知后延期或取消需提前至少两个交易日公告并说明原因[11] 投票时间 - 网络或其他方式投票开始时间不得早于现场前一日下午3:00[13] 选举制度 - 特定情况选举董事应采用累积投票制[17] 表决权限制 - 违规买入股份超部分36个月内不得行使表决权[16] 投票权征集 - 公司可公开征集股东投票权，禁止有偿征集[16] 决议公告 - 股东会决议公告应列明出席股东等信息及比例[20] 会议记录 - 股东会会议记录保存期限不少于10年[20] 方案实施 - 股东会通过派现等提案，公司应在会后2个月内实施[24] 回购决议 - 特定目的回购普通股需经出席股东所持表决权2/3以上通过[21] 决议效力 - 股东会决议内容违反法律法规无效[22] - 股东可在特定情形下60日内请求法院撤销决议[22] 其他规定 - 本规则由康芝药业董事会于2025年11月21日发布[28]

康芝药业股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 （2025 年修订） 第一条 为进一步完善康芝药业股份有限公司(以下简称"公司")法人治 理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、行政法规、规范性文件和《康芝药 业股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事 职责专门召开的会议。 第三条 公司应当定期或者不定期召开独立董事专门会议。会议通知应于会 议召开前 3 日采用传真、电子邮件、电话、以专人送达或邮件等方式发出；经全 体独立董事一致同意，可免除前述通知期限要求。 第四条 独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董事 召集和主持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集 并推举一名代表主持。 （二）向董事会提议召开临时股东会； （三）提议召开董事会会议。 独立董事行使前款所列职权的，公司应当及时披露。上述职权不能正常行使 的，公司应当披露具体情况和理由。 第七条 下列事项应当经独立董事专门会议审 ...

康芝药业股份有限公司 股东会网络投票实施细则 第一章 总 则 第一条 为规范康芝药业股份有限公司（以下简称"公司"）股东会的表决机制， 保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司股东会规则》《深 圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》等相关法律、行政法规、规章、 规范性文件和《公司章程》的规定，制定本细则。 第二条 本细则所称公司股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"）是 指深圳证券交易所利用网络与通信技术，为公司股东非现场行使股东会表决权提供 服务的信息技术系统。 深圳证券交易所网络投票系统包括下列投票平台：深圳证券交易所交易系统、 互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。 公司可以选择使用现场投票辅助系统收集汇总现场投票数据，并委托深圳证券 信息有限公司（以下简称"信息公司"合并统计网络投票和现场投票数据）。 第三条 公司召开股东会，应当按照相关规定向股东提供网络投票方式， 履行 股东会相关的通知和公告义务，做好股东会网络投票的相关组织和准备工作。 第四条 公司召开股东会，除现场会议投票外，应当向股东提供股东会网络投 票服务。公司股东会现场会 ...

接待与推广 - 董事会秘书全面负责接待和推广，证券部具体负责[4] - 接待推广对象包括证券服务机构、投资者等[6] 沟通与咨询 - 通过官网、深交所平台等与投资者沟通[6] - 证券部专人工作时间接听投资者咨询电话并记录[7] 信息管理 - 沟通不得提供未公开重大信息，接受调研需对方出资料签承诺[7][8] - 建立事后核实程序，明确信息泄露应对措施[8] - 实行信息披露备查登记制度，证券事务部负责人存档[10] - 定期报告披露信息披露备查登记情况[10]

对外投资管理 - 公司制定对外投资管理制度加强内控等[2] - 实行专业管理和逐级审批制度[4] 部门职责 - 战略拓展部负责可行性研究等[6] - 财务总部负责财务管理等[8] 后续管理 - 项目实施后派驻产权代表跟踪[10] - 战略拓展部三年内向董事会书面报告[16] 监督与生效 - 审计委员会可行使监督检查权[24] - 制度自股东会决议通过生效[21]