报告披露时间 - 公司应在会计年度结束之日起四个月内披露年度报告[13] - 应在会计年度上半年结束之日起两个月内披露半年度报告[13] - 应在会计年度前三个月、前九个月结束后的一个月内披露季度报告[13] - 第一季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告披露时间[13] 报告审计与审核 - 年度报告财务会计报告需经符合《证券法》规定的会计师事务所审计[13] - 定期报告需经审计委员会审核、董事会审议，董事和高管要签署书面确认意见[17] 信息披露要求 - 信息披露应真实、准确、完整，不得有虚假记载等[5] - 应同时向所有投资者披露，不得提前泄露[6] - 公司筹划重大事项应分阶段披露进展并提示风险[7] 披露文件类型与渠道 - 信息披露文件包括定期报告、临时报告等[8] - 依法披露的信息应在证券交易所网站和符合规定的媒体发布[9] 需预告与立即披露情形 - 公司预计净利润与上年同期相比上升或下降50%以上等六种情形之一，应在会计年度结束一月内预告[18] - 公司一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等重大事件需立即披露[21] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需披露[22] - 公司变更名称等信息应立即披露[25] 信息披露流程 - 定期报告由高管编制草案，董事会审议，董事会秘书组织披露[30] - 临时报告信息披露义务人先向董事会秘书报告，重大事项提请会议审议[31] 需报告交易情形 - 交易涉及资产总额占上市公司最近一期经审计总资产10%以上需报告[49] - 交易标的营业收入占上市公司最近一年经审计营业收入10%以上且超1000万元需报告[49] - 交易标的净利润占上市公司最近一年经审计净利润10%以上且超100万元需报告[49] - 交易成交金额占上市公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需报告[49] - 交易产生利润占上市公司最近一年经审计净利润10%以上且超100万元需报告[49] - 与关联自然人成交超30万元交易需报告[51] - 与关联法人成交超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上交易需报告[51] - 涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且超1000万元诉讼仲裁需报告[51] 其他需报告情形 - 预计净利润与上年同期相比上升或下降50%以上需报告[54] - 营业用主要资产被查封、扣押等超该资产30%需报告[53] 信息披露相关责任 - 信息披露工作由董事会统一领导，董事长是第一责任人[36] - 公司出现信息披露违规董事会应检查制度并处分责任人[72] 信息披露相关保存与监督 - 董事等履职文件及部门履行信息披露职责文件保存期限不少于10年[62] - 内审监察部对财务管理和核算内控进行定期或不定期监督[66]

制度适用范围 - 用于公司境外发行证券与上市全过程[2] - 适用于公司及其合并报表主体和服务机构[2] 文件资料提供 - 涉国家秘密等文件报主管部门批准并备案[2] - 其他不利文件按国家规定履行程序[3] - 提供文件按保密规定处理并书面说明[3] 工作底稿与检查 - 境内工作底稿存境内，出境办审批[3] - 配合境外检查需经证监会或主管部门同意[7] 制度生效与管理 - 制度自董事会审议通过生效[5] - 由董事会制定、解释和修订[5][6]

审计委员会组成 - 由三名非执行董事组成，三分之二委员须为独立董事[7] - 设召集人一名，由独立董事中的会计专业人士担任[10] - 委员任期与同届董事会董事任期相同[14] 人员补选规定 - 独立董事辞职或被解除职务致比例不符规定，应履职至新任产生，公司60日内完成补选[7] - 审计委员会人数低于规定人数三分之二时，董事会应尽快选举新委员[14] 下设机构与职责 - 下设审计委员会办公室，办公室召集人由全体委员过半数选举产生[16] - 负责对公司财务收支和经济活动进行内部审计监督，行使多项职权[16] 会议相关规则 - 每季度至少召开一次会议，两名及以上成员提议或召集人认为必要时可开临时会议[23] - 定期会议提前5日发通知，临时会议提前3日发通知[23] - 三分之二以上委员（含）出席方可举行[28] - 所作决议经全体委员过半数通过方有效[33] - 委员每人一票表决权[34] - 会议对所议事项集中审议、依次表决[35] - 定期和临时会议表决方式为举手表决，传真作决议为签字方式[35][36] 其他规定 - 公司聘请或更换外部审计机构，需经审计委员会审议提建议，董事会方可审议[16] - 委员连续两次不出席会议，视为不能履职，经股东会批准，董事会可撤销其职务[33] - 公司应在年度报告中披露审计委员会年度履职情况[21] - 决议生效后次日通报董事会[38] - 决议和会议记录保存期不少于十年[38][39] - 会议记录应包含日期、议程等内容[40] - 有利害关系委员应披露并回避表决[43] - 委员有权查阅公司定期报告等资料[47] - 委员对公司财务发表内部审计意见[48] - 委员对未公开信息负有保密义务[48] - 议事规则自公司H股发行并上市之日起生效，由董事会负责解释[51]

董事会构成 - 董事会由九名董事组成，含一名职工代表董事和四名独立董事[9] - 独立董事不得少于三人，应占董事会总人数三分之一以上[9] 决策权限 - 董事会决定对外担保需出席会议三分之二以上董事及全体独立董事三分之二以上同意[14] - 董事会提请聘请或更换会计师事务所需二分之一以上独立董事同意并经审计委员会形成审议意见[14] - 董事会审议交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等五类交易[14] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等五类交易需提交股东会审议[15] - 董事会有权审议与关联自然人成交金额超30万元的交易[16] - 董事会有权审议与关联法人成交金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的交易[16] - 公司与关联人交易金额超3000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上需聘请中介评估审计并提交股东会[16] - 重大投资项目应组织专家评审并报股东会批准[17] - 公司提供财务资助需经三分之二以上董事同意并披露，若被资助对象资产负债率超70%、单次或累计资助超净资产10%等需提交股东会审议[18] 审计委员会 - 审计委员会成员3名，非执行董事，2名独立董事，至少1名会计专业人士任召集人[19] 会议规则 - 董事会每年至少召开4次会议，约每季一次，提前10日书面通知，变更需提前3日通知[27] - 代表1/10以上表决权股东、1/3以上董事或审计委员会可提议召开临时会议，董事长10日内召集[27] - 临时会议通知提前3日，可豁免，紧急可口头通知[29] - 董事连续两次未亲自出席且不委托出席，董事会建议股东会撤换[31] - 董事会会议需过半数董事出席方可举行，决议须经全体董事过半数通过[33] - 有关联关系董事不得对相关决议表决，会议由过半数无关联关系董事出席即可举行，决议须经无关联关系董事过半数通过，无关联关系董事不足3人时提交股东会审议[35] 文件保存 - 董事会会议记录保存期限不少于10年[38] - 董事会决议书面文件保存期限不少于10年[41] 信息披露 - 公司指定巨潮资讯网、《证券时报》等为刊登公告和披露信息媒体，向H股股东发公告按《香港上市规则》执行，送交香港联交所文件须英文撰写或附英文译文[41] 规则执行 - 本规则由公司股东会审议通过，自公司公开发行的H股在香港联交所主板挂牌交易之日起执行[45]

独立董事任职资格 - 至少三人且占董事会成员比例不得低于三分之一，至少包括一名会计专业人士[5] - 特定股东及其直系亲属、特定单位任职人员及其直系亲属等不得担任[8] - 应具备五年以上法律、会计或经济等工作经验[8] 独立董事提名与选举 - 董事会、单独或合计持有公司已发行股份1%以上股东可提候选人[13] - 选举时公司应将候选人材料报送深交所，深交所可提出异议[14] 独立董事任期与补选 - 每届任期3年，连续任职不超6年[11] - 任期届满或辞职致比例不符规定，公司60日内完成补选[15] 独立董事履职要求 - 每年对独立性情况进行自查，董事会每年评估并出具专项意见[11] - 连续两次未亲自出席董事会会议且不委托他人，董事会30日内提议解除职务[21] - 行使特定职权需全体独立董事过半数同意[20] - 特定事项需经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[23] - 专门会议由过半数独立董事推举一人召集主持[23] - 每年在公司现场工作时间不少于十五日[23] 独立董事信息披露 - 提前解除职务应披露具体理由和依据[12] - 辞职应提交书面报告，公司应披露原因和关注事项[15] - 年度述职报告应在公司发出年度股东会通知时披露[26] 其他规定 - 提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数并担任召集人[5] - 公司至少有一名独立董事通常居于香港[6] - 独立董事工作记录及公司提供资料应至少保存十年[25] - 董事会专门委员会开会，公司原则上应不迟于会议召开前三日提供相关资料[26] - 公司应保存董事会会议资料至少十年[26] - 独立董事聘请专业机构费用由公司承担[27] - 津贴标准由董事会制订方案、股东会审议通过并在年报披露[29] - 本规则经股东会审议通过后自公司H股发行并上市之日起实施[35]

上海汉得信息技术股份有限公司 战略与可持续发展委员 会 议事规则 （草案） 1 第一章 总则 第一条 为适应上海汉得信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）企业战略的 发展需要，保证公司发展规划和战略决策的科学性，增强公司的可持续发展能力， 公司董事会特决定下设上海汉得信息技术股份有限公司董事会战略与可持续发展委 员会，作为研究、制订、规划公司长期发展战略的专业机构。 第二条 为规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、香港联合交易所有限公司《上 市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）及《企业管治守则》等境内外上市公司 监管法律、法规、规范性文件以及《上海汉得信息技术股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等有关法律、法规和规范性文件的有关规定，制订本议事规 则。 第三条 战略与可持续发展委员会是公司董事会的下设专门机构，主要负责对公 司长期发展战略规划、重大战略性投资决策、可持续发展及 ESG 工作进行可行性研 究，向董事会报告工作并对董事会负责。 第四条 战略与可持续发展委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本议事规 则、《香 ...

提名委员会组成 - 由三名董事组成，三分之二须为独立董事，有一名女性董事[5] 召集人与选举 - 召集人由全体委员的二分之一以上选举产生[6] 补选时间 - 自独立董事相关事实发生或提出辞职之日起六十日内完成补选[5] 会议通知 - 会议通知需于会议召开前3日送达全体委员并提供资料，紧急情况不受限[15] - 快捷通知方式下，2日内未接书面异议视为收到通知[17] 会议举行条件 - 三分之二以上（含三分之二）的委员出席方可举行[19] 表决权委托 - 委员每次只能委托一名其他委员代为行使表决权[20] 委员职务撤销 - 连续两次不出席会议，经股东会批准，董事会可撤销其职务[24] 决议通过条件 - 所作决议应经全体委员过半数通过方有效[24] 董事会处理 - 对提名委员会建议未采纳或未完全采纳，应记载意见及理由并披露[10] 表决权与表决方式 - 委员每人享有一票表决权[25] - 会议表决方式为举手表决，传真作决议时为签字方式[26][27] 记录与保存 - 会议记录和决议保存期不少于十年[30] - 会议记录应包含会议日期等内容[31] 利害关系处理 - 有利害关系的委员应披露利害关系并回避表决，特殊情况可参加表决[33][34] 委员权利 - 有权评估公司董事、高级管理人员上一年度工作情况[36] - 有权查阅公司定期报告、公告文件等相关资料[40] 规则语言与生效 - 议事规则以中文编写，中英文有歧义时以中文版为准[39] - 自公司董事会审议通过，H股发行并上市之日起生效执行[42] 规则解释 - 由公司董事会负责解释[42]

上海汉得信息技术股份有限公司 对外投资管理制度 （草案） 1 上海汉得信息技术股份有限公司 对外投资管理制度（草案） （一）投资金额未达到董事会审批标准的对外投资项目，由公司总经理审批； （二）以下投资事项由公司董事会审批： （1）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上，该交 易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算依据； （2）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近 一个会计年度经审计营业收入的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元； （3）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一 个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元； （4）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产 的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元； （5）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上， 且绝对金额超过 100 万元。 第一章 总则 第一条 为了加强对上海汉得信息技术股份有限公司（以下简称"公司 "）对外投资 活动的管理，保证对外投资活动的规范性、合法性和效益性，切实保护公 ...

上海汉得信息技术股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度（草案） 第一章 总 则 第一条 为了提高上海汉得信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）的规 范运作水平，加大对年报信息披露责任人的监督管理力度，提高年报信息披露的 质量和合规性，根据法律、法规、深圳证券交易所及香港联合交易所（以下简称 "香港联交所"）的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露有关的其他人员应当 严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵守公司与财务报告相关的内部控 制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量。 公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关注册会计师独立、客观地进行年报 审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露相关的其他人员在年 报信息披露工作中违反国家有关法律、法规、规范性文件、香港联合交易所有限 公司《上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）以及公司规章制度，因不履行 或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，导致年报信息披露发生重大差错的， 应当按照本制度的规定追究其责任。 本制度适用于公司的董事、高级管理人员，公 ...

1 上海汉得信息技术股份有限公司 上海汉得信息技术股份有限公司 薪酬与考核委员会 议事规则 （草案） 薪酬与考核委员会议事规则（草案） 第一章 总则 第一条 为建立、完善上海汉得信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）高 级管理人员的业绩考核与评价体系，制订科学、有效的薪酬管理制度，实施公司的 人才开发与利用战略，公司董事会特决定下设上海汉得信息技术股份有限公司董事 会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬委员会"），作为制订和管理公司高级人力资 源薪酬方案，评估高级管理人员业绩指标的专门机构。 第二条 为规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、香港联合交易所有限公司《上 市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）及《企业管治守则》以及《上海汉得 信息技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等境内外上市公司有关 法律、法规和规范性文件的有关规定，制订本议事规则。 第三条 薪酬委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本议事规则、《香港 上市规则》、公司股票上市地其他证券监管规则及其他有关法律、法规的规定；薪 酬委员会决议内容违反《公司章程》 ...