证券代码：300406 证券简称：九强生物 公告编号：2023-116 债券代码：123150 债券简称：九强转债 北京九强生物技术股份有限公司 关于向激励对象首次授予限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京九强生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五期限制性股 票激励计划（以下简称"本激励计划"）已经公司 2023 年第二次临时股东大 会审议通过。公司于 2023 年 9 月 28 日分别召开第五届董事会第二次（临时） 会议和第五届监事会第二次（临时）会议，审议通过《关于向激励对象首次 授予限制性股票的议案》，现将相关事项公告如下： 一、本激励计划情况简述 （一）激励总量：本激励计划拟向激励对象授予限制性股票合计 414.8016万股，占本激励计划公告时公司股本总额的0.70%。其中，首次授予 381.1693万股，占拟授予权益总额的91.89%，占本激励计划公告时公司股本 总额的0.65%；预留授予33.6323万股，占拟授予权益总额的8.11%，占本激励 计划公告时公司股本总额的0.06%。 （二）股票来源：本激励计划的 ...

北京九强生物技术股份有限公司监事会 关于第五期限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 的核查意见（授予日） 监事会关于第五期限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见（授予日） 1 监事会关于第五期限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见（授予日） 北京九强生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年9月28日召开的 第五届监事会第二次（临时）会议审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票 的议案》，确定以2023年9月28日为首次授予日，向符合条件的49名激励对象授予 381.1693万股限制性股票，现将相关事项说明如下： 公司监事会根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等有关法律、法规及规范 性文件以及《第五期限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称"《激励计划》" 或"本激励计划"）和《公司章程》的有关规定，对本激励计划首次授予日激励对象 名单进行审核，发表意见如下： 一、获授限制性股票的激励对象符合《公司法》《证券法》《公司章程》规定的 任职资格；符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的激励对 ...

北京市中尊律师事务所 关于北京九强生物技术股份有限公司 电话(Tel)：010－68013837 传真(Fax)：010－68013837 转 666 第五期限制性股票激励计划首次授予相关事项的 法律意见书 中尊法意 [2023]第 095 号 北京市中尊律师事务所 关于北京九强生物技术股份有限公司 第五期限制性股票激励计划首次授予相关事项的 北京市中尊律师事务所 BEIJING ZHONGZUN LAW FIRM 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通金融中心 A 座 2109 邮编：100037 对于本法律意见书，本所律师作出如下声明： 1.本法律意见书系根据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》 （中国证监会令第 148 号）（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《创业板上市公司自律 监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称"《业务办理指南》"）等法律、法 规、规范性文件和《北京九强生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等有关规定而出具。 5.九强生物保证已经提供了本所律师认为作为出具本法律意见书所必需的、 真实的原 ...

证券代码：300406 证券简称：九强生物 公告编号：2023-115 债券代码：123150 债券简称：九强转债 北京九强生物技术股份有限公司 第五届监事会第二次（临时）会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 （一）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等规定的禁止实施股 权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。 （二）激励对象符合《公司法》《证券法》《公司章程》规定的任职资 格，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的激励对象条件，符 合《第五期限制性股票激励计划（草案修订稿）》规定的激励对象范围，主 体资格合法、有效。 （三）授予日符合《上市公司股权激励管理办法》《第五期限制性股票 激励计划（草案修订稿）》的有关规定。 综上，本激励计划规定的授予条件已经成就，同意确定 2023 年 9 月 28 日作为首次授予日，向符合授予条件的 49 名激励对象共计授予 381.1693 万 股限制性股票，授予价格为 9.73 元/股。 具体内容详见公司于同日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨 潮资讯网(www.cninf ...

深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于北京九强生物技术股份有限公司 第五期限制性股票激励计划首次授予事项的 独立财务顾问报告 | 释 义 2 | | --- | | 声 明 3 | | 一、本激励计划已履行的必要程序 4 | | 二、本次授予情况 6 | | 三、本次授予条件成就情况的说明 8 | | 四、结论性意见 9 | | 五、备查信息 10 | 深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 释 义 除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义： | 九强生物、公司 | 指 | 北京九强生物技术股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划 | 指 | 北京九强生物技术股份有限公司第五期限制性股票激 | | | | 励计划 | | 《股权激励计划（草案修订 | 指 | 《北京九强生物技术股份有限公司第五期限制性股票 | | 稿）》 | | 激励计划（草案修订稿）》 | | 独立财务顾问报告、本报告 | 指 | 《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于北京九强生 物技术股份有限公司第五期限制性股票激励计划首次 | | | | 授予事项的独立财务顾问报告》 | | 限制性股票、第一类 ...

北京九强生物技术股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 | 证券代码：300406 | 证券简称：九强生物 | 公告编号：2023-113 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123150 | 债券简称：九强转债 | | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形； 2、本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议。 一、会议召开和出席情况 1、会议召开情况 （1）会议召开时间： 现场会议时间：2023 年 9 月 28 日（星期四）14:00 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为： 2023 年 9 月 28 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023 年 9 月 28 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。 （2）现场会议召开地点：公司会议室（北京市海淀区花园东路 15 号旷怡 大厦五层） （3）会议方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的 ...

独立董事关于第五届董事会第二次（临时）会议 北京九强生物技术股份有限公司 相关事项的独立意见 独立董事关于第五届董事会第二次（临时）会议相关事项的独立意见 综上，我们一致同意确定2023年9月28日作为首次授予日，向符合授予条件的49 名激励对象共计授予381.1693万股限制性股票，授予价格为9.73元/股。 1 作为北京九强生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据《公 司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》 《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规和规范性文件规定，以及《北京九 强生物技术股份有限公司章程》《北京九强生物技术股份有限公司独立董事工作制度》 等相关规定，基于独立判断立场，我们对公司第五届董事会第二次（临时）会议相关 事项进行了认真审议并发表如下独立意见： 一、关于向激励对象首次授予限制性股票的独立意见 我们认为： （一）根据2023年第二次临时股东大会的授权，董事会确定2023年9月28日为本 激励计划的首次授予日，符合《上市公司股权激励管理办法》《第五期限制性股票激 励计划（草案修订稿）》中授予日的有关规定。 （二）未发现公司存在 ...

关于北京九强生物技术股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 北京市中尊律师事务所 法律意见书 中尊法意[2023]第 094 号 北京市中尊律师事务所 BEIJING ZHONGZUN LAW FIRM 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通金融中心 A 座 2109 邮编：100037 电话(Tel)：010－68013837 传真(Fax)：010－68013837 转 666 北京市中尊律师事务所 关于北京九强生物技术股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 中尊法意[2023]第 094 号 致：北京九强生物技术股份有限公司 北京市中尊律师事务所（以下简称"本所"）受北京九强生物技术股份有限 公司（以下简称"九强生物"或"公司"）委托，指派张志钢、杨影律师（以下 简称"本所律师"）对公司召开的 2023 年第二次临时股东大会（以下简称"本 次股东大会"）进行见证。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律法规及《北京 九强生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，对公 司 ...

证券代码：300406 证券简称：九强生物 公告编号：2023-109 债券代码：123150 债券简称：九强转债 第五届董事会第一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 北京九强生物技术股份有限公司(以下简称"公司")于 2023 年 9 月 22 日召开了 2023 年第一次临时股东大会，选举出第五届董事会全 体董事后，为保证董事会工作的衔接性和连贯性，经全体董事同意豁免 会议通知时间要求，于同日在北京市海淀区花园东路 15 号旷怡大厦 5 层公司会议室召开了第五届董事会第一次会议（以下简称"本次会议"）。 本次会议采用现场会议方式召开。本次会议应出席董事 9 名，实到董 事 9 名。本次会议由全体董事共同推举邹左军先生主持。 本次会议的通知、召集、召开和表决符合《中华人民共和国公司法》 及相关法律法规、《公司章程》的有关规定。本次会议经投票表决，审 议通过如下议案： 一、逐项审议通过《关于选举第五届董事会董事长及副董事长的议 案》 1.01 选举邹左军先生为公司第五届董事会董事长； 表决结果： 9 票同意，0 票反对，0 票弃权 ...

证券代码：300406 证券简称：九强生物 公告编号：2023-108 债券代码：123150 债券简称：九强转债 1、本次股东大会未出现否决议案的情形； 2、本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议。 一、会议召开和出席情况 1、会议召开情况 （1）会议召开时间： 北京九强生物技术股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 现场会议时间：2023 年 9 月 22 日（星期五）下午 14∶00 网络投票时间：2023 年 9 月 22 日(星期五)，其中，通过深圳证券交易所 交易系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 9 月 22 日(星期五)上午 9:15- 9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00。通过深圳证券交易所互联网投票系统 投票的具体时间为：2023 年 9 月 22 日(星期五)9:15 至 15:00 期间的任意时间。 （2）现场会议召开地点：公司会议室（北京市海淀区花园东路 15 号旷怡 大厦五层） （3）会议方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票 ...