北京双杰电气股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为加强北京双杰电气股份有限公司（下称"公司"）内部控制，促 进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运 作 》"）等法律法 规以及《 北京 双杰电气股份 有限公司章程》（ 以 下简称 "《公司章程》"），结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司内部控制制度的目的： （一）保障国家法律、法规、规章及其他相关规定的贯彻落实； （二）保证所有业务活动均按照适当的授权进行，提高公司经营的效益及效 率，提升公司质量，增加对公司股东的回报； （三）保障公司资产的安全、完整并有效发挥作用，防止毁损、浪费、盗窃并 降低减值损失； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平； （五）防止、发现和纠正错误与舞弊，保证账面资产与实物资产核对相符。 第三条 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。 第二章 内部 ...

北京双杰电气股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强北京双杰电气股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"） 与投资者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投 资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业 板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等有关法律、法规、规范性文件以及《北 京双杰电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本 制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和 诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对上市公司的了 解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、 保护投资者目的的相关活动。 第二章 投资者关系管理的基本目的和原则 第三条 投资者关系管理的目的： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉； （二）建 ...

北京双杰电气股份有限公司 募集资金管理办法 为规范北京双杰电气股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的存放、 使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）《上市公司监管指 引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规和规范性文 件的规定及《北京双杰电气股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），并 结合公司实际情况，特制定本办法。 第一章 总则 第一条 本办法所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券或者向 特定对象发行证券（包括股票、可转换公司债券等）募集并用于特定用途的资 金，但不包括上市公司实施股权激励计划募集的资金。 第二条 发行股票、可转换债券或其他证券的募集资金到位后，公司应及 时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告。 第三条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保 ...

北京双杰电气股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范北京双杰电气股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信息内 部报告工作，明确公司内部各部门和各分支机构的信息收集与管理办法，保证公司 及时、真实、准确、完整、公平地披露信息，维护投资者的合法权益，现根据《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称 "《规范运作指引》"）及其他有关法律、法规及规范性文件以及《北京双杰电气 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 公司应严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市规则》《规范运作指引》及中国证监会、证券交易所有关规定和要求，及时 做好公司信息披露工作。 第三条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股 票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报 告义务的有关人员和公司，应在第一时间将相关信息向董事会和董事会秘书报告的 制度。 第四条 公司董事会是公司重大信息的管 ...

北京双杰电气股份有限公司 第二条 证券部 董事会下设证券部，处理董事会日常事务，董事会秘书兼任证券部负责人。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 第四条 定期会议提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，证券部应当充分征求各董事的意见，初步 形成会议提案后，提交董事长拟定。 董事会议事规则 第一条 宗 旨 为进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履 行职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范 性文件及《北京双杰电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关 规定，制订本规则。 董事长在拟定提案前，应当视需要，征求总经理和其他高级管理人员的意见。 第五条 临时会议 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： 第六条 临时会议的提议程序 按照前条规定提议召开董事会临时会议的，应当通过证券部或直接向董事长提交 经提议人签字（盖章）的书面提议。书面提议中应当载明下列事项： 提案内容应当属于《公司章程》规 ...

北京双杰电气股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京双杰电气股份有限公司（以下简称公司或本公司）对外投资 行为，防范投资风险，提高对外投资收益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法 规、规范性文件之规定以及《北京双杰电气股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》），并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司在境内外进行的以盈利或保值增值为目 的，以公司合法持有的货币资金、实物、无形资产等资源进行的各种形式的投资行 为，包括但不限于： （一）向其他企业投资，包括单独设立或与他人共同设立企业、对其他企业增 资、受让其他企业股权等权益性投资，但不包括设立或者增资全资子公司； （二）购买交易性金融资产和可供出售的金融资产、向他人提供借款（含委托 贷款）等财务性投资； （三）债券、委托贷款及其他债权投资； （四）其他对外投资。 第三条 公司对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公司发展战 略，有利于增强 ...

（以下简称"《公司章程"》）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外担保"，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控 股子公司的担保。 本制度所称"公司及其控股子公司的对外担保总额"，是指包括公司对控股子 公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 控股子公司为公司合并报表范围内的法人或其他组织提供担保的，公司应当在 控股子公司履行审议程序后及时披露。公司控股子公司向公司合并报表范围之外的 主体提供担保的，应视同公司提供担保，按照本制度规定执行。 第二章 公司对外提供担保的基本原则 第三条 公司对外提供担保的范围：经本制度规定的公司有权机构审查和批准， 公司可以为符合条件的第三人向金融机构贷款、票据贴现、融资租赁等融资事项提 供担保。 北京双杰电气股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范北京双杰电气股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保 行为，有效控制公司对外担保风险，保护投资者合法权益和公司财务安全，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国证券法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 ...

北京双杰电气股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一以上提名，并由董事会过半数选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任， 负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪 酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律 法规、规范性文件和《北京双杰电气股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的有关规定，公司董事会下设薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是公司董事会下设的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理 人员的薪酬政策与方 ...

北京双杰电气股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范北京双杰电气股份有限公司董事及高级管理人员的选聘工作，优化 董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性 文件和《北京双杰电气股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，公司 董事会下设提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 提名委员会是公司董事会下设的专门工作机构，董事会提名委员会负责拟 定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进 行遴选、审核，向董事会报告，对董事会负责。 本细则所称的高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财 务总监及由总经理提请董事会聘任的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之 一以上提名，并由董事会过半数选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人） ...

第二条 公司董事会设董事会秘书一名。 董事会秘书负责公司股东会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料 管理，办理信息披露事务等事宜。 董事会秘书是公司高级管理人员，对公司和董事会负责。 董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担高级管理人员的有关法律责任，对公 司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。公司应当指派董事 会秘书、证券事务代表或者依法指定的代行董事会秘书职责的人员负责与深圳证券 交易所联系，办理信息披露与股权管理事务。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 董事会秘书的任职资格： 北京双杰电气股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为保证北京双杰电气股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作， 完善信息披露程序，保护投资者合法权益，明确公司董事会秘书的职责和工作要求， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《北京双杰电气股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）及相关法律、行政法规、规范性文件的规定，制定本工作细则。 （一 ...