委员会构成 - 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事应过半数[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名[4] - 设召集人一名，由独立董事委员担任[5] 任期与职责 - 任期与董事会任期一致，委员任期届满可连选连任[4] - 负责制定董事、高管考核标准并考核[6] 会议规则 - 每年按需召开，召集人提前三天通知[9] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[9] 履职与档案 - 委员连续两次未出席视为不能履职[10] - 会议记录、决议保管十年[10]

总经理任期与权限 - 公司总经理每届任期一年，可连聘连任[5] - 兼任总经理等高级管理人员的董事及职工代表董事总计不得超董事总数二分之一[6] - 总经理有权批准涉及资产、营收、净利润、成交金额等不同条件低于一定比例或金额的交易事项[13] - 总经理有权批准不同金额的关联交易事项[15] - 总经理在紧急情况下可超越权限运用公司资金等，但应立即报告并取得追认[16] 总经理义务与责任 - 总经理和其他高级管理人员对公司负有忠实和勤勉义务[11][12] - 公司内外部环境重大变化等情形，总经理等应及时向董事会报告[13] - 总经理及其他高级管理人员需对定期报告签署书面确认意见[14][21] - 总经理应忠实执行股东会和董事会决议，不得变更或超越授权范围[15] - 总经理违反工作细则的非法所得归公司所有[16] - 总经理须接受在职和离任审计，未经离任审计不得办理离任手续[17] 工作计划制定与执行 - 公司总经理机构应按年度经营计划和投资方案制订季度、半年度、年度工作计划[23][24] - 年度工作计划要符合公司经营目标，具可操作性和可行性[24] - 公司工作计划须符合董事会决议精神，经总经理办公会通过后实施[21] 工作细则相关 - 工作细则由董事会负责解释，经审议通过后生效执行[28][29]

公司定义 - 子公司指公司对其出资额超注册资本总额50%或持股超股本总额50%等情况的公司[2] - 分公司是由公司或子公司投资设立但无独立法人资格的分支机构[2] 人事管理 - 分、子公司管理层等工资应报公司审批，人事变动应汇报备案[5] - 子公司董事等高级管理人员提名按公司制度进行，分公司负责人由公司任命[5] - 子公司董事等人员应提交年度述职报告，连续两年考核不符要求者将被撤换[7] 经营指标 - 公司向分、子公司下达年度经济指标，由其拟定实施方案报公司审批[10] 财务管理 - 分、子公司财务部门接受公司财务部业务指导和监督[13] - 分、子公司应定期报送财务报表及年度报告、预算报告等[14] - 分、子公司会计报表和报告需经审查确认后上报，二者对真实性负责[15] 审计巡检 - 公司审计部定期或不定期对分、子公司实施审计监督[17] - 公司每半年组织对分、子公司进行巡检[18] 信息披露 - 子公司董事长等为信息披露第一责任人，财务负责人负责信息管理并及时报告[20] - 分、子公司对重大事项应及时报告公司董事会[20][21] 考核奖惩 - 分、子公司实行经营目标责任考核办法，年底兑现奖惩[21][22] - 子公司制订薪酬管理制度需报公司批准，分公司执行公司薪酬规定[22] - 分、子公司每个会计年度结束后对高级管理人员进行考核并实施奖惩[22] 档案管理 - 建立公司及分、子公司相关档案两级管理制度，分、子公司存档同时报送公司存档[24] 制度实施 - 本制度自公司董事会审议通过之日起实施[27]

离职生效时间 - 董事辞任自公司收到通知生效，高管自董事会收到报告生效[4] 人员补选与确定 - 董事辞任公司60日内完成补选，法定代表人辞任30日内确定新人[4][5] 职务解除情形 - 董事及高管任职期间特定情形公司将解除职务[5] 忠实义务期限 - 离职董高忠实义务辞任或任期结束后3年内有效[8] 异议复核规定 - 离职董高对追责决定有异议可15日内向审计委申请复核[10] 制度生效时间 - 制度自董事会审议通过之日起生效实施[12]

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人持股情况变化属内幕信息[6] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[7] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[7] 档案与备忘录报送 - 内幕信息首次依法披露后五个交易日内向深交所报送知情人档案[10] - 内幕信息依法披露后五个交易日内向深交所报送重大事项进程备忘录[10] - 筹划重大资产重组首次披露时报送知情人档案[11] - 重组方案重大调整等情况补充提交知情人档案[11] - 股票交易异常波动深交所可视情况要求更新知情人档案[11] - 披露重大事项时需报备知情人档案[12] 自查与追责 - 年报、半年报和重大事项公告后五个交易日内自查知情人买卖证券情况[16] - 发现内幕交易核实追责，两个工作日内披露情况及结果[16] 其他规定 - 档案和备忘录自记录起至少保存十年[11] - 董事会核查知情人信息，董秘负责登记报送[16] - 报送档案出具书面承诺，董事长及董秘签字确认[16] - 保荐人等中介机构协助核实档案和备忘录[17] - 内幕信息使用方或知情方严格保密，小范围使用[24] - 知情人及信息使用情况出现当日向董事会办公室登记报备[25] - 知情人泄密或使用不当可能担责[25] - 制度自董事会审议通过生效，修改亦同[19] 协议规定 - 双方承诺不向第三方泄露内幕信息[29] - 乙方对未披露内幕信息采取防范措施[29] - 乙方不得利用未公开内幕信息买卖证券[29] - 经公司要求乙方归还内幕信息原件及复印件[29] - 乙方按法律要求披露不违约[30] - 违反协议担责赔偿[31] - 协议执行争议协商不成向公司所在地法院诉讼[31] - 协议自双方签署生效，一式两份[32][33]

审计工作安排 - 审计部至少每季度向审计委员会报告一次工作[9] - 审计部至少每年向审计委员会提交一次内部审计报告[17] - 审计委员会督导审计部至少每半年对重大事件实施情况和资金往来情况检查一次[9] 审计流程规定 - 内部审计工作报告等资料保存十年[10] - 审计实施需提前3个工作日送达通知书（专案除外）[15] - 审计组20日内出具审计报告[16] - 被审计对象10个工作日内反馈书面意见[16] - 被审计对象5日内可向董事长申诉[16] - 董事长15日内处理或提请董事会审议[16] 审计组织架构 - 审计委员会成员中独立董事应过半数[5] - 审计部设负责人一名并按业务规模配人员[8] 内部控制报告 - 董事会根据审计部报告出具年度内部控制评价报告[18] - 内部控制评价报告至少包括七项内容[18] - 董事会审议年度报告时对内控评价报告形成决议[19] - 公司披露年度报告时披露内控相关报告及意见[19] 内控问题处理 - 保荐机构指出内控重大缺陷，董事会作专项说明[20] - 董事会或审计委员会认为内控有重大问题应及时报告披露[21] 子公司管理 - 公司重点加强对控股子公司管理控制[22] - 控股子公司管理控制包括七项内容[22] 制度相关 - 本制度由董事会制定解释，审议通过生效实施[24]

重大差错认定标准 - 财务报告重大会计差错涉及资产等差错金额占比超5%且绝对金额超500万元[5] - 会计报表附注财务信息披露重大错误涉及金额占净资产10%以上等[7] - 其他年报信息披露重大错误涉及金额占净资产10%以上重大诉讼等[7] - 业绩预告重大差异变动方向或幅度超20%且无合理解释[8] - 业绩快报重大差异数据指标差异幅度达20%以上[8] 责任追究相关 - 因年报信息披露重大差错被监管，审计部查实原因并追责[10] - 责任追究有从重、从轻、主要形式等情形[10][11] - 责任追究结果纳入年度绩效考核指标[11] 制度执行与管理 - 季度、半年报信息披露差错追责参照本制度[13] - 制度按国家法规和章程规定执行，抵触时按相关规定[13] - 制度由董事会负责解释、修订，审议通过生效[13]

会计政策变更 - 分法规要求和自主变更两类，申请报告需说明相关事项[5][6][9] - 自主变更需董事会审议等，两交易日内披露[7] - 影响超50%需专项审计并股东会审议[8] - 法规变更公告需含变更情况、影响等内容[15] - 需披露对最近一个报告期净利润、权益影响[16] 会计估计变更 - 比照自主变更会计政策披露，符合条件需专项审计并股东会审议[10] - 致下一报告期盈亏性质变化需专项审计并股东会审议[10] 会计差错更正 - 适用于被责令等情形[12] - 更正以前年度报告需聘请事务所审计[15] - 未履行审批和披露义务按前期差错处理[16] - 公告应包含更正事项性质及原因说明等内容[16] 财务报表披露 - 更正已披露信息分情况披露受影响报表[17] - 更正后受影响数据以黑体加粗字显示[18] - 三年以前更正且对最近三年无影响可不披露[18] 制度相关 - 不符的财务管理制度以本制度为准[20] - 由董事会负责解释[20] - 经董事会审议通过生效实施，修改亦同[20]

股份转让限制 - 公司董事、高管上市交易1年内不得转让股份[6] - 公司董事、高管离职后半年内不得转让股份[6] - 公司董事、高管任职期间每年转让股份不超总数25%[12] - 公司董事和高管所持股份不超1000股可一次全转让[12] 股票买卖限制 - 公司董事、高管在年报、半年报公告前15日内不得买卖[7] - 公司董事、高管在季报、业绩预告等公告前5日内不得买卖[7] - 持有公司5%以上股份的股东不得从事融资融券交易[18] 收益与报告 - 违规买卖股票所得收益归公司所有[8] - 董事和高管计划转让股份应提前15日报告减持计划[9] - 减持完毕或未完毕应在2日内报告并公告[11] 信息申报 - 新任董事、高管任职通过后2日内申报个人及亲属信息[16] - 现任董事、高管信息变化或离任后2日内申报信息[16] - 董事、高管买卖股票2日内书面申报[17] 监督与执行 - 董事会秘书每季度检查买卖披露情况[16] - 董事、高管违规董事会秘书报告相关部门[20] - 中国结算深圳分公司对股份做锁定、解锁处理[20] 制度相关 - 制度由董事会制订，审议通过后生效实施，修订亦同[24]

上市信息 - 公司股票于2011年8月3日在深交所创业板上市，代码300249[15] 信息管理 - 加强和规范对外信息报送和使用管理，防内幕信息泄漏[2] - 涉密人员在定期报告编制等期间负有保密义务[4] - 依要求报送信息需审批、提供保密提示函等[4][5] - 外部单位或个人不得泄漏未公开内幕信息[5] 违规处理 - 信息泄露公司向证监局和交易所报告并公告[7] - 违反制度者公司视情况处理，涉嫌犯罪移送司法机关[7]