内幕信息知情人 - 持有公司5%以上股份的股东及其相关人员等为内幕信息知情人[2] - 持有公司5%以上股份的股东等是履行内幕信息告知义务第一责任人[15] 重大事件界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%属重大事件[5] - 营业用主要资产抵押等一次超该资产30%属重大事件[5] 债券影响情况 - 可转换公司债券转股股份数累计达转股前已发行股份总数10%影响债券交易价格[9] - 向不特定对象发行的可转换公司债券未转换面值总额少于3000万元影响债券交易价格[9] 内幕信息报告 - 内幕信息知情人知悉后当日向董事长、董秘报告[10] - 重大事件最先触及特定时点当日预报可能的内幕信息[11] - 董事会或股东会就重大事件决议当日报告决议情况[12] - 就已披露重大事件签署协议当日报告协议主要内容[12] - 重大事件协议内容等变更应及时报告[12] - 重大事件有其他进展变化应及时报告[12] - 公司及其各部门发生或即将发生重大事件当日内报告内幕信息[18] 信息处理流程 - 董秘接到报告当日内评估、审核并判定处理方式[16] - 内幕信息报送资料由第一责任人签字后报送[21] 信息保密要求 - 董事等人员未公开披露前控制知情者范围并保密[26] - 控股股东等知情人依法披露前不得对外泄漏信息[27] 其他规定 - 控股股东出现特定情形应立即通知公司并依法披露[28] - 报告人未履行义务致公司违规可处分并要求赔偿[29] - 本制度经董事会审议通过后生效执行[32]

审计委员会组成 - 由三名董事组成，两名独立董事，至少一名会计专业人士[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设召集人一名，由独立董事（会计专业人士）担任[4] 会议召开规则 - 定期会议每季度一次，临时会议按需召开[9] - 提前三天通知，特殊情况除外[9] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议过半数通过[9] 关联议题处理 - 关联委员回避，无关联委员过半数出席且决议过半数通过[9] 资料保存与汇报 - 会议记录等资料由内审部保存10年[9] - 议案及表决结果书面报董事会[9] 细则实施与解释 - 细则经董事会批准后实施，由董事会解释[12]

委员会修订 - 公司于2025年8月修订董事会提名委员会工作细则[1] 委员会构成 - 提名委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数[6] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[6] - 设主任委员一名，由独立董事担任[6] 任期与会议 - 任期与董事会一致，可连选连任[6] - 每年至少召开两次会议，提前三天通知[13] - 会议三分之二以上委员出席方可举行[13] - 决议须全体委员过半数通过[13] 人员选任 - 董事、经理人员选任提前一至两个月提建议和材料[10] 实施细则 - 本细则自董事会决议通过之日起试行[18]

董秘任职资格 - 公司设一名董秘，为与深交所指定联络人，需具财务等专业知识及资格证书[5] - 近36个月受处罚等情况不得任董秘[6] 董秘聘任解聘 - 聘任前5个交易日报材料，深交所5个工作日无异议可聘任[11] - 解聘应有理由，特定情形1个月内解聘，离职后3个月内聘新董秘[20] 董秘职责及其他 - 董秘负责信息披露等多项职责[15] - 聘任董秘同时聘证券事务代表，代行职责董秘仍负披露责任[21]

内部审计人员配置 - 公司专职内部审计人员应不少于三人[4] 内部审计工作安排 - 每个会计年度结束前两个月提交次一年度工作计划，结束后两个月提交年度工作报告[8] 资料保存 - 内部审计工作报告、工作底稿及相关资料保存时间不得低于10年[13] 报告提交 - 至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[18] - 至少每半年对特定事项进行一次检查并提交检查报告[18] 报告审议与披露 - 内部控制评价报告经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[19] - 聘请会计师事务所对与财务报告相关的内部控制有效性进行审计并出具报告[24] - 如会计师事务所出具非标准审计报告，董事会应做专项说明[24] - 年度报告披露时在指定网站披露内部控制自我评价报告和审计报告[24] 人员管理 - 建立内部审计部门激励与约束机制，监督、考核人员工作[21] 制度适用与实施 - 适用于公司及其下属子公司[25] - 根据公司发展需要适时修改，由董事会负责解释，自通过之日起实施[25] 其他信息 - 制度时间为2025年8月，公司为江西华伍制动器股份有限公司[26]

薪酬与考核委员会构成 - 成员由三名董事组成，独立董事占多数[4] - 委员由董事长等提名[4] 会议规则 - 每年至少召开两次会议，提前三天通知[15] - 三分之二以上委员出席方可举行[15] - 决议须全体委员过半数通过[15] 工作流程 - 工作组提供财务等资料[11] - 董高人员述职自评[13] - 委员会进行绩效评价[13] - 依结果提报酬方案报董事会[13] 实施细则 - 自董事会决议通过之日起试行[19]

募集资金支取与使用规则 - 一次或十二个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，需通知保荐机构或独立财务顾问[8] - 应在募集资金到位后一个月内签三方监管协议，签后可使用[8] - 不得将募集资金用于质押、委托贷款或变相改变用途的投资[11] - 按发行申请文件承诺的投资计划使用，出现严重影响情形应及时公告[12] 项目相关规定 - 募集资金投资项目超计划完成期限且投入未达计划金额50%，需重新论证[17] - 项目搁置超一年，需重新论证可行性和预计收益[17] - 年度实际使用与预计使用金额差异超30%，应调整投资计划并披露[33] 资金用途变更 - 改变募集资金用途需董事会和股东会审议通过，变更后应投资主营业务[25][29] - 改变用途包括取消原项目、变更实施主体等，超审议额度等视为擅自改变[28][29] 资金使用管理 - 会计部门设台账，内部审计部门至少每季度检查一次[31] - 董事会每半年度全面核查项目进展，出具专项报告并与定期报告同时披露[31] 资金置换与节余处理 - 募集资金置换自筹资金原则上应在资金转入专户后六个月内实施[19] - 节余募集资金低于500万元且低于项目募集资金净额5%，可豁免特定程序[18] 闲置资金使用 - 闲置募集资金临时补充流动资金单次不得超十二个月，不得用于高风险投资[19] - 现金管理产品应为安全性高的产品，期限不得超12个月，不得质押[27] 信息披露与核查 - 真实、准确、完整披露募集资金实际使用情况，并聘请会计师事务所鉴证[2] - 面临现金管理产品重大风险时及时披露风险提示及控制措施[23] - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年现场核查一次[33] 其他规定 - 报告期内不存在募集资金使用情况[33] - 当年存在募集资金使用，需聘请会计师事务所专项审核并披露鉴证结论[33] - 本制度自股东会审议通过之日起实施[39]

接待管理 - 特定对象含持有公司总股本5%以上股份股东及其关联人等[3] - 证券事务部为来访接待专职部门并在董秘指导下完成[8] - 公司定期报告披露前十五日内尽量回绝特定对象来访[14] 信息管理 - 特定对象形成文件发布或使用前应知会公司[8] - 公司发布内幕信息需及时报告并下一交易日开市前披露[14] 承诺要求 - 调研中承诺不打探、不泄漏、不利用未公开重大信息[22] - 报告不使用未公开信息，涉及盈利和股价预测注明来源[22] - 报告发布或使用前知会公司，违反愿担责，承诺书有有效期[22] 其他规定 - 相关人员接受采访和调研后董秘五日内报送书面记录备案[14] - 本制度由董事会负责解释和修订，审议通过之日起生效[16][18] - 经书面授权个人调研视同公司行为[22]

资金占用制度 - 公司制定防范控股股东及关联方资金占用制度[2] - 资金占用分经营性和非经营性[3] 关联交易管理 - 董事会审议批准与关联方的关联交易事项[10] - 财务部定期检查上报非经营性资金往来情况[10] 违规处理措施 - 关联方资金占用可冻结股份[11] - 董事协助侵占资产会被处分或罢免[13] - 非经营性资金占用致损失追究法律责任[15]

网络投票信息明确 - 公司应在股东会通知中明确网络投票的投票代码、投票简称、投票时间、投票提案、提案类型等事项[6] 网络投票服务申请 - 公司应在股东会通知发布日次一交易日在深交所网络投票系统申请开通网络投票服务，并录入投票信息，在股权登记日次一交易日完成复核[6] 股东资料提供 - 公司应在网络投票开始日的二个交易日前提供股权登记日登记在册的全部股东资料的电子数据，股东会股权登记日和网络投票开始日之间至少间隔二个交易日[9] 投票代码与简称 - 深交所交易系统对创业板股东会网络投票代码为“35 + 证券代码的后四位”，投票简称为“XX 投票”，优先股网络投票代码区间为 369601～369899，创业板优先股为 369801～369899，简称为“XX 优投”[10] 投票时间 - 互联网投票系统开始投票时间为股东会召开当日上午 9：15，结束时间为现场股东会结束当日下午 3：00[13] 投票身份认证 - 股东通过互联网投票系统投票需办理身份认证，取得“深圳证券交易所数字证书”或“深圳证券交易所投资者服务密码”[14] 投票方式限制 - 特定集合类账户持有人或名义持有人应通过互联网投票系统投票，不得通过交易系统投票[13] 表决权数量 - 股东行使的表决权数量是其名下相同类别股份数量总和，通过多个账户持有相同类别股份，以第一次有效投票结果为准[16] 非累积投票提案 - 对于非累积投票提案，股东应明确发表同意、反对或弃权意见，集合类账户持有人或名义持有人应汇总填报受托股份数量及表决意见对应的股份数量[19] 累积投票提案 - 对于累积投票提案，股东每持有一股拥有与每个提案组下应选董事人数相同的选举票数，投票以选举票数为限，多个账户投票以第一次有效投票结果记录的选举票数为准[20] 投票结果规则 - 同一股东重复投票以第一次有效投票结果为准[20] - 需回避表决股东投票在计算结果时剔除[20] - 对同一事项不同提案由公司统计表决结果[20] 计票相关 - 网络投票系统对特别表决权和优先股股东原始投票数据计票[20] - 恢复表决权优先股股东表决结果由公司折算[20] 中小投资者投票 - 审议影响中小投资者利益重大事项需单独统计披露其投票结果[20] - 中小投资者指除董事、高管及合计持股5％以上股东外的其他股东[20] 投票结果确认与查询 - 公司及律师对投票数据合规确认并形成表决结果[20] - 股东会结束次日通过交易系统投票股东可查结果[21] 细则解释权 - 本细则解释权归公司董事会[23]