董事会秘书聘任 - 原任离职后三个月内聘任新董事会秘书[11] - 聘任会议前五个交易日报送材料，交易所无异议可聘任[12] - 由董事长推荐，经培训考核或认可后聘任[10] 职责与处罚 - 空缺超三月董事长代行职责[12] - 决议违规致损失应担责，能证明异议可免责[14] - 出现规定情形董事会采取处罚措施[14] 其他规定 - 可聘任证券事务代表协助履职[11] - 不服处罚可十五日内向指定机构申诉[14] - 细则由董事会负责解释和批准[16]

选聘决策 - 聘用、解聘会计师事务所需经审计委员会过半数同意后提交董事会审议，由股东会决定[3] 选聘条件 - 选聘会计师事务所应具备独立法人资格等多项条件[4] 选聘职责 - 审计委员会负责选聘工作，至少每年向董事会提交履职及监督职责情况报告[7] 选聘方式 - 选聘方式包括竞争性谈判、公开招标等，续聘符合要求的可不公开选聘[7] 选聘程序 - 程序含审计委员会提要求、事务所报送资料、审计委员会评价、董事会和股东会审议等[9] 选聘评价 - 评价要素包括审计费用报价等，质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价不高于15%[10] 人员轮换 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计承担公司审计业务满5年后，连续5年不得参与[11] 费用调整 - 聘任期内可根据多种因素调整审计费用，下降20%以上需说明情况[11] 改聘情况 - 出现特定情况应改聘事务所，年报审计期间出现情况应立即启动改聘程序[13] 改聘时间 - 更换事务所应在被审计年度第四季度结束前完成选聘工作[15] 监督检查 - 审计委员会应对选聘进行监督检查，结果涵盖在年度审计评价意见中[16] 关注事项 - 审计委员会需对改聘、拟聘事务所违规等情况保持谨慎关注[16] 违规处理 - 承担审计业务的事务所严重违规，经股东会决议不再聘任[16] - 审计委员会发现选聘违规造成严重后果应报告董事会并处理责任人[17] 信息披露 - 公司应在年报中披露事务所服务年限、审计费用等信息[19] - 每年需披露对事务所履职及监督职责评估报告[19] - 涉及变更事务所，要披露前任情况、变更原因等[19] 文件保存 - 公司应妥善归档保存选聘等文件资料，保存期限至少10年[19] 制度执行 - 本制度未尽事宜依相关规定执行，不一致时以相关规定为准[21] 制度实施 - 本制度自股东会通过之日起实施，由董事会负责解释[21]

担保对象与资金规定 - 控股股东及关联方不得要求公司垫支费用，公司不得为其提供资金[3] - 对外担保适用于公司及子公司，包括多种担保类型[5] 担保审批规则 - 担保业务需职责分离[7] - 关键审批要点经董事会或股东会审批[7] - 公司为他人担保经董事会或股东会批准，原则上只为有互保协定公司担保[8] - 8种情形须股东会审批，董事会审议须三分之二以上董事同意，部分股东会审议须三分之二以上股东表决权通过[9] - 为股东等关联人担保，相关股东回避表决，由其他股东半数以上表决权通过，对方需提供反担保[10] - 除特定情形外，其他担保由董事会审批，须三分之二以上董事同意，利害关系董事回避表决[11] 担保前期调查 - 公司决定担保前应了解被担保企业经营与财务状况，掌握多方面资料及近3年年度和近期月度财报[12] 担保期间监管 - 担保有效期内按不同期限检查，被担保人债务到期未履约等情况管理层及时报董事会[13] - 公司为非全资子公司提供担保需被担保企业提供反担保[14] 担保垫款处理 - 担保业务垫付款项需财务核对书面索赔通知，经董事长签字同意后支付[15] - 承担担保责任时先使用往来款项支付垫付款，不足则公司垫款并催收[15] - 担保业务经办人员需发垫款通知书和履行担保责任通知书[15] 其他规定 - 公司追究违反和影响对外担保财务内控制度执行的人的责任[17] - 公司履行对外担保信息披露义务[18] - 本制度自股东会审议通过起视作对公司股东会议事规则等的有效补充[19] - 本制度接受相关法律等约束，有冲突及时调整[16] - 本制度由董事会负责解释，经股东会审议通过后生效[22]

制度概况 - 制度适用与年报披露有关人员[2] - 实行制度应遵循实事求是等原则[2] 责任追究 - 六种情形追究责任人责任[3][4] - 五种情形从轻、减轻或免处理[6] - 五种情形从重或加重处理[6][7] 处理流程 - 董秘报差错并提方案，经董事会审批执行[2] - 处理考虑差错原因、后果及当事人职位[7] 处理形式与结果应用 - 追究责任形式有六种[6] - 结果可纳入年度绩效考核指标[7]

审计机构设置 - 公司设审计部，向董事会负责，受审计委员会监督指导[3] - 审计部负责人由总经理任免，部长专职，人员需专业[6] 审计工作开展 - 审计部对公司及属下企业多方面事项进行监督并提建议[7] - 审计部可行使要求报送资料等权限[10] - 拟订年度计划经审核批准后实施，提前3日送通知书[12] 制度实施与解释 - 本制度经董事会审议通过后实施，由董事会负责解释[17]

信息披露制度 - 公司制定信息披露暂缓与豁免管理制度[2] - 涉国家、商业秘密可依规暂缓或豁免披露[4][5] - 暂缓披露需满足条件，特定情形应及时披露[7][8] - 决定需董秘登记、董事长签字，保存超十年[8] - 制度经董事会审议通过后生效[11]

风险投资审批 - 占最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元等需董事会审议披露[6][7] - 占最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元等需股东会审议披露[7] 风险投资操作 - 资金来源为公司自有资金[4] - 以公司名义设证券账户，开户等需董事长批准[7] 风险投资管理 - 财务中心负责具体实施、资金管理和账务处理[9] - 操作人员与资金管理人员分立制约[11] 风险投资监督 - 财务中心指定责任人跟踪资金状况[11] - 独立董事可检查并发表意见[11] - 审计部进行审计监督并汇报[11] 风险投资披露 - 按规定核算列报，未披露前不得透露情况[13]

人事安排 - 董事会同意提名李书湃为第七届董事会独立非执行董事[1] - 调整战略、审计、薪酬与考核、提名委员会成员[3] 上市计划 - 公司拟发行境外上市外资股（H股）并申请在香港联交所主板挂牌上市[1]

股东通讯政策 - 确保股东及持份者获公正易懂资料[2] - 董事会负责与股东对话、制定检讨政策等[3] 公司通讯 - 相关文件及时刊载于联交所和公司网站[4][5] 股东沟通平台 - 股东会是主要沟通平台，鼓励股东参加[5] 股东咨询途径 - 持股事项致电香港证券登记处[5] - 其他事项书面邮寄至公司[6] 政策生效时间 - 自公司H股挂牌上市日起生效[6]

独立董事提名 - 公司董事会提名李书湃为第七届董事会独立董事候选人[1] - 被提名人暂未取得资格证书，承诺参加培训获取[3] 任职合规情况 - 被提名人及其直系亲属持股、任职等符合规定[6] - 被提名人无不良记录且任职数量合规[9] 提名人责任 - 提名人保证声明真实准确，承担违规责任[10] - 若被提名人不符要求，提名人将督促处理[10]