关于上海汉得信息技术股 份有限公司2024年度募集 资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 关于上海汉得信息技术股份有限公司2024年度募集资金存 放与使用情况 专项报告的鉴证报告 信会师报字[2025]第ZA11394号 上海汉得信息技术股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的上海汉得信息技术股份有限公司（以下 简称"贵公司"） 2024年度募集资金存放与使用情况专项报告（以下 简称"募集资金专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 贵公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公司 监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证 券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的相关 规定编制募集资金专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集 资金专项报告编制相关的内部控制，确保募集资金专项报告真实、准 确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于上海汉得信息技术股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐机构"）作为 上海汉得信息技术股份有限公司（以下简称"汉得信息"、"公司"或"发行人"） 2020 年向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保 荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规的 规定，对汉得信息在 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况 如下： 一、募集资金基本情况 二、募集资金存放和管理情况 （一）募集资金的管理情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 汉得信息经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2812 号《关于同意上海 汉得信息技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》的核 准同意，公司本次发行面值总额 937,150,000.00 元的可转换公司债券，每张可转 债面值为人民币 100.00 元，按面值发行，期限 6 年。截至 2020 年 11 月 27 日， ...

上海金茂凯德律师事务所 关于 上海汉得信息技术股份有限公司 2021年第二期股票期权激励计划第三个行权期行权 条件成就及调整行权价格、注销部分股票期权事项 之 法 律 意 见 书 金茂凯德律师事务所 上海淮海中路 300 号香港新世界大厦 13 层 电话：(8621) 63872000 传真：(8621) 63353272 Jin Mao Partners 金 茂 凯 德 律 师 事 务 所 13F, Hong Kong New World Tower, No. 300 Huaihai Zhong Rd, Shanghai, 200021, P.R.C. 中国 上海 淮海中路 300 号香港新世界大厦 13 楼 邮编：200021 上海金茂凯德律师事务所 关于上海汉得信息技术股份有限公司 2021年第二期股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就及 调整行权价格、注销部分股票期权事项之 法律意见书 致：上海汉得信息技术股份有限公司 敬启者： 上海金茂凯德律师事务所（以下简称"本所"）接受上海汉得信息技术股份 有限公司（以下简称"汉得信息"或"公司"）的委托，指派张博文律师、游广 律师（以下简称"本所律师"）以特 ...

股票期权激励计划 - 2022年1月14日向153名激励对象授予4937.00万份股票期权[17] - 2023年4月28日注销14名激励对象130.00万份股票期权[18] - 2024年3月8日注销733.3016万份股票期权[20] - 2024年4月27日注销1448.50万份股票期权[21] - 第三个行权期行权比例为40%[23] - 激励计划授予日为2022年1月14日，登记完成日为2021年1月21日[23] - 第三个行权期行权价格由7.71元/股调整为7.64元/股[27] - 第三个行权期可行权激励对象132人，可行权数量1886.80万份[28] - 行权期限至2026年1月20日止[28] - 注销2名离职激励对象7.20万份股票期权[31] 业绩总结 - 2024年扣非净利润较2020年增长219.78%，高于激励计划设定的120%[25] - 2024年度132名激励对象绩效考核结果均达“满意”或以上[25] 其他 - 上海信公轶禾担任激励计划独立财务顾问[6] - 期权简称汉得JLC2，代码036483，股票来源为定向发行A股[26] - 行权方式为自主行权，部分期间不得行权[28][29] - 独立财务顾问认为行权事项合规，不损害股东利益[34]

会议与履职 - 2024年未开股东大会，召开5次董事会，独立董事陈靖丰全出席并同意议案[5] - 2025年独立董事将履职维护公司和投资者权益[16] 报告与薪酬 - 2024年按时披露报告，财务数据准确真实[10] - 2024年董高薪酬方案合理，程序合规[12] 激励与办公 - 陈靖丰审议通过激励股票授予议案[6] - 2024年陈靖丰现场办公8天[14]

上海汉得信息技术股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人王敏良，作为上海汉得信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）第 五届董事会独立董事、提名委员会召集人、审计委员会委员、薪酬与考核委员会 委员，在任职期间严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董 事管理办法》等有关法律法规及《公司章程》的规定，谨慎、认真地行使公司所 赋予独立董事的权利，积极出席公司 2024 年度相关会议，认真审议各项议案， 维护了全体股东的利益。现就本人 2024 年度履行职责情况述职如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人王敏良，中国国籍，1959 年出生，无境外永久居留权，硕士学位。曾任 上海市远东出版社日语编辑、上海富士电机产业有限公司经理。 （二）独立性说明 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，不存在任何妨碍本人进行独立客观判断 的关系，不存在影响独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》等法律 法规和《公司章程》《独立董事议事规则》中关于独立董事的任职资格及独立性 的相关要求。 二、独立 ...

上海汉得信息技术股份有限公司 上海汉得信息技术股份有限公司董事会 关于独立董事 2024 年度保持独立性情况的专项意见 上海汉得信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会共有三位在任 的独立董事，分别为曹惠民先生、王敏良先生、陈靖丰先生。公司于近日收到三 位独立董事提交的《独立董事关于 2024 年度独立性的自查报告》，公司董事会 对三位独立董事的独立性情况进行了评估，并出具如下意见： 公司三位独立董事曹惠民先生、王敏良先生、陈靖丰先生严格遵守《公司法》 《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司 章程》对独立董事的任职要求，持续保持独立性，在 2024 年度不存在影响独立 性的情形。 独立董事关于 2024 年度独立性的自查报告 本人曹惠民，于 2022 年 8 月起任职上海汉得信息技术股份有限公司（以下 简称"上市公司"）独立董事，在 2024 年度任职时间为 2024 年 1 月 1 日-2024 年 12 月 31 日。 本人严格遵守《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理 办法》等法律法规以及《公司章程》对独立董事的任职要求，持续保持独立性。 董事会 二 ...

上海汉得信息技术股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人曹惠民，作为上海汉得信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）第 五届董事会独立董事、审计委员会召集人、提名委员会委员、战略发展委员会委 员，在任职期间严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》等有关法律法规及《公司章程》的规定，谨慎、认真地行使公司所赋 予独立董事的权利，积极出席公司 2024 年度相关会议，认真审议各项议案，维 护了全体股东的利益。现就本人 2024 年度履行职责情况述职如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人曹惠民，中国国籍，1954 年出生，无境外永久居留权，硕士学位，曾任 上海立信会计金融学院会计学院讲师、副教授、教授。现任上海三毛企业（集团） 股份有限公司独立董事。 （二）独立性说明 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，不存在任何妨碍本人进行独立客观判断 的关系，不存在影响独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》等法律 法规和《公司章程》《独立董事议事规则》中关于独立董事的任 ...

会议与决策 - 2024年召开4次股东大会，独立董事均出席[5] - 2024年召开5次董事会会议，独立董事全出席[5] - 2024年4月23日审议通过关联交易议案[11] - 2024年4月、5月会议续聘立信为审计机构[14] 人事变动 - 原财务总监沈雁冰辞职，王辛夷接任[15] - 2024年5月选举陈靖丰为独立董事[16] 激励与计划 - 2024年独立董事审议通过多项激励及薪酬议案[6][7] - 公司推出2024年限制性股票激励计划[17] 报告披露 - 公司按时披露2023年年报等报告[12] 未来展望 - 独立董事希望公司稳健经营增强盈利能力[22]

舆情应对组织 - 公司成立舆情应对工作组，董事长任组长，董秘任副组长[5] 信息采集与处理 - 证券部负责采集公司及子公司官网等载体的舆情信息[7] - 知悉信息后向董秘报告，董秘评估后向组长或工作组报告[8] 舆情处置措施 - 一般舆情由工作组灵活处置，重大舆情组长召集决策[9] 后续评估与追责 - 重大舆情处置后工作组评估总结，改进制度[10] - 人员违规造成损失，公司给予处分并追究责任[12]