广州市香雪制药股份有限公司 第一条 为了加强广州市香雪制药股份有限公司（以下简称"公司"）与投 资者之间的信息沟通，进一步完善公司治理结构，切实保护投资者的合法权益， 形成公司与投资者之间长期、稳定、和谐的良性互动关系，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《广州市 香雪制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制 度。 投资者关系管理制度 第一章 总则 第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜 在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以 实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的管理行为。 （四）促进公司整体利益和股东利益最大化并有机统一的投资理念； （五）通过充分的信息披露，增加公司信息披露透明度，不断完善公司治理。 1 第三条 公司开展投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，客观、 真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，平 ...

广州市香雪制药股份有限公司 筹资管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强广州市香雪制药股份有限公司（以下简称"公司"）对筹 资业务的内部控制，防范筹资风险，降低筹资成本，维护公司整体利益和投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业内 部控制基本规范》等法律法规和《广州市香雪制药股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的具体情况，制定本制度。 第二条 本制度所称筹资，是指公司为了满足生产经营发展需要，通过银行、 非银行等金融机构借款或者发行股票、债券等形式筹集资金的活动。 第三条 筹资应遵守国家法律法规的各项规定，围绕公司战略和主营业务需 要进行筹资，合理权衡、降低成本，适度负债、防范风险。 第二章 职责分工 第四条 与银行等金融机构借款有关的主要业务活动由公司投融资部负责办 理；与发行公司股票、债券有关的主要业务活动由公司证券事务部、投融资部分 别在各自的职责范围内办理。 第五条 筹资业务的授权人和执行人、会计记录人之间应相互分离。 第六条 财务部、证券事务部、档案室指定专人负责保管与筹资活动有关的 文件、合同、协议、契约等相关资料。实行分级管理 ...

广州市香雪制药股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为提高广州市香雪制药股份有限公司（以下简称"公司"）规范运 作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透 明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律、法规、规范性文件及《广州市香雪制药股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司财务负责人、会计机构负责人、财务会计人员、各部门负责人 及其他相关人员应当严格执行《中华人民共和国会计法》《企业会计准则》及相 关规定，遵守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地 反映公司的财务状况、经营成果和现金流量。公司任何人员不得干扰、阻碍聘请 的会计师事务所及相关注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 公司董事、高级管 ...

子公司管理 - 公司通过委派人员和日常监管对子公司行使股东权利[2] - 控股子公司负责人应编制年度工作报告及下一年度经营计划[8] - 公司向全资子公司委派董监高和法定代表人[10] 财务管控 - 子公司应及时报送会计报表并接受审计[12] - 子公司购置或处置固定资产需公司审批[12] - 子公司对外借款需公司审批[13] - 公司为子公司提供借款担保，子公司履行债务人职责[14] - 子公司未经批准不得对外或互相担保[14] 投资决策 - 子公司投资项目决策需经多程序[16] 信息披露 - 公司信息披露制度适用于子公司，子公司应制定相应制度报备[18] - 子公司需提供重大影响信息并确保真实准确[19] - 子公司重大事项应及时报告董事会[19] 审计监督 - 公司内部审计制度适用于子公司，定期或不定期审计[21] - 审计机构负责子公司审计，子公司配合[21] - 子公司高层调离实施离任审计[22] - 子公司执行审计意见书和决定[22] 激励约束 - 子公司建立经营激励约束机制，制订绩效与薪酬制度报备[24] - 子公司年末对董监高考核奖惩[24] - 子公司违规对相关人员处分处罚[24]

保密制度管理 - 董事会是重大信息内部保密工作管理机构[2] - 董事长是第一责任人，董事会秘书是直接负责人[2] - 制度由董事会制定并解释，经审议通过生效实施[20] 内部人员规定 - 持有公司5%以上股份股东及其相关人员属内部人员[8] - 获重大信息至公开披露前不得买卖证券及牟取非法利益[10] - 违规造成严重后果可处分、赔偿，构成犯罪移交司法[16] 信息披露要求 - 应在规定时限指定媒体披露，其他媒体不得提前[10] - 重大事件分阶段披露，未披露前确保保密[11] - 泄露应追究责任、报告交易所并立即公开披露[11] 其他规定 - 进行重大事项记录内幕信息知情人名单及时间并报备[11] - 向外部提供未公开信息要求签署保密承诺函[12] - 对外宣传有网站、内部刊物等多种形式[19]

广州市香雪制药股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 第一章 总则 第一条 为充分利用深圳证券交易所（以下简称"深交所"）搭建的投资者关 系互动平台（以下简称"互动易平台"），规范广州市香雪制药股份有限公司（以 下简称"公司"）互动易平台信息发布和提问回复的管理，建立公司与投资者良 好沟通机制，持续提升公司治理水平，根据《上市公司信息披露管理办法》《上 市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指 南第 1 号—业务办理》等法律、法规及《广州市香雪制药股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所指"互动易平台"是指深圳证券交易所为上市公司与投资 者之间搭建的自愿性、交互式信息发布和进行投资者关系管理的综合性网络平台， 是上市公司法定信息披露的有益补充。 第二章 总体要求 （二）不得选择性发布或回复。公司在互动易平台发布信息或者回复投资者 提问时，应当保证发布信息及回复投资者提问的公平性，对所有依法合规提出的 问题认真、及时予以回复，不得选择性发布信息或者 ...

广州市香雪制药股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广州市香雪制药股份有限公司（以下简称"公司"）及下属 子公司对外提供财务资助行为，防范财务风险，确保公司稳健经营，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等规定及《广州市香雪制药股份有限公司章 程》，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及控股子公司有偿或 者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一）对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人。 公司及子公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助，参照本 制度规定执行。 第三条 公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供财务资助应当遵循平 等、自愿、公平的原则。 第四条 公司及控股子公司存在下列情形之一的，应当参照本制度的规定 ...

广州市香雪制药股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广州市香雪制药股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理和使用，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司募集资金监管规则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等有关法律、法规的规定和要求，结合公司的实际情况，制定 本管理制度。 第二条 本制度所指募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括公司为实施股权 激励计划募集的资金监管。 第三条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效 防范投资风险，提高募集资金使用效益。 第四条 公司财务部门应当对募集资金的使用情况设立台账，详细记录募 集资金的支出情况和募集资金项目的投入情况。 公司内部审计部门应当至少每季度对募集资金的存放、管理与使用情况进 行检查，并及时向审计委员会报告检查结果。 第五条 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实 施的，公司应当确保该子公司或者受控 ...

第一条 为进一步完善广州市香雪制药股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，明确总经理的职权、职责，规范公司总经理的经营管理行为，依照《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及相关法律法规、《广州市香雪 制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定制定本细则。 广州市香雪制药股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第二条 本细则适用人员范围为总经理班子成员，包括公司总经理、副总经 理、财务总监及《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第三条 总经理班子成员应遵守有关法律法规和《公司章程》的规定，由董 事会聘任，对董事会负责，履行诚信和勤勉义务，维护公司利益，实践和弘扬公 司的企业文化。 第二章 总经理的任职资格与任免程序 第四条 公司总经理应当具备执行职务的职业道德和业务水平。有下列情形 之一的，不得担任公司总经理： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑的， 自缓刑考验期满之日起未逾二年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经 ...

广州市香雪制药股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护广州市香雪制药股份有限公司（以下简称"公司"）股东 和投资者的利益，规范公司的对外担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司 健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》等法律法规、规范性文件及《广州市香雪制药股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其所属的全资子公司、控股子公司（以下统称 "子公司"）为第三人提供下列担保的行为：以第三人身份为其他单位或个人在 借贷、买卖等经济活动形成的债务清偿、合同履约等义务，向债权人提供的保证、 抵押或质押等行为。公司为自身债务提供担保不适用本制度。 第三条 公司为子公司提供的担保也视为对外担保。子公司的对外担保，应 参照本制度执行。子公司对外担保事项应经其董事会或股东会批准后，依据《公 司章程》及本制度规定的权限报公司董事会或股东会批准。 第二章 对外担保的基本原则 第四条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或者股东会依照法定 程序审议批准，任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似 ...