有棵树科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 有棵树科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合有棵树科技股份有限公司（以下 简称"本公司"或"公司"）内部控制制度，在内部控制日常监督和专项监督的 基础上，董事会对公司截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的 内部控制有效性进行了评价。 第一部分： 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价 其有效性，并如实披露内部控制自我评价报告是公司董事会的责任。监事会对 董事会建立和实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日 常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告不存在任 何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制 存在固有局限性，故仅能对实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况 ...

| 会议届次 | | 会议日期 | | | 审议议案 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 第六届监事会 年第一次 2023 | 2023 | 年 1 | 月 | 1. | 《关于业绩补偿承诺履行进展暨拟达成执行和解的议 | | | 10 | 日 | | | 案》 | | 临时会议 | | | | 1. | 《＜2022 年年度报告＞及其摘要》 | | | | | | 2. | 《2023 年第一季度报告》 | | | | | | 3. | 《2022 年度监事会工作报告》 | | | | | | 4. | 《2022 年度财务决算报告》 | | 第六届监事会 | | | | 5. | 《2022 年度利润分配预案》 | | | 2023 | 年 4 | 月 | | 年度公司控股股东及其他关联方资金占用 | | 2023 年第二次 | 25 | 日 | | 6. | 《关于 2022 | | 临时会议 | | | | | 情况的专项报告》 | | | | | | 7. | 《2022 年度内部控制自我评价报告》 | | | | | | 8. | 《关于续聘 202 ...

证券代码：300209 证券简称：ST有棵树 公告编号：2024-030 有棵树科技股份有限公司 关于 2022 年员工持股计划第二次持有人会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 有棵树科技股份有限公司（以下简称"公司"）2022 年员工持股计划第二次 持有人会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 4 月 25 日以现场结合通讯方式 召开。本次会议由公司 2022 年员工持股计划管理委员会委员彭耶女士主持，会 议应出席持有人 47 名、实际出席持有人 47 名，代表 2022 年员工持股计划份额 1,773,635 份，占公司 2022 年员工持股计划总份额的 27.30%。本次会议的通知、 召集、召开和表决程序符合公司 2022 年员工持股计划的有关规定。本次会议经 投票表决，审议通过了如下决议： 有棵树科技股份有限公司 董 事 会 二〇二四年四月二十六日 2 鉴于公司 2022 年员工持股计划第一个锁定期及第二个锁定期业绩考核未达 标，且当前市场环境与制定公司 2022 年员工持股计划之时相比发生了较大变化， 综合考虑公司经营情 ...

董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 二〇二四年四月二十六日 有棵树科技股份有限公司 有棵树科技股份有限公司 董 事 会 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关要求， 并结合独立董事出具的《独立董事独立性自查情况表》，有棵树科技股份有限公 司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事刘灿辉、邓路、彭民的独立 性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事刘灿辉、邓路、彭民的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相 关法律法规及《有棵树科技股份有限公司章程》中对独立董事独立性的相关要求。 ...

有棵树科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》和《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和 规范性文件的要求，有棵树科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会对公 司 2023 年度内部控制进行了自我评价，并出具了《内部控制自我评价报告》。 公司监事会审阅了公司 2023 年度内部控制自我评价报告，现发表审核意见如下： 公司已经建立了较为完善的内部控制制度，符合国家相关法律法规要求以及 公司生产经营管理实际需要，并能够得到有效地执行；公司内部控制体系的建立 和有效执行对公司经营管理的各个环节，起到了较好的风险防范和控制作用，保 护了公司资产的安全完整，维护了公司及股东的利益。公司内部控制的自我评价 报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设和运行情况，监事会对此没有 异议。 有棵树科技股份有限公司 监 事 会 二〇二四年四月二十六日 监事会对公司 2023 年度内部控制自我评价报告的审核 意见 ...

证券代码：300209 证券简称：有棵树 公告编号：2024-036 有棵树科技股份有限公司 关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 有棵树科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板上市公 司自律监管指南第 1 号——业务办理第一章信息披露：第二节定期报告披露相关事宜》 《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，基于谨慎性原则，为真实准确地反映 公司的财务、资产和经营状况，对合并报表范围内截至 2023 年末的各类相关资产进 行了全面清查，并对存在减值迹象的资产，相应计提了资产减值准备。本次计提资产 减值准备已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认。现将本次计提的具体情 况公告如下： 一、本次计提资产减值准备情况概述 公司对合并报表范围内截止 2023 年末的应收账款、其他应收款、存货、长期股 权投资、固定资产、在建工程、开发支出、无形资产、商誉等资产进行了全面清查， 对应收款项回收的可能性，存货的可变现净值， ...

业绩预告期间 - 业绩预告期间为2023年1月1日至2023年12月31日[1] 归属于上市公司股东的净利润情况 - 前期预计归属于上市公司股东的净利润亏损27000万元 - 36000万元，比上年同期增长2% - 26%[2] - 修正后预计归属于上市公司股东的净利润亏损42600万元 - 52000万元，比上年同期下降16.15% - 41.78%[2] 扣除非经常性损益后的净利润情况 - 前期预计扣除非经常性损益后的净利润亏损27020万元 - 36020万元，比上年同期增长1% - 26%[2] - 修正后预计扣除非经常性损益后的净利润亏损39300万元 - 48700万元，比上年同期下降8.06% - 33.90%[2] 营业收入情况 - 营业收入预计为45000万元 - 50000万元，上年同期为77413.73万元[2][3] - 扣除后营业收入预计为45000万元 - 50000万元，上年同期为76303.23万元[2][3] 归属于上市公司股东的所有者权益情况 - 前期预计归属于上市公司股东的所有者权益为 - 28652.56万元 - - 19652.56万元，上年同期末为7347.44万元[2] - 修正后预计归属于上市公司股东的所有者权益为 - 46000万元 - - 35000万元，上年同期末为7347.44万元[3] 业绩修正原因 - 业绩修正主要原因是子公司破产清算确认约5000万元损失及补计提约6200万元资产减值准备[3]

特别提示： 证券代码：300209 证券简称：ST 有棵树 公告编号：2024-021 有棵树科技股份有限公司 关于公司预重整事项的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 近期，申请人以公司不能清偿到期债务、已严重资不抵债且明显缺乏清偿能 力，但具有重整价值为由，向长沙中院申请对公司进行重整，同时申请先行启动 预重整程序。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司自律监管 指引第 14 号—破产重整等事项》相关规定，在法院裁定是否受理破产申请前， 公司将至少每月披露一次预重整事项的进展情况。现将预重整相关进展情况公告 如下： 一、预重整进展情况 2024 年 2 月 20 日，公司披露《关于公司被债权人申请重整及预重整的公告》 （2024-005），申请人以公司不能清偿到期债务、已严重资不抵债且明显缺乏清 偿能力，但具有重整价值为由，向长沙中院申请对公司进行重整，同时申请先行 启动预重整程序。 2024 年 2 月 26 日，公司披露《关于法院审查债权人对公司提起重整及预重 整申请的进展公告》（2024-007），公司收到长沙中院发来 ...

证券代码：300209 证券简称：ST有棵树 公告编号：2024-020 有棵树科技股份有限公司 关于公司银行贷款逾期进展暨重大诉讼事项的公告 3、涉案的金额：2,640 万元 4、对上市公司损益产生的影响：目前案件尚未开庭审理，该诉讼事项对公 司本期利润或期后利润的具体影响尚存在不确定性。 有棵树科技股份有限公司（以下简称"公司"或"有棵树"）于 2023 年 12 月 08 日在中国证监会指定的创业板信息披露网站上刊登《关于公司银行贷款逾 期的公告》（2023-058），公司在中国光大银行股份有限公司南京分行（以下简 称"光大银行南京分行"）处的本金为 2,640 万元的贷款逾期。 近日，公司收到江苏省南京市鼓楼区人民法院（以下简称"鼓楼法院"）送 达的《传票》（案号：（2024）苏 0106 民初 4435 号）及相关诉讼材料，光大银 行南京分行就上述逾期贷款向公司提起诉讼。现将相关情况公告如下： 一、有关本案的基本情况 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、案件所处的诉讼阶段：一审未开庭 2、上市公司所处的当事人地位：被告 ...

现将有关风险提示如下： 证券代码：300209 证券简称：ST有棵树 公告编号：2024-019 有棵树科技股份有限公司 关于公司股票交易可能被实施退市风险警示的第三次 风险提示公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 有棵树科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 29 日披露了 公司《2023 年度业绩预告》（2024-001），经初步测算，公司 2023 年末净资产 预计为负值。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第 10.3.1 条相关规定， 如果公司 2023 年度经审计的期末净资产为负值，在披露 2023 年年度报告后，公 司股票交易将被实施退市风险警示。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第 10.3.2 条规定，为充分提示 风险，公司将在披露 2023 年年度报告前至少再发布两次风险提示公告。 3、近期公司债权人以公司不能清偿到期债务、已严重资不抵债且明显缺乏 清偿能力，但具有重整价值为由，向长沙市中级人民法院申请对公司进行重整， 同时申请先行启动预重整程序，当前法院已准许对公司的预重整申请 ...