募集资金管理办法 山东阳谷华泰化工股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为规范山东阳谷华泰化工股份有限公司（下称"公司"）募集资金 的管理和运用，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》（以下简称"《规范运作》"）等有关法律、法规和规范性文件的规定， 结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励 计划募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 第四条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防 范投资风险，提高募集资金使用效益。 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，不得操 控公司擅自或变相改变募集资金用途。 募集资金投资境外项目的 ...

山东阳谷华泰化工股份有限公司 分红管理制度 为进一步规范山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）的分红行为， 推动公司建立科学、持续、稳定的分红机制，保护中小投资者合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《山东阳谷华泰化工股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"），并参照《上市公司治理准则》《上市公司监管 指引第3号——上市公司现金分红》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定， 制定本制度。 第一章 公司现金分红政策 第一条 公司应保证利润分配政策的连续性和稳定性，努力实施积极的利润分配政 策，特别是现金分红政策。利润分配原则主要包括： 1、公司可以采用现金、股票、现金与股票相结合或者法律、法规允许的其他方式 分配利润。 2、在满足公司正常生产经营的资金需求情况下，如无重大投资计划或重大现金支 出等事项发生，公司应积极采取现金方式分配利润。 3、公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。 4、存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利， 以 ...

山东阳谷华泰化工股份有限公司 章程 第一章 总则 第一条 为维护山东阳谷华泰化工股份有限公司（下称"公司"或"本公司"）、公司股 东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（下称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司 章程指引》（下称"《指引》"）和其他有关规定，制定本章程。 二〇二五年十月 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东会 7 | | 第一节 | 股东的一般规定 7 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 9 | | 第三节 | 股东会的一般规定 10 | | 第四节 | 股东会的召集 13 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 14 | | 第六节 | 股东会的召开 16 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 18 | | 第五章 | 董事会 23 | | 第一节 | 董事 23 | ...

第一章 总则 第一条 为规范山东阳谷华泰化工股份有限公司（下称"公司"）行为，保证 股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（下称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》（下称"《规 则》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《山东阳谷华泰化工股份有限公 司章程》（下称"《公司章程》"）的规定，制定本议事规则（下称"本规则"）。 第二条 股东会是公司的最高权力机关，股东会依据《公司法》《规则》《公 司章程》及本规则的规定行使职权。股东会行使职权时，不得干涉股东对自身权 利的处分。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规 定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 山东阳谷华泰化工股份有限公司 股东会议事规则 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。 年度股东会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 临时股东会自 ...

网络投票实施细则 第一章 总则 第一条 为规范山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）股东 会网络投票行为，保护投资者合法权益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》《山东阳谷华泰化 工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及其他有关规定，制定 本细则。 第二条 本细则所称股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"）是 指深圳证券交易所利用网络与通信技术，为上市公司股东行使股东会表决权提供 服务的信息技术系统。网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统、互联网投票 系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。 公司可以选择使用现场投票辅助系统收集汇总现场投票数据，并委托深圳 证券信息有限公司（以下简称"信息公司"）合并统计网络投票和现场投票数据。 第三条 公司召开股东会，除现场会议投票外，应当向股东提供股东会网络 投票服务。股东会现场会议应当在深圳证券交易所交易日召开。 第四条 股东会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过网络投票系统 行使表决权。 ...

山东阳谷华泰化工股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为保证山东阳谷华泰化工股份有限公司（下称"公司"）与各关联方 之间发生的关联交易的公允性、合理性，确保公司的关联交易行为不损害公司和 全体股东的利益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等法律、法规、其他规范性文 件的规定和《山东阳谷华泰化工股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）， 制定本办法。 第二条 公司在确认和处理有关关联方之间的关联关系与关联交易时，应当 遵循并贯彻以下基本原则： （一）符合诚实信用的原则； （二）符合公平、公开、公允原则； （三）关联方如享有股东会表决权，除特殊情况外，应当回避表决； （四）与关联方有任何利害关系的董事，在董事会就该事项进行表决时应当 回避； （五）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要 时应当聘请专业评估师或独立财务顾问。 第三条 公司在处理与关联方间的关联交易时，不得损害全体股东特别是中 小股东的合法权益。 第四条 公司的控股股东、实 ...

山东阳谷华泰化工股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为完善山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，规范公司总经理行为，提高其工作效率，保证其依法行使职权、忠实履行 义务，促进公司生产经营管理的制度化和规范化，维护公司、股东及全体员工的 合法权益，特制定本细则。 第二条 本细则依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 等法律、行政法规、规范性文件及《山东阳谷华泰化工股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）的有关规定制定。 第二章 总经理的任职条件与职权 第三条 公司设总经理一名，由董事会聘任或解聘。董事可受聘担任公司总 经理、副总经理或其他高级管理人员。 第四条 有下列情形之一的不得担任公司总经理： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑的， 自缓刑考验期满之日起未逾二年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业 的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年； （四）担任因违 ...

山东阳谷华泰化工股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"） 选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审 计工作和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律 法规、规范性文件和《山东阳谷华泰化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司选聘进行会计报表审计业务的会计师事务所，需遵照本制度的 规定。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，公司管理层视重要性程度可参照 本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董事会、 股东会审议批准前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得向公司指定会计师事务所，不得干 预审计委员会、董事会及股东会独立履行审核职责。 第二章 ...

山东阳谷华泰化工股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了进一步提高山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）规范 运作水平，加大对年度报告（以下简称"年报"）信息披露责任人的问责力度，提高 年报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时 性，根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（下称"《证券法》"）、《中华人民共和国会计法》《上市公司信息披露管 理办法》、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、 法规、规范性文件及《山东阳谷华泰化工股份有限公司章程》（下称"《公司章 程》"）、《信息披露管理制度》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用范围：公司董事、高级管理人员、各子公司负责人、控股股东、 实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第三条 本制度所指年报信息披露重大差错，包括年度财务报告存在重大会计差错、 其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在重大差异等情 形。具体包括以下情形： （一）年度财务报告违反《中华人民共和国 ...

内部审计管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强和规范山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）内 部审计工作，保护投资者的合法权益，依据国家有关审计的法律法规、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》以及《山东阳谷华泰化工股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等的规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称内部审计，是指公司内部审计机构依据国家有关法律法规、 财务会计制度和公司内部管理规定，对公司内部控制和风险管理的有效性、财务信 息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等进行的独立、客观的监督和评价 活动。 第三条 审计人员开展内部审计工作应当坚持客观公正、实事求是、廉洁奉公、 保守秘密的原则。 第四条 公司董事、高级管理人员、公司各部门及控股子公司以及具有重大影 响的参股公司依照本办法接受审计监督。 第二章 审计机构与审计人员 第五条 公司董事会设立审计委员会，审计委员会成员由三名不在公司担任高 级管理人员的董事组成，其中独立董事二名。委员中至少有一名独立董事为会计专 业人士，并担任召集人。 山东阳 ...