定期报告披露 - 公司应按规定时间披露年度、半年度、季度报告[11] - 定期报告财务信息需经审计委员会审核后提交董事会审议[12] - 董事、高管需对定期报告签署书面确认意见[12] 信息披露要求 - 信息披露文件包括定期报告、临时报告等[7] - 依法披露信息应在指定网站和媒体发布[7] - 公司及相关义务人应及时、公平披露可能影响股价信息[4] - 信息披露应同时向所有投资者公开，不得提前泄露[6] 特殊情况处理 - 预计不能按时披露定期报告需报告原因等[11] - 预计经营业绩亏损或大幅变动需进行业绩预告[15] - 定期报告披露前业绩泄露或交易异常需披露财务数据[15] 重大事件披露 - 发生重大事件公司应立即披露[17] - 公司变更名称等信息应立即披露[18] - 公司应在特定时点履行重大事件信息披露义务[19] 信息披露责任 - 董事长是信息披露第一责任人[27] - 董事会秘书是信息披露工作直接责任人[27] - 董事会全体成员对信息披露内容承担连带责任[29] 其他规定 - 审计委员会监督董事和高管信息披露职责履行情况[29] - 证券办公室保管信息披露文件资料不少于10年[33] - 失职导致信息披露违规责任人将受处分[43]

投资者关系管理原则 - 公司开展投资者关系管理应遵循公平、公正、公开原则[4] 年度报告说明会 - 鼓励公司在年度报告披露后15个交易日内举行年度报告说明会[10] - 公司应至少提前两个交易日发布召开年度报告说明会的通知[10] 责任人 - 公司董事长为投资者关系管理事务的第一责任人[12] - 董事会秘书为公司投资者关系管理事务的负责人[12] 工作内容与措施 - 投资者关系工作包括拟定制度、组织沟通、处理诉求等职责[13] - 公司设置专线投资者咨询电话、传真电话并责成专人接听[14] - 公司投资者关系部派专人接待上门来访的投资者[14] 媒体管理 - 公司业务方面的媒体宣传与推介需经董事会秘书审核[14] - 主动采访公司的媒体需将采访计划和拟报道文字资料报董事会秘书审核[14] 员工义务与培训 - 公司其他职能部门、子公司及全体员工有义务协助投资者关系管理工作[15] - 公司应对员工进行投资者关系管理知识培训，重大活动时举行专门培训[15] 信息披露 - 公司发布应披露重大信息后需及时向深交所报告并次日开市前正式披露[15] - 投资者关系活动结束后应编制记录表并次日开市前在互动易平台刊载[15] 说明会情形 - 公司当年现金分红水平未达规定需召开投资者说明会[15] - 公司披露重组预案或报告书后终止重组需召开投资者说明会[16] - 公司证券交易异常波动且存在未披露重大事件需召开投资者说明会[16] - 公司相关重大事件受市场高度关注或质疑需召开投资者说明会[16] 制度管理 - 本制度由公司董事会负责修订和解释[18] - 本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施[18]

董事会秘书任职 - 需大学专科以上学历，从事相关工作3年以上[6] - 6种情形之一人士不得担任[6] 聘任与解聘 - 原任离职后3个月内聘任新秘书[7] - 空缺超3个月董事长代行，6个月内完成聘任[7] - 出现5种情形之一1个月内解聘[8] 职责与考核 - 负责信息披露、筹备会议等工作[10] - 接受董事会指导考核，按业绩评价[13] 制度生效 - 自董事会审议通过生效，由董事会解释[15]

审计人员限制 - 审计项目合伙人等累计承担公司审计满5年，后续5年不得参与[4] - 承担首次公开发行等审计，上市后连续执行不超2年[5] 选聘注意事项 - 关注拟聘事务所近3年执业质量处罚及立案调查情况[8] - 选聘时质量管理权重不低于40%，审计费用权重不高于15%[9]

担保审批规则 - 单笔超最近一期经审计净资产 10%的担保需股东会审批[8] - 对外担保总额超最近一期经审计净资产 50%后担保需股东会审批[8] - 为资产负债率超 70%的对象担保需股东会审批[8] - 连续十二个月担保金额超净资产 50%且超 5000 万元需股东会审批[8] - 连续十二个月担保金额超总资产 30%需股东会审批[8] - 对外担保总额超最近一期经审计总资产 30%后担保需股东会审批[8] 审议通过条件 - 董事会审议担保事项须经三分之二以上董事同意[10] - 股东会审议超总资产 30%担保事项须三分之二以上表决权通过[10] 担保管理流程 - 抵押、质押登记须在 20 日内办理[17] - 督促被担保人 15 个工作日内还款[13] - 指定人员保存管理担保合同并登记[17] 异常处理与风险防控 - 发现异常担保合同及时报告董事会[17] - 到期前督促还款，关注情况并预演风险[17] - 未还款及时了解披露信息，不能履约启动追偿程序[17] 责任追究 - 管理人员越权、经办人违规担责[18] - 经办人怠于履职视情节处分赔偿[18]

总经理设置 - 公司设一名总经理，每届任期三年，连聘可连任[3] 会议安排 - 总经理办公会议每月至少召开一次，可不定时召集[3] - 特定情形下，总经理应在二日内召开临时会议[4] - 会议需二分之一以上高管参加方可举行[5] 报告与记录 - 年度结束后四个月内编制报告并递交董事会[5] - 会议记录保存五年[8]

独立董事任职资格 - 公司董事会成员中应有三分之一以上独立董事，至少有一名会计专业人士[6] - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上的自然人股东及其直系亲属不得担任独立董事[9] - 在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东单位任职人员及其直系亲属不得担任独立董事[9] 独立董事提名与选举 - 公司董事会、单独或合计持有公司已发行股份1%以上的股东可提出独立董事候选人[12] - 依法设立的投资者保护机构可公开请求股东委托其代为行使提名独立董事的权利[12] - 公司股东会选举两名及以上独立董事应实行累积投票制[13] - 股东在选举独立董事时拥有的全部表决票数等于其所持股份数乘以拟选出独立董事数之积[13] - 股东累计投出的票数不得超过其所享有的总票数[13] - 获选独立董事按提名人数依次以得票数高者确定[13] - 若获选独立董事达不到要求人数，公司应重新提名并选举补足[13] 独立董事任期与履职 - 独立董事连任时间不得超过六年，满六年自事实发生之日起三十六个月内不得再次被提名为候选人[14] - 独立董事连续两次未亲自出席也不委托出席董事会会议，董事会应在三十日内提议召开股东会撤换[14] - 独立董事辞职致比例不符规定或欠缺会计专业人士，补选前仍应履职，董事会六十日内召开股东会补选[14] - 独立董事行使部分职权需经全体独立董事过半数同意[17] - 审计委员会事项经全体成员过半数同意后提交董事会审议[19] - 审计委员会每季度至少召开一次会议，会议须有三分之二以上成员出席方可举行[19] - 独立董事每年在公司现场工作时间不少于十五日[20] - 独立董事年度述职报告最迟在公司发出年度股东会通知时披露[23] - 独立董事工作记录及公司提供资料应至少保存十年[26] - 独立董事专门会议原则上现场召开，表决方式为举手表决或投票表决，不定期会议可通讯表决[26] 公司对独立董事支持 - 公司应提供独立董事履职必需的工作条件[28] - 公司保证独立董事享有与其他董事同等的知情权[28] - 两名或以上独立董事认为会议材料有问题，可联名要求延期开会或审议，董事会应采纳[28] - 公司应定期通报运营情况，必要时组织独立董事实地考察[28] - 董事会秘书应配合独立董事履职，及时公告其意见等[28] - 独立董事发表意见应明确清晰，包含重大事项基本情况等内容[28] - 公司有关人员应配合独立董事行使职权，不得阻碍[29] - 独立董事聘请中介等行使职权所需费用由公司承担[29] - 公司给予独立董事适当津贴，标准由董事会制订预案，股东会审议通过[29] 制度相关 - 本制度由公司董事会负责解释，经股东会审议通过之日起生效[31]

薪酬审议 - 董事会审议高级管理人员薪酬，股东会审议董事薪酬[6] 薪酬政策 - 薪酬与考核委员会制定考核标准和政策[6] - 独立董事、外部董事津贴由股东会确定[8] - 高级管理人员薪资含基本和绩效薪酬[8] 薪酬调整 - 方案随经营战略和情况调整[10] - 每年可依多因素提调整建议[10] 违规处罚 - 违反规定董事会可处罚董事、高管[11]

股份转让规定 - 董事和高管任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，不超1000股可一次性全转让[12] - 新增无限售条件股份当年可转25%，新增有限售条件股份计入次年可转基数[13] - 所持股份在公司上市一年内、离职半年内等情形下不得转让[16] 信息申报与报告 - 董事和高管应在两个交易日内委托公司申报个人及近亲属身份信息[7][8] - 股份变动应自事实发生日起两个交易日内向公司书面报告[9] 减持相关要求 - 计划通过集中竞价或大宗交易转让股份，应在首次卖出前15个交易日报告并披露减持计划[13] - 减持计划实施完毕或未完毕，应在两个交易日内向交易所报告并公告[14] 特殊情况处理 - 所持股份被法院强制执行，应在收到通知后两个交易日内披露[14] - 因离婚导致股份减少，过出方和过入方应共同遵守制度[23] 交易限制 - 董事、高管及持股5%以上股东不得从事以公司股票为标的的融资融券交易[9] - 在特定期间不得买卖公司股票，如年报、半年报公告前十五日内等[17][22] 违规处理 - 违反《证券法》6个月内买卖股票，董事会应收回所得收益并披露[16] - 董秘得知违规买卖股票后需立即向监管部门报告[20] 制度相关 - 制度由董事会负责制定、修改和解释，经审议通过后生效实施[24] - 未尽事宜按国家法规和公司章程执行[24]

募集资金支取与通知 - 一次或12个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额的20%，公司及银行应通知保荐机构或独董[8] 协议签订与终止 - 应在募集资金到位后1个月内与保荐机构等签三方监管协议[8] - 银行三次未及时出账单，公司可终止协议并注销专户[8] - 协议提前终止，公司应1个月内签新协议并公告[9] 检查与核查 - 内审办公室至少每季度检查募集资金情况一次[5] - 董事会每半年全面核查募集资金投资项目进展[13] - 保荐机构或独董至少每半年对募集资金存放等现场核查[27] 项目论证与披露 - 超募投计划完成期限且投入未达50%，需重新论证项目[13] - 募投项目搁置超一年，需重新论证项目[13] - 项目不能按承诺完成，需及时披露实际情况[13] 资金使用与管理 - 募集资金用作特定事项，需董事会审议，保荐机构或独董发表意见[14] - 募集资金置换自筹资金应在到账后六个月内实施[15] - 闲置募集资金临时补流单次不超12个月[17] - 超募资金用于在建及新项目、回购股份，结项时明确使用计划[18] - 现金管理产品期限不超十二个月，应为保本产品[16] 计划调整与审核 - 募投项目年度实际与预计金额差异超30%，公司应调整计划[25] - 有募集资金使用，每半年全面核查项目并出专项报告[25] - 年度审计时聘请会计师对募集资金使用专项审核并披露结论[26] 其他规定 - 改变募投项目实施地点，董事会审议通过后及时公告[23] - 使用募集资金超额度严重时视为擅自改变用途[22] - 制度自股东会审议通过后生效[29] - 制度中部分表述含或不含本数规定[29] - 制度由董事会负责解释[29] - 制度未尽事宜依相关规定执行，抵触时以规定为准[29] - 鼎捷数智股份有限公司时间为2025年10月28日[30]