第一条 为进一步完善公司治理，建立健全山东阳谷华泰化工股份有限公司 （以下简称"公司"）内部控制制度，充分发挥独立董事在年度报告（以下简称"年 报"）编制和披露工作中的作用，依据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《山东 阳谷华泰化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《独立董事工作制 度》《信息披露管理制度》的有关规定，制定本制度。 山东阳谷华泰化工股份有限公司 独立董事年报工作制度 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责任 和义务，勤勉尽责。 第三条 独立董事应认真学习中国证监会、山东证监局、深圳证券交易所及 其他主管部门关于上市公司年度报告工作的要求，积极参加其组织的培训活动。 第四条 每个会计年度结束后两个月内，公司管理层应及时向每位独立董事 全面汇报公司本年度的经营情况和重大事项的进展情况，并安排实地考察。上述 事项应形成书面记录，必要文件当事人应签字确认。 第五条 财务负责人应在年审会计师进场审计前向每位独立董事书面提交本 年度审计工作安排及其他相关资料。 第六条 公司应在年审注册会计师出具 ...

山东阳谷华泰化工股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用制度 第一条 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、 法规及规范性文件的要求以及《山东阳谷华泰化工股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，为防止控股股东、实际控制人及关联方占用上市公司 资金行为，进一步维护公司全体股东和债权人的合法权益，建立起山东阳谷华泰化 工股份有限公司（以下简称"公司")防范控股股东、实际控制人及关联方占用公司资 金的长效机制，杜绝控股股东、实际控制人及关联方资金占用行为的发生，特制定本 制度。公司应当严格遵守有关法律、法规及《公司章程》的规定，在交易决策中， 保障股东会、董事会、董事长、经理层各自的权限均得到有效发挥，做到权责分明， 保证公司运作效率。 第二条 公司董事、高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资金占 用。经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及关联方通过采购、销售等生产经 营环节的关联交易产生的资金占用；非经营性资金占用是指代控股股东、实际控制人 及其关联方垫付工资、福利、保险、广告等费用和其他支 ...

外部信息知情人管理制度 第一条 为加强山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）定期报告及 临时公告在编制、审议和披露期间的外部信息知情人管理，依据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《山东阳谷华泰化工股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）和公司《内幕信息知情人登记管理制度》等有关规定，制定 本制度。 第二条 公司证券事务部为对外信息报送和使用的管理部门。 第三条 公司的董事、高级管理人员应当遵守信息披露制度的要求，对公司定 期报告及临时公告履行必要的传递、审核和披露流程。 第四条 公司的董事、高级管理人员及其他相关涉密人员、内幕信息知情人员 在定期报告编制、公司重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时公告 公布前，不得以任何形式、任何途径向外界或特定人员泄露定期报告、临时公告的 内容，包括但不限于业绩座谈会、分析师会议、接受投资者调研座谈等方式。 山东阳谷华泰化工股份有限公司 第八条 外部单位或个人及其工作人员因保密不当致使前述重大信息被泄露， 应立即通知公司，公司应在第一时间向深圳证券交易所报告并公告。 第九条 外部单位或个人在相关文件中不得使用公司报送的未公开重大信息 ...

山东阳谷华泰化工股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步完善山东阳谷华泰化 工股份有限公司（以下简称"公司"）的治理结构，建立合理有效的企业激励约 束机制，提升经营管理效益，有效调动公司董事、高级管理人员工作积极性，形 成股东利益、公司利益、高管利益的有效统一，确保公司发展战略目标和年度经 营目标的实现，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法 律、法规、规范性文件以及《山东阳谷华泰化工股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用对象为公司董事、高级管理人员，具体包括以下人员： （一）公司全体董事（包括非独立董事、独立董事）； （二）高级管理人员（包括总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人） 以及《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第三条 公司董事、高级管理人员的薪酬分配遵循以下原则： （二）责权利对等，薪酬与岗位价值高低、承担责任大小相符的原则； （三）激励与约束并重、奖罚对等、按 ...

山东阳谷华泰化工股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总则 第一条 为规范山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资行 为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，依照《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和其他相关法律法 规及《山东阳谷华泰化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，结合公司实际情况制定本办法。 第二条 本办法所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币 资金、有价证券以及经评估后的实物资产、无形资产或其他资产形式作价出资，对 外进行各种形式的投资活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指：公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的 投资，包括各种股票、债券、基金等。 长期投资主要指：公司投资的超过一年不能随时变现或不准备变现的各种投资， 包括债券投资、股权投资和其他投资等。包括但不限于下列类型： 1、公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目； 2、公司出资与其他法人实体成立合资 ...

山东阳谷华泰化工股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为规范山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保 的管理，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往 来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规 范性文件及《山东阳谷华泰化工股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的 有关规定，特制定本办法。 第二条 本办法所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公 司的担保。担保形式包括保证、抵押及质押。 公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内的公 司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 第三条 公司对外担保应当遵循安全、平等、自愿、公平、诚信、互利的原则。 公司有权拒绝任何强令公司为他人提供担保的行为。 第四条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准、授权，任 何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 ...

山东阳谷华泰化工股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为规范公司董事会秘书的行为，完善公司法人治理结构，促进公司的规 范运作，特制定本制度。 第二条 本制度依照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《山东阳谷华泰化工股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）及其他现行有关法律、法规的规定制定。 第二章 设置及任职资格 第三条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书是公司的高级管理人员，应当由公 司董事、副总经理、财务负责人或者公司章程规定的其他高级管理人员担任。董事 会秘书对公司和董事会负责。 第四条 董事会秘书应当具备正常履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知 识，具有良好的职业道德和个人品德，具备履行职责所必需的工作经验，并取得其 具备董事会秘书任职能力的相关证明，前述证明为下列文件之一：董事会秘书资格 证书、董事会秘书培训证明、具备任职能力的其他证明。有下列情形之一的人士不 得担任公司董事会秘书： （一）根据《公司法》等法律规定及其他有关规定不得担任董事、高级管理人 员的情形； （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管 ...

信息披露义务人暂缓、豁免披露信息的，应当遵守法律、行政法规和中国证监 山东阳谷华泰化工股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山东阳谷华泰化工股份有限公司（下称"公司"）的信息披露行 为，加强公司信息披露事务的管理，维护公司、股东及其他利益相关者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等法律、行政法规、部门规章、 规范性文件以及公司章程的有关规定，制订本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有可能对公司证券及其衍生品种交易价格或 者投资决策产生重大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息；本制度所称"披 露"是指在规定的时间内、在规定的媒体上、以规定的方式向所有投资者公布前述信 息，并送达证券监管部门；本制度所称"信息披露义务人"是指公司及其董事、高级 管理人员、股东、实际控 ...

山东阳谷华泰化工股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、 公正原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上市 公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》等有关法律法规及《山东阳谷华泰化工股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会是公司内幕信息的管理机构，董事长为内幕信息管理工 作的主要责任人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事 宜。证券事务部为该项工作的日常管理部门，具体负责公司内幕信息知情人的登 记、披露、备案、管理等工作。 董事会应保证内幕信息知情人档案真实、准确、完整，董事长与董事会秘书 应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 第三条 公司证券事务部是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息 登 ...

山东阳谷华泰化工股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一条 为进一步完善山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事专门会议的议事方式和决策程序，促使并保障独立董事有效地履行其 职责，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 和《山东阳谷华泰化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关 规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司和公 司的主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断关系的董事。 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法 规、中国证监会规定、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真 履行职责，在董事会、董事会专门委员会及独立董事专门会议中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第三条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事 职责 ...