担保事项 - 2025年4月17日开董事会，5月15日开股东会审议子公司授信担保议案[1] - 子公司拟申请银行授信不超20亿，公司提供连带责任保证[1] - 拟调整担保事项，范围扩至多种业务，方式为连带责任保证[2] - 以上事项需提交股东会审议[3]

授信申请 - 拟向银行申请不超25亿元授信[2] - 拟向融资租赁机构申请不超5亿元综合授信[3] - 申请授信期限为一年[3] 融资授权 - 提请股东会授权调整不超5亿元实际融资金额[3] - 可将授信转授权给子公司[3] 担保情况 - 子公司山东日科橡塑提供不超10亿元连带责任担保[4] 审议要求 - 以上事项需提交股东会审议[5]

合资公司情况 - 合资公司注册资本4000万元，碳和科技出资1960万元占49%，融汇公司出资2040万元占51%[2] - 融汇公司注册资本200000万元，实控人为克拉玛依市国资委[5] 投资相关 - 2025年6月18日投资经董事会审议通过，无需股东会审议，无关联交易和重组[3] - 项目公司盈利后按顺序分配利润，连续5年分红未达6%可退出[10] 运营与风险 - 合资公司用绿色金融融资采购设备，托管至碳和科技收服务费[11] - 投资需审批，未通过、未获低成本资金等情况合作终止[12][13] - 投资需核准登记和审批，未来经营有不确定性和风险[15]

会议信息 - 监事会会议6月15日通知，6月18日召开[2] - 应出席3人，实际出席3人[2] 激励股票授予 - 15名激励对象获授1830万股二类限制性股票[3] - 授予价格5.26元/股，授予日为2025年7月4日[3] 议案情况 - 授予议案表决3票同意，需提交股东会审议[4][5]

股权激励 - 向15名首次授予激励对象授予1830万股第二类限制性股票，授予价5.26元/股[3] - 首次授予日为2025年7月4日[3] 融资授信 - 向融资租赁机构申请不超5亿元综合授信额度，期限一年[12] 担保业务 - 子公司山东日科橡塑为公司授信业务提供不超10亿元连带责任保证担保[12] - 为全资子公司等担保金额不超20亿元，变更担保范围[15] 合资合作 - 间接控股子公司碳和科技与融汇公司合资成立公司，注册资本4000万元[18] - 碳和科技出资1960万元占49%，融汇公司出资2040万元占51%[18] 会议决议 - 《向激励对象首次授予限制性股票的议案》2票同意，3票回避[5] - 《提请股东会授权董事会办理2025年限制性股票激励计划相关事宜的议案》2票同意，3票回避[10] 会议安排 - 公司2025年7月4日14:30召开2025年第二次临时股东会[20]

合资公司运营模式 - 合资公司将利用绿色金融低成本融资优势募集资金 资金将全部用于采购国产算力设备 [1] - 采购的国产算力设备将托管至碳和科技数据中心 碳和科技将收取IDC服务费 [1] - 算力服务租赁层面 国产算力设备提供商将指定客户向碳和科技采购算力服务 [1] - 碳和科技将通过向合资公司采购算力服务来满足客户需求 形成完整的服务链条 [1]

激励计划基本信息 - 拟向15名首次授予激励对象授予1830.00万股第二类限制性股票，授予价格5.26元/股[4] - 首次授予日为2025年7月4日[5] - 激励对象含公司董事、高管等，单人获授不超总股本1%，累计不超20%[7][8] - 杜海能获授460万股，占授予总数23.84%，占股本总额0.99%[7][26] - 金谦获授280万股，占授予总数14.51%，占股本总额0.60%[7][26] - 王涛获授200万股，占授予总数10.37%，占股本总额0.43%[7][26] - 首次授予合计1830万股，占94.84%，预留99.52万股，占5.16%，总计1929.52万股[7] - 激励计划有效期最长不超60个月[11] 归属与考核 - 首次授予限制性股票三个归属期归属比例分别为50%、25%、25%[12] - 预留部分不同授予时间对应不同归属期限和安排[12][13] - 激励计划首次授予考核年度为2025 - 2027年，预留部分按授予时间定考核年度[15] - 上市公司层面以2022 - 2024年营收均值为基数，2025 - 2027年营收增长率分别不低于26%、32%、38%[16][17] - 碳和科技层面2025 - 2027年资产负债率不高于70%，主营业务收入占比不低于75%[18] - 碳和科技层面各归属期净利润和营收有目标值和触发值确定公司层面归属比例X2[18] - 在碳和科技、哈金贝斯任职对象20%参与上市公司考核，80%参与碳和科技考核[19] - 激励对象需任职12个月以上方可归属[15] - 激励对象绩效考核分五档，按业绩完成率确定个人层面归属比例[19] 流程与资金 - 2025年4 - 7月完成激励计划相关会议审议、公示等流程[21][22][26] - 参与激励计划的董高在授予日前6个月无买卖公司股票情况[33] - 授予限制性股票筹集资金用于补充流动资金[35] 财务预测 - 2025年6月18日对首次授予股票公允价值预测算，收盘价6.46元/股[36] - 有效期1 - 3年，历史波动率分别为40.1354%、33.4114%、29.4358%[36] - 无风险利率分别为1.3702%、1.3712%、1.3808%，股息率为0%[36] - 预计摊销总费用3316.88万元，2025 - 2028年分别摊销1139.94万元、1506.70万元、518.50万元、151.74万元[37] 合规情况 - 激励计划首次授予相关事项获现阶段必要批准和授权[39] - 首次授予条件已成就，授予日、对象、数量及价格符合规定[39][40]

激励计划 - 激励对象主体资格合法有效，无不得成为激励对象情形[1][2] - 激励对象不包括特定股东等人员，名单与草案规定相符[3] - 授予价格为5.26元/股，首次授予15名对象[3] - 授予1830万股第二类限制性股票[3] - 以2025年第二次临时股东会审议通过日为首次授予日[3]

限制性股票激励计划授予情况 - 2025年首次授予15人1830万股，占总数94.84%，股本3.93%[1] - 预留99.52万股，占总数5.16%，股本0.21%[1] - 合计授予1929.52万股，占总数100%，股本4.15%[1] 人员获授情况 - 董事长杜海能获授460万股，占总数23.84%，股本0.99%[1] - 总裁金谦获授280万股，占总数14.51%，股本0.60%[1] - 总经理王涛获授200万股，占总数10.37%，股本0.43%[1] 其他规定 - 有效期内激励计划标的股票累计不超股本20%[2] - 首次授予激励对象不包括独立董事、监事等[2] - 授予前激励对象离职，授权董事会调整[2]

激励计划 - 激励对象具备任职资格，主体资格合法有效[1] - 激励对象不存在不得成为激励对象的情形[2] - 激励对象不包括特定人员，名单与草案规定相符[3] 授予情况 - 授予价格为5.26元/股[3] - 首次授予15名激励对象1830万股第二类限制性股票[3] - 首次授予日为2025年第二次临时股东会审议通过议案之日[3]