康芝药业股份有限公司 关联交易决策制度 （2025 年修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步加强康芝药业股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益，特别是 中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公 正、公开的原则，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《康芝药业股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）以及其它有关法律、法规、规章的规定，制定本制度。 （三）提供或者接受劳务； （七）对外投资（含委托理财、对子公司投资、设立或者增资全资子公司除 外）； （八）提供财务资助（含委托贷款）； （九）提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）； 第二条 公司的关联交易，是指公司或者控股子公司与公司关联人之间发生的 转移资源或者义务的事项，包括以下交易： （一）购买原材料、燃料、动力； （二）销售产品、商品； （十）租入或者租出资产； （十一）签订管理方面的合同（含委托经 ...

康芝药业股份有限公司 投资者关系管理制度 1 （2025 年修订） 第一章 总 则 第一条 为加强康芝药业股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者之间的 信息沟通，促进投资者对公司的了解，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的良 性关系，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以 下简称《创业板上市公司规范运作指引》）、中国证券监督管理委员会《上市公司 投资者关系管理工作指引》及其他有关法律、法规的规定和《公司章程》，结合本 公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理工作是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及 潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以 实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。 第三条 公司投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》《证券法》等有关法 律法规及中国证监会、深圳证券交易所有关业务规则 ...

康芝药业股份有限公司 对外担保管理制度 (2025 年修订) 第一章 总则 第一条 为维护康芝药业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）股 东和投资者的利益，规范公司的对外担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司 健康稳定地发展，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国民法典》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等 相关法律法规、规范性文件，结合《康芝药业股份有限公司章程》（以下称"《公 司章程》"）、《股东会议事规则》《董事会议事规则》《总裁工作细则》等公司制度， 并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对全资子 公司、控股子公司（以下合称"控股子公司"）的担保。 第三条 公司制定本制度的目的是强化公司内部监控，完善对公司担保事项的 事前评估、事中监控、事后追偿与处置机制，尽可能地防范因被担保人财务状况恶 化等原因给公司造成的潜在偿债风险，合理 ...

康芝药业股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范康芝药业股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）的重 大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、 准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等有关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股 票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告 义务的单位、部门、人员，应当在第一时间将相关信息向董事长报告，并知会董事 会秘书的制度。 第三条 本制度适用于公司、分公司、子公司、参股公司。本制度所称"报告义 务人"为公司董事、高级管理人员、各部门负责人、各分子公司负责人、公司派驻 各分支机构的董事、监事和高级管理人 ...

康芝药业股份有限公司 总裁工作细则 （2025 年修订） 第一章 总 则 第一条 为促进公司经营管理的制度化、规范化、科学化，确保公司重大生 产经营决策的正确性、合理性，提高民主决策、科学决策水平，规范公司总裁 及经营管理层的工作程序，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司股东会规则》等法律法规以及《康芝药业股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本工作细则。 第二条 公司总裁应当遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定，履行诚 信和勤勉的义务。 第三条 本细则对公司全体高级管理人员及相关人员有约束力。 第二章 高级管理人员的组成及聘用 第四条 公司高级管理人员包括总裁、副总裁、董事会秘书、财务总监及董 事会认定的其他人员。 第五条 公司设总裁一名，由董事长提名，董事会聘任或解聘；公司根据总 裁的提名、提议，决定聘任或者解聘公司副总裁、财务总监等高级管理人员。 董事可受聘兼任总裁或者其他高级管理人员，但兼任总裁或者其他高级管理人 员职务的董事及由职工代表担任的董事人数总计不得超过公司董事总数的二分 之一。 第六条 有下列情况之一的，不得担任公司总裁或其他高级管 ...

康芝药业股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善康芝药业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 的法人治理结构，规范公司募集资金的管理和运用，以维护股东的合法利益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）颁布的《上市公司募集资金监管规则》、深圳证券交易所（以下简称"深 交所"）颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作》等法律法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划募 集的资金。 第三条 公司必须按发行申请文件中承诺的募集资金投向和股东会、董事会决 议及审批程序使用募集资金，并按要求披露募集资金的使用情况。公司董事、高级 管理人员应当勤勉尽责，根据《公司法》《证券法》《上市规则》等有关规定，督 促公司规范使用募集资金，确保公司资产安全，及时披露募集 ...

第一章 总则 康芝药业股份有限公司 内部审计工作制度 （2025 年修订） 1 （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平； （五）促进公司实现发展战略目标。 第三条 本制度所称内部控制，是由公司董事会、高级管理人员及全体员工 实施的、为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； 第四条 本制度所称被审计对象，包括公司董事、高级管理人员、各内部机 构、分公司、控股子公司及具有重大影响的参股公司。 第五条 内部审计机构应当按照国家有关规定，依照内部审计准则的要求， 认真组织做好内部审计工作，检查、评价、报告控制系统的充分性和有效性，核 实财务信息的真实性，及时发现问题，明确经济责任，纠正违规行为，提出改进 建议，提高组织的运作效率，防范和化解经营风险，帮助实现组织目标。 第一条 为加强康芝药业股份有限公司（以下简称"公司"）内部监督和风险 控制，规范公司内部审计工作，保障财务管理、会计核算和生产经营活动符合国 家各项法律法规要求，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国审计法》《审 计署关于内部审计工作的规 ...

康芝药业股份有限公司 关于对闲置资金进行现金管理的制度 (2025 年修订) 第一章 总则 第一条 为规范康芝药业股份有限公司（以下简称"公司"）现金管理业务的管 理，提高资金运作效率，防范现金管理决策和执行过程中的相关风险，提升公司经 济效益，维护股东和公司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司募集资金监管规 则》等有关法律法规的规定及《公司章程》，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称现金管理是指国家政策及创业板相关业务规则允许的情况 下，公司及控股子公司在控制投资风险并履行投资决策程序，不影响公司正常经营 及主营业务发展，且不存在导致公司主要资产为现金或无具体经营业务情形的前提 下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，对闲置资金通过商业银行等 金融机构购买一年以内的理财、信托及其他理财工具进行运作和管理，在确保安全 性、流动性的基础上实现资金保值增值的行为。现金管理产品期限应符合监管规定， 且不得通过多层嵌套等方式变相延长投资期限。 （ ...

康芝药业股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用管理制度 （2025年修订） 第一章 总 则 第一条 为规范康芝药业股份有限公司（以下简称"公司"）的资金管理，防止 和杜绝控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金行为的发生，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》等法律、法规、规范性文件及《康芝药业股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方与公司间的资金 管理。公司控股股东、实际控制人及其他关联方与纳入公司合并会计报表范围的子 公司之间的资金往来，适用本制度。 第三条 本制度所称"占用公司资金"（以下简称"资金占用"）包括但不限于 以下情况： （一）经营性资金占用，是指公司控股股东、实际控制人及其他关联方通过采 购、销售、相互提供劳务等生产经营环节的关联交易所产生的资金占用。 （二）非经营性资金占用，是指公司为控股股东、实际控制人及其他关联方垫 付工 ...

康芝药业股份有限公司 内部控制管理制度 （2025 年修订） 第一章 总则 为了加强康芝药业股份有限公司（以下简称"公司"）的内部控制，提高公 司经营管理水平和风险防范能力，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业内部控 制基本规范》《企业内部控制应用指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》等 法律、法规，《公司章程》的规定，结合公司的行业及业务特点，制定本制度。 第一条 本制度适用于康芝药业股份有限公司及其下属单位的各级机构的内 部控制管理。 第二条 定义： （一） 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人 员及全体员工为实现第三条所列目标而提供合理保证的过程。 （二） 实施的、旨在实现控制目标的过程。 （三） 本制度所称"公司"，指康芝药业股份有限公司。 （四） 本制度所称"下属单位"，指公司的各办事处、分公司、全资子公司、 控股子公司以及各类院、办、中心等从属于或受控于公司的单位。 第三条 公司通过对内部控制制度的有效实施，达到以下目标： （ ...