适用范围 - 制度适用于公司及下属各子公司[2] 定义与类型 - 对外捐赠和赞助有明确界定及类型[4][10] 财产规定 - 公司可用于捐赠和赞助的财产有规定[8][9] 审批程序 - 捐赠和赞助按金额履行审批程序[13][14] 责任追究 - 擅自或违法捐赠责任人将受处分[17]

子公司界定 - 子公司包括全资、控股超50%、股权未超50%但能实际控制的公司[2] 人员管理 - 子公司董监高等高管需在年度结束后1个月内提交述职报告，连续两年考核不符要求将被更换[8] 财务管理 - 公司财务部负责人全面负责公司及子公司财务管理，实行统一会计制度[10] - 子公司财务负责人由公司委派或任免，更换需报告批准[10] - 子公司应及时报送财务报表和会计资料，接受公司委托审计[10] 经营规划 - 子公司经营及发展规划需服从公司战略和总体规划[13] - 子公司对外投资接受公司业务指导和监督[13] 交易审议 - 子公司特定交易事项按规定提交公司审议[14] 信息披露 - 子公司信息披露按公司制度执行，及时报送证券事务部[16] - 子公司及时报告可能影响股价的重大事项[16] 决策流程 - 子公司决策向公司汇报获批后交董事会及股东会审议[17] 报告提供 - 按季度和年度提供经营报告及财报，应临时要求也需提供[17][18] 审计监督 - 公司定期或不定期对子公司审计，子公司需配合并执行意见[20] 档案管理 - 建立母、子公司档案两级管理制度，子公司存档并报送母公司[22] 制度执行 - 制度未尽事宜或冲突以法律法规为准，与章程不一致以章程为准[24] - 制度自董事会通过之日起实施，解释权和修订权属董事会[24]

审计委员会组成 - 由三名董事组成，独立董事应过半数，至少一名为会计专业人士[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由独立董事中会计专业人士担任[5] - 委员任期与董事会一致，独立董事连续任职不超六年[4] 审计委员会职责 - 监督评估内外部审计、审核财务信息披露等[6] - 督导审计部至少每半年检查重大事件和大额资金往来[9] - 与会计师事务所协商年报审计时间安排[18] - 督促会计师事务所按时提交审计报告[18] 审计委员会运作 - 每季度至少召开一次会议，临时会议提前3日通知[14] - 会议需三分之二以上委员出席方可举行[14] - 会议决议须全体委员过半数通过[15] 财务流程 - 披露财务报告等经审计委员会同意后提交董事会审议[6] - 公司根据审计委员会审议资料出具内控评价报告[10] - 审计委员会评议报告后呈报董事会讨论[12] - 对年度财报表决，决议提交董事会审核[18] 其他 - 审计部对审计委员会负责并报告工作[5] - 保存会议资料至少十年[16] - 工作细则自董事会决议通过之日起施行[20] - 工作细则解释权归公司董事会[21]

信息申报 - 董事和高级管理人员在任职、信息变化、离任等情况发生后两个交易日内申报个人及近亲属身份信息[4][5] 股份变动报告 - 董事和高级管理人员所持股份变动应在事实发生之日起二个交易日内报告公司并公告[6] 股份转让限制 - 董事和高级管理人员离职后六个月内所持本公司股份不得转让[9] - 董事和高级管理人员在公司年报、半年报公告前十五日内不得买卖本公司股票[9] - 董事和高级管理人员在季报、业绩预告、快报公告前五日内不得买卖本公司股票[10] - 上市满一年后，董事和高级管理人员证券账户内新增无限售条件股份按 75%自动锁定[14] - 上市未满一年，董事和高级管理人员证券账户内新增股份按 100%自动锁定[14] - 董事和高级管理人员在任职期间每年转让股份不得超过所持股份总数的 25%[14] - 董事和高级管理人员当年未转让股份计入年末持股总数，作为次年可转让股份计算基数[14] - 董事、高级管理人员新增无限售条件股份当年度可转让25%，新增有限售条件股份计入次一年度可转让股份计算基数[15] - 董事和高级管理人员所持本公司股份不超过1000股，可一次全部转让[15] - 董事、高级管理人员因离婚分配股份后减持，过出方、过入方在任期内和任期届满后六个月内，每年转让股份不得超过各自持有公司股份总数的25%[17] 增持规定 - 董事和高级管理人员增持本公司股份应遵守相关规定并履行披露义务，披露增持计划需承诺实施期限内完成且实施完毕公告前不得减持[17] 违规处理 - 董事和高级管理人员违规买卖股票，董事会应收回所得收益[10] - 董事或高级管理人员违反制度，公司可给予警告、通报批评等处分[19] - 董事或高级管理人员违反规定买卖股票，董事会收回所得收益并披露[19] - 董事或高级管理人员在禁止买卖期间买卖股票，公司视情节处分，造成损失追究赔偿责任[19] - 给公司造成重大影响或损失，公司可要求承担民事赔偿责任[19] - 触犯国家法律法规，依法移送司法机关追究刑事责任[19] 记录与披露 - 公司对违反制度行为及处理情况完整记录，按规定报告或披露[20]

山东阳谷华泰化工股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《山东阳 谷华泰化工股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，公司特设立 董事会薪酬与考核委员会（下称"薪酬与考核委员会"），并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查公司董事及高级管理 人员的薪酬政策与方案。 薪酬与考核委员会对董事会负责，依照公司章程和董事会授权履行职责，薪 酬与考核委员会的提案应当提交董事会审议决定。 第三条 本工作细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事，高级管理人员 是指由公司章程中明确的高级管理人员。 第二章 薪酬与考核委员会的产生与组成 第四条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长或者二分之一以上独立董事或者全 体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董 ...

山东阳谷华泰化工股份有限公司 突发事件处理制度 第一章 总则 第一条 为加强山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）突发事件 应急管理，建立快速反应和应急处置机制，有效降低突发事件造成的影响和损失， 维护公司正常的生产经营秩序，保护投资者的合法利益，根据《中华人民共和国突 发事件应对法》、中国证监会《证券、期货市场突发事件应急预案》等有关法律、法 规、业务规则及公司《信息披露管理制度》等的规定，结合公司实际情况，制订本 制度。 第二条 本制度所称突发事件是指：突然发生的、有别于日常经营的、已经或可 能会对公司的经营、财务状况以及对公司的声誉、股价产生严重影响，需要采取应 急处置措施予以应对的偶发性事件。 第三条 公司应对突发事件工作实行预防为主、预防与应急相结合的原则。 第四条 本制度适用于公司内突然发生，严重影响或可能导致或转化为严重 影 响证券市场稳定的公司紧急事件的处置。 第二章 突发事件归类 第五条 按照社会危害程度、影响范围等因素，突发事件主要包括但不限于： （一）治理类 1、公司大股东出现重大风险，对公司造成重大影响； 2、大股东之间存在重大纷争诉讼，或出现明显分歧； 3、公司与股东、员工 ...

山东阳谷华泰化工股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范公司董事、高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《山东阳谷华泰 化工股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，公司特设立董事会 提名委员会（下称"提名委员会"），并制定本工作细则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责拟定董事、高 级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴 选、审核。 第二章 提名委员会的产生与组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第四条 提名委员会委员由董事长或者二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会委员的任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可 以连任，但独立董事成员连续任职不得超过六年。期间如有委员不再担任公司董 事职务，自动失去委员职务，并由董事会及时根据公司章程及本工 ...

山东阳谷华泰化工股份有限公司 筹资管理办法 第一章 总则 第一条 为了加强对本公司筹资活动的内部控制，保证筹资活动的合法性和 效益性，根据《中华人民共和国会计法》《企业内部控制基本规范》等相关法律 法规，以及本公司章程的规定，结合本公司的实际情况制定本办法。 第二条 本办法所称筹资包括债权筹资和权益筹资，具体是指本公司通过借 款、发行股票、发行债券三种方式取得货币资金的行为。 第三条 公司筹措资金应比较各种资金筹措方式的优劣和筹资成本的大小， 要讲求最佳资本结构，确定所需资金如何筹措。 第四条 筹资业务的授权人和执行人、会计记录人之间应相互分离。 第五条 重大筹资活动必须由独立于审批人之外的人员审核并提出意见，必 要时可聘请外部顾问。 第二节 分工及授权 发行公司债券，应设立公司债券存根簿，用以记载以下内容：如发行记名债 券，应记载债券持有人的姓名或名称及住所；债券持有人取得债券的日期及债券 的编号；债券总额、债券的票面金额、债券的利率、债券还本付息的期限和方式； 债券的发行日期。如发行无记名债券，应记载债券总额、利率、偿还期限和方式、 发行日期和债券编号。未发行的债券必须由专人负责保管。 保存债券持有人的明 ...

山东阳谷华泰化工股份有限公司 征集投票权实施细则 第一章 总则 第一条 为切实保护股东利益，促使广大股东积极参与公司管理，完善公司法 人治理结构，规范征集投票权行为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件和《山东阳谷华泰化工股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制订《山东阳谷华泰化工股份有 限公司征集投票权实施细则》（以下简称"本细则"）。 第二条 本细则所称征集投票权，是指本细则第四条规定的主体公开请求公司 股东委托其代为出席股东会，并代为行使表决权等股东权利的行为。 下列行为不属于本细则所称公开征集的行为： （一）采用非公开方式获得公司股东委托； （二）未主动征集情况下受到公司股东委托； （三）法律、行政法规或中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 规定的其他情形。 第三条 征集投票权应当采用无偿的方式进行。 第二章 享有征集投票权的主体 （三）持有公司 1%以上有表决权股份的股东； （ ...

外汇套期保值业务制度 - 制定制度防范汇率风险，含远期结售汇等产品[2] - 业务遵循合法、审慎等原则，不得投机[5] - 交易对手须为获批金融机构，额度有规定[5] - 合约外币及交割期有匹配要求[6] - 特定情形需股东会审议[8] - 董事会授权总经理审批业务[10] - 财务部操作，审计部监督[10] - 操作建台账，防范交割风险[11] - 遵守法规，建立止损机制[15] - 按规定披露业务信息及重大风险[18] - 档案由财务部保管，保存至少10年[18] - 制度由董事会制定、解释及修订，按法规执行[20] - 制度自董事会通过生效，修改亦同[20]