让好药更早惠及大众 股票简称：博腾股份 股票代码：300363 博腾股份 重庆博腾制药科技股份有限公司 地址：重庆市北碚区云图路7号 电话：86-23-65936900 邮箱：porton.db@portonpharma.com 公众号 视频号 环境、社会及治理报告 目 录 CONTENTS | 关于本报告 | 03 | | --- | --- | | 董事长致辞 | 04 | | 关于博腾 | 05 | | 公司简介 | 05 | | 公司治理 | 09 | | ESG治理 | 11 | | --- | --- | | 可持续发展管理策略 | 13 | | ESG治理架构 | 14 | | 利益相关方 | 14 | | 实质性议题 | 16 | | ESG理念 | 17 | | 责任运营 | 19 | | --- | --- | | 合规运营 | 21 | | 反舞弊 | 21 | | 知识产权保护 | 23 | | 数据与信息安全 | 25 | | 共同发展 | 37 | | --- | --- | | 员工雇佣 | 39 | | 多元化与平等机会 | 40 | | 人力资本发展 | 42 | | 职业健 ...

独立董事 2023 年度述职报告 （曹国华） 各位股东及股东代表： 本人作为重庆博腾制药科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 2023 年度，严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等 相关法律法规、规范性文件以及公司《公司章程》《独立董事工作制度》等规定 和要求，诚实、勤勉、独立的履行职责，积极出席公司召开的相关会议，及时了 解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，认真审议各项议案，充分发 挥独立董事的独立性和专业性作用，切实维护公司和股东的合法利益，为公司的 长远发展献言献策。 现将 2023 年度本人履职情况报告如下： 一、 本人基本情况 本人曹国华，博士。现任公司独立董事，重庆大学经济与工商管理学院教授、 博士生导师，重庆安诚保险股份有限公司独立董事，重庆机电控股集团信博投资 管理有限公司董事。 本人未在公司担任除独立董事外的其他职务，与公司及控股股东、实际控制 人不存在直接或间接利害关系，或其他可能妨碍本人进行独立客观判断的关系。 经自查，本人满足独立董事的任职要求，不存在影响独立性的情形 ...

公司业务概况 - 公司主要业务包括小分子原料药CDMO、小分子制剂CDMO和基因细胞治疗CDMO[2] - 公司拥有20+个运营场地，实验室面积达50000+平方米，原料药生产产能为2100 m3[3] - 公司累计服务全球客户超过1000家，累计交付项目达3000+个[4] 公司业绩表现 - 公司业绩在报告期内较上年同期出现大幅下滑，主要受到重大订单不可持续性影响[6] - 2023年公司营业收入为36.67亿元，较上年下降47.87%[16] - 2023年公司净利润为2.67亿元，较上年下降86.69%[16] - 2023年公司经营活动产生的现金流量净额为6.29亿元，较上年下降75.47%[16] - 2023年公司基本每股收益为0.49元，较上年下降86.76%[16] 公司风险管理 - 公司面临的风险包括医药研发生产服务市场需求下降、固定资产投资风险、环保安全风险、汇率波动风险和新业务投资风险[7] - 公司每年保持一定的资本支出以保障产能、设施设备与业务发展相匹配[8] - 公司将持续加大市场开发力度，降低业务波动风险，提升市场占有率[8] - 公司将环境、健康和安全作为公司的基本责任，不断加强对工艺技术的研究改善和流程制度的优化[8] - 公司负责对汇率进行实时监控，并采取必要措施以降低汇率波动带来的风险[8] - 公司在新领域进行业务投资，努力拓展业务范围，提升核心竞争力[8] 公司市场前景 - 公司所处的医药外包服务行业是医药产业专业化分工下催生的子行业，全球医疗资源投入及市场需求保持稳定增长[20] - 中国医药产业预计将保持有效增长，发展质量将逐步提高，将带动医药外包服务市场需求的持续增长[21] - 医药外包服务行业下游客户主要为全球制药企业、生物科技企业，供应链的本地化变得越来越受重视，可能推动全球供应链重构[21] 公司财务状况 - 公司2023年末货币资金为1,966,562,994.13元，占总资产比例为20.96%，较2023年初减少了7.14%[41] - 公司2023年末应收账款为676,427,447.64元，占总资产比例为7.21%，较2023年初减少了7.15%[41] - 公司2023年末固定资产为2,874,803,205.78元，占总资产比例为30.64%，较2023年初增加了9.74%[41] 公司治理与股东关系 - 公司董事、监事、高级管理人员变动情况：李毅离任董事，吉耀辉离任高级副总经理，王锐离任副总经理[69] - 公司董事、监事、高级管理人员专业背景丰富，具备丰富的行业经验和管理能力[70] - 公司高级管理人员的股权激励情况显示，持有股票期权数量为60,000股，限制性股票持有数量为130,000股[94] 公司环保责任 - 公司严格遵循环保相关法律法规和行业标准，包括《环境保护法》、《水污染防治法》、《大气污染防治法》等[103] - 公司加强对实际控制人、董事、监事、高级管理人员的培训，提升员工合规意识，以提高公司规范运作水平[97] - 公司加强环保投入，通过节能减排措施提升气候变化评级至B-[135]

业绩总结 - 2023年业务收入总额34.83亿元，审计业务收入30.99亿元，证券业务收入18.40亿元[2] - 2023年上市公司审计客户家数675家，审计收费总额6.63亿元[2] 人员数据 - 上年末合伙人238人，注册会计师2272人，签过证券审计报告的836人[2] 风险保障 - 2023年末累计计提职业风险基金超1亿，职业保险累计赔偿限额超1亿[3] 执业情况 - 近三年事务所受行政处罚1次等，从业人员受罚涉及50人[4] 审计相关 - 2023年续聘天健为审计机构，出具标准无保留意见报告[5][8]

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 ……………第 3—10 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 重庆博腾制药科技股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的重庆博腾制药科技股份有限公司（以下简称博腾股份公司） 管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供博腾股份公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为博腾股份公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 博腾股份公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕 1146 号）的规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保 证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记 ...

中信证券股份有限公司 关于重庆博腾制药科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》 及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号—公告格式》相关要 求，中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为重庆 博腾制药科技股份有限公司（以下简称"博腾股份"、"公司"）的保荐机构， 对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查。具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准重庆博腾制药科技股份有限公司非公 开发行股票的批复》（证监许可[2018]181 号）核准，公司向 3 名特定投资者非公 开发行人民币普通股（A 股）12,000 万股，募集资金总额为 1,486,800,000.00 元， 扣除发行费用后的募集资金净额为 1,462,027,612.21 元。2018 年 6 月 8 日，上述 募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙） ...

重庆博腾制药科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合重庆博腾制药科技股份有限公 司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的 内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。 纳入评价范围的主要单位包括：重庆海腾化工进出口有限公司、上海飞腾医 药科技有限公司、成都博腾药业有限公司、博腾香港有限公司、博腾欧洲股份有 限公司、博腾瑞士有限公司、博腾丹麦有限公司、博腾美国有限公司、江西博腾 药业有限公司、博腾美研有限公司、J-STAR Research, Inc.、重庆博腾生物医学 研究院有限公司、苏州博腾生物制药有限公司、苏州博腾生物科技有限公司、苏 州博腾生物制药美国公司、重庆博腾药业有限公司、上海腾卓药业有限责任公司、 重庆博星医药有限公司、湖北宇阳药业有限公司、重庆药羚科技有限公司、上海 博腾智拓医药科 ...

1 第一章 总 则 重庆博腾制药科技股份有限公司 控股子公司管理制度 （二零二四年四月） 1、公司财务部主要负责对子公司的财务会计等方面的监督，并负责子公司 的财务报表及相关财务信息的收集和备案； 2、公司经营管理部门主要负责对子公司的经营计划的上报和执行、相关人 事信息的收集整理工作及对子公司的运营管理、以及制度规范进行指导；并负责 对派往子公司担任董事、监事、高级管理人员的员工进行管理及绩效考核； 3、公司董事会办公室主要负责对子公司重大事项的信息披露工作，对子公 司规范治理等方面进行监督； 4、公司其他职能部门可以在职能范围内加强对子公司的垂直指导。涉及两 2 第一条 为规范重庆博腾制药科技股份有限公司（以下简称"公司"）及控 股子公司（以下简称"子公司"）的经营管理行为，促进子公司规范运作和健康 发展，合理有效地防范经营管理风险，保护投资者合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运 作》等相关法律、法规、规范性文件以及《重庆博腾制药科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公 ...

财务数据 - 2023年末货币资金19.67亿元，较2022年末减少31.01%[5] - 2023年末应收账款6.76亿元，较2022年末减少53.56%[5] - 2023年末固定资产28.75亿元，较2022年末增加35.59%[5] - 2023年末短期借款2002.5万元，较2022年末减少93.40%[9] - 2023年末应付职工薪酬1.02亿元，较2022年末减少72.27%[9] - 2023年末长期借款10.70亿元，较2022年末增加242.06%[9] - 2023年末其他综合收益2924.44万元，较2022年末增加583.45%[15] - 2023年末未分配利润30.20亿元，较2022年末减少9.98%[15] - 2023年末归属于母公司所有者权益合计58.01亿元，较2022年末减少3.37%[15] 经营业绩 - 2023年营业收入36.67亿元，较2022年减少47.87%[18] - 2023年营业成本21.75亿元，较2022年减少35.64%[18] - 2023年财务费用880.81万元，较2022年增加122.80%[18] - 2023年净利润1.76亿元，较2022年减少90.94%[18] 现金流情况 - 2023年销售商品、提供劳务收到现金44.25亿元，较2022年减少33.21%[21] - 2023年支付给职工以及为职工支付现金15.71亿元，较2022年增加30.20%[21] - 2023年分配股利、利润或偿付利息支付现金6.27亿元，较2022年增加385.42%[21] 财务指标 - 2023年末流动比率2.63倍，较2022年末增加45.30%[26] - 2023年应收账款周转率3.44次，较2022年减少39.12%[26] - 2023年基本每股收益0.49元/股，较2022年减少86.76%[26] 其他 - 2023年度财务报表经审计，出具标准无保留意见审计报告[3] - 重庆博腾制药科技股份有限公司董事会发布公告时间为2024年4月27日[29]

重庆博腾制药科技股份有限公司 2023 年，公司合并财务报表归属于母公司股东的净利润为 266,859,527.37 元。结合公司目前总体运营情况及公司所处成长发展阶段，按照《公司章程》第 一百六十一条相关规定，公司每一会计年度以现金方式分配的利润不少于最近一 年实现的可供分配利润（指合并财务报表的归属于母公司股东的净利润）的 10%， 公司拟以扣除公司回购专户上已回购股份后的总股本 542,755,476 股为分配基数 （公司总股本 546,037,820 股，扣除公司回购股份 3,282,344 股），向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 4.87 元（含税），合计派发现金股利 264,321,916.81 元 （含税），剩余未分配利润结转以后年度。上述利润分配预案符合《公司章程》 等的相关规定。 本预案尚需提交公司 2023 年年度股东大会并以特别决议审议通过后方可实 施。本预案公布后至实施前，公司股本如发生变动，将按照"现金分红总额、送 红股总额、转增股本总额固定不变"的原则，在公司利润分配实施公告中披露按 公司最新总股本计算的分配比例。 重庆博腾制药科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 ...