股份转让限制 - 任期内和届满后六个月内，每年转让不超所持总数25%[6] - 所持不超一千股可一次全转[6] - 上市交易1年内、离职后六个月内不得转让减持[4] 股票买卖限制 - 买卖后6个月内禁止反向交易[7] - 年报、半年报公告前十五日内不得买卖[5] - 季报、业绩预告等公告前五日内不得买卖[5] 信息申报要求 - 新任任职通过后2个交易日内申报[10] - 现任信息变化、离任后2个交易日内申报[10] 减持披露规定 - 首次卖出前十五个交易日报告披露减持计划，区间不超三月[13] - 实施完毕或区间届满后2个交易日报告披露完成公告[13] 其他披露要求 - 收到法院处置通知后2个交易日内披露公告[14] - 股份变动2个交易日内报告公告[14] - 持股变动达规定按办法履行报告披露义务[14] 违规处理与制度说明 - 违规买卖可多种方式追究责任[16] - 制度由董事会制定、修改和解释，审议通过生效[18] - 抵触法规章程按规定执行修改[18]

内幕信息管理责任 - 董事会负责内幕信息管理，董事长为负责人，董秘组织实施[2] - 董事会负责制度制定、修改和解释[20] 内幕信息知情人范围 - 包括持有公司5%以上股份股东及其董监高等[8] 档案与报备 - 首次公开披露后五个交易日内向深交所报备知情人档案[10] - 档案保存至少十年[15] 自查与保密 - 年度报告等公告后五个交易日内自查知情人买卖证券情况[16] - 与知情人签保密协议告知义务[16] 重大事项管理 - 重大事项制作进程备忘录，控制知情人范围[12] 违规处理 - 知情人违规造成损失公司处罚并索赔[18] - 保荐人等擅自披露信息公司保留追责权利[18] - 违法构成犯罪移交司法机关[18] - 知情人受处罚报送备案并公告[18] 制度执行与生效 - 未尽事宜按法律法规和章程执行[20] - 抵触时按规定执行并修改制度[20] - 制度自董事会审议通过生效[20]

独立董事任职资格 - 董事会成员中至少三分之一为独立董事，至少一名是会计专业人士[4] - 特定股东及其直系亲属不得担任独立董事[8] - 有违法犯罪、受处罚或批评记录者不得被提名[10] - 会计专业独立董事候选人需有相关工作经验[11] 提名与选举 - 董事会或特定股东可提出独立董事候选人[13] - 选举两名以上独立董事实行累积投票制[13] 任职声明与承诺 - 候选人需作出任职相关声明与承诺[13] - 提名人应征得同意并核实情况后声明承诺[13] 任期与履职 - 连任不超六年，期满36个月内不得再提名[14] - 现场工作不少于15日[26] - 向年度股东会提交述职报告[26] 履职保障 - 公司应为独立董事履职提供保障和支持[29] - 给予适当津贴，标准经股东大会审议[29] 履职受阻处理 - 行使职权受阻可向董事会说明，仍不行可报告深交所[29] 制度相关 - 制度由董事会制定、修改和解释，股东会审议通过生效[33]

公司基本信息 - 公司2015年5月21日获批首次发行1334万股人民币普通股，6月12日在深交所创业板上市[7] - 公司注册资本为2.07961737亿元[9] - 公司股份总数为2.07961737亿股[19] - 公司发起人认购股份数共计1600万股，占设立时发行股份总数的100%[18] 股份相关规定 - 公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额的10%[20] - 公司因特定情形收购本公司股份，部分情形合计持有的本公司股份数不得超已发行股份总数的10%，并应在3年内转让或注销[25] - 公司董事、高级管理人员任职期间每年转让的股份不得超其所持本公司同一类别股份总数的25%，所持本公司股份自上市交易之日起1年内不得转让，离职后半年内不得转让[28] - 公司持有5%以上股份的股东、董事、高级管理人员，6个月内买卖本公司股票所得收益归公司所有[28] 股东会相关规定 - 年度股东会每年召开1次，需于上一会计年度结束后6个月内举行[48] - 单独或合计持有公司10%以上股份股东请求时，公司需在事实发生之日起2个月内召开临时股东会[48] - 单独或合并持有公司1%以上股份的股东有权向公司提提案，可在股东会召开10日前提临时提案[57] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需出席股东所持表决权的2/3以上通过[73] 董事会相关规定 - 董事会由9名董事组成，其中独立董事3名，职工代表董事1名[99] - 董事长由董事会全体董事过半数选举产生[99] - 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，会议召开10日前书面通知全体董事[114] 交易与担保规定 - 股东会审议关联交易需金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上[45] - 股东会审议一年内购买、出售重大资产需超过最近一期经审计总资产30%[45] - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供担保需股东会审议[47] 利润分配规定 - 公司分配税后利润时提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[155] - 满足资金需求时，现金分配利润不少于当年可分配利润10%[159] - 成熟期无重大资金支出安排，现金分红比例最低80%[159] 其他规定 - 公司在会计年度结束4个月内披露年报，上半年结束2个月内披露中报[155] - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘，聘用和解聘由股东会决定[167] - 控股股东指持股份额占公司股本总额超50%或表决权足以对股东会决议产生重大影响的股东[198] - 实际控制人指能通过投资关系等支配公司行为的主体[198] - 关联关系指公司特定人员与其控制企业间及可能致公司利益转移的关系[198]

信息管理 - 公司董事会是对外信息报送最高管理机构，总经理是第一责任人，董事会秘书是监管人[4] - 定期报告等公布前不得向外界泄露内容[7] - 年报披露前不得提前报送年度统计报表等资料[7] 报送流程 - 向外部报送资料或提供未公开重大信息需登记内幕信息知情人[8] - 对外报送信息需经多部门审批，涉及财务信息需财务总监审批[7] - 报送信息时需提供《保密提示函》并要求签署承诺函[8] 存档要求 - 对外报送信息后需留复印件存档，原件交董事会办公室[8] 信息发布 - 总经理及董事会秘书有权在重要场合发布信息，证券事务代表可代行发言[9] - 涉及特定信息须提前确认方可发布[9] 违规处理 - 违规报送未公开重要信息责任人及违规使用信息的外部单位或个人需担责[9][10] 接收方责任 - 接收公司应控制使用和知情范围，相关人员负有保密义务[20] - 接收单位承诺控制范围，遵守保密义务，信息泄露需采取措施[22][23][24]

公司治理结构调整 - 公司不再设置监事会及监事，由董事会审计委员会行使监事会法定职权，相关制度废止[3] - 董事会调整席位结构，将一名非独立董事席位调整为职工代表董事席位[3] - 法定代表人辞任，公司将在三十日内确定新代表人[5] 股份相关规定 - 公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额10%，董事会决议需全体董事三分之二以上通过[5] - 公司因特定情形收购股份后合计持有不得超已发行股份总数10%，应在3年内转让或注销[6] - 发起人持有的股份自公司成立之日起1年内不得转让[7] - 公开发行股份前已发行股份自上市交易之日起1年内不得转让[7] - 董事、高级管理人员在职期间每年转让股份不得超所持同一类别股份总数25%[7] 股东权益与责任 - 股东对股东会、董事会决议内容违法违规有权请求法院认定无效或撤销[8] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份股东特定情形下有权请求相关部门诉讼[9] - 持有公司5%以上有表决权股份股东质押股份应当日书面报告公司[9] 控股股东与实际控制人规定 - 控股股东及实际控制人不得利用关联关系等损害公司利益，否则担责[9][10] - 董事会建立对控股股东所持股份“占用即冻结”机制[10] 会议相关规定 - 年度股东会每年召开1次，特定情形下2个月内召开临时股东会[12] - 单独或合计持有公司3%以上股份股东有权提股东大会提案，1%以上有权提股东会提案[14] - 股东大会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[18] 董事相关规定 - 非独立董事候选人由连续九十日以上单独或合并持股3%以上股东等提名[20] - 独立董事候选人由单独或合并持股1%以上股东等提名[20] - 董事任期为三年，任期届满可连选连任[23] 财务与审计相关 - 公司最近一个会计年度每股收益绝对值低于0.05元[26] - 董事会对公司融资单笔借款或融资金额不超最近一期经审计净资产40%[27] - 会计师事务所聘期1年可续聘，解聘或不再续聘需提前30天通知[31] 其他规定 - 公司在会计年度结束之日起4个月内披露年度报告，上半年结束之日起2个月内披露中期报告[29] - 变更公司利润分配政策需经出席股东会的股东所持表决权的2/3以上表决通过[30] - 修改章程须经出席会议股东所持表决权2/3以上通过[34]

股东会信息 - 公司2025年第二次临时股东会于11月18日14:30召开[1] - 会议地点为四川成都武科西四路8号四楼403会议室[3] - 股权登记日为2025年11月11日[2] 投票信息 - 网络投票时间为11月18日9:15 - 15:00[1] - 投票代码为350470，简称为中密投票[14] 提案信息 - 提案1、2、3为特别决议事项，需2/3以上表决权通过[4] 登记信息 - 现场登记时间为11月13日9:00 - 12:00、14:00 - 16:00[6] - 邮件等须11月13日16:00前送达董事会办公室[7] 授权信息 - 授权代表出席股东会并代为行使表决权[18] - 同意多项议案及总议案[18] - 授权委托有效期至股东会结束[18]

会议信息 - 第六届监事会第八次会议通知于2025年10月17日发出[2] - 会议于2025年10月28日以通讯会议方式召开[2] - 应出席监事3人，实际出席3人[2] 审议情况 - 会议审议通过《关于〈2025年第三季度报告〉全文的议案》[3] - 表决结果为3票同意、0票反对、0票弃权[3] 报告评价 - 与会监事认为报告编制审核程序合规，内容真实准确完整[3] 其他信息 - 报告详情见巨潮资讯网，备查文件为会议决议[3][4] - 公告日期为2025年10月29日[6]

会议召开 - 中密控股第六届董事会第八次会议于2025年10月28日通讯召开，9位董事全出席[1] 报告审议 - 审议通过《2025年第三季度报告》全文议案[2] 制度修订 - 多项制度修订议案获通过，部分需股东会审议[4][6][8][9][10][11][13][14][15][16] 制度制定 - 制定《董事、高级管理人员薪酬管理制度》需提请股东会审议[18] - 制定《董事、高级管理人员离职管理制度》获通过[19] 其他事项 - 授权审计委员会修订《选聘会计师事务所管理实施办法》[18] - 审议通过召开2025年第二次临时股东会，11月18日下午2:30举行[19]

收入和利润（同比环比） - 2025年第三季度营业收入为4.26亿元，同比增长1.66%[4] - 2025年年初至报告期末营业收入为12.83亿元，同比增长12.30%[4] - 2025年第三季度归属于上市公司股东的净利润为9078.26万元，同比下降6.89%[4] - 2025年年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为2.78亿元，同比增长2.71%[4] - 公司营业总收入为12.83亿元，同比增长12.3%[25] - 公司净利润为2.79亿元，同比增长2.5%[26] - 归属于母公司股东的净利润为2.78亿元，同比增长2.7%[26] - 公司基本每股收益为1.3471元，同比增长1.7%[27] - 扣除股份支付影响后，2025年第三季度归属于上市公司股东的净利润为9828.73万元[5] 成本和费用（同比环比） - 公司营业成本为7.19亿元，同比增长20.0%[25] - 公司研发费用为5962.72万元，同比增长11.4%[25] - 支付给职工及为职工支付的现金为2.89亿元，同比增长15.6%[28] 现金流量表现 - 2025年年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为1.50亿元，同比下降5.08%[4] - 报告期内投资活动产生的现金流量净额为-2.20亿元，同比下降1282.28%，主要系购买理财产品净流出增加[10] - 经营活动产生的现金流量净额为1.5亿元，同比下降5.1%至1.5亿元[29] - 销售商品、提供劳务收到的现金为7.88亿元，同比增长6.7%[28] - 购买商品、接受劳务支付的现金为1.76亿元，同比增长9.7%[28] - 投资活动产生的现金流量净额为-2.2亿元，同比由正转负[29] - 投资支付的现金为11.41亿元，同比减少21.4%[29] - 收回投资收到的现金为9.79亿元，同比减少37.1%[29] - 筹资活动产生的现金流量净额为-1.17亿元，同比改善38.2%[29] - 现金及现金等价物净增加额为-1.83亿元，期末余额为1.7亿元[29] 资产与负债关键变化 - 报告期末货币资金为1.88亿元，较年初下降52.40%，主要系理财产品与货币资金之间的此增彼减[10] - 报告期末交易性金融资产为6.30亿元，较年初增长51.57%，主要系理财产品增加[10] - 公司交易性金融资产从期初4.1577亿元增长至6.3019亿元，增长约51.6%[21] - 公司货币资金从期初3.9435亿元减少至1.8769亿元，减少约52.4%[21] - 公司应收账款从期初6.3095亿元增长至8.0761亿元，增长约28.0%[21] - 公司存货从期初4.6543亿元增长至4.8874亿元，增长约5.0%[21] - 公司合同负债为7314.30万元，较期初增长9.5%[22] 股东与股本结构 - 报告期末普通股股东总数为18,160户[12] - 第一大股东四川川机投资有限责任公司持股比例为22.11%，持股数量为45,970,265股[12] - 第二大股东香港中央结算有限公司持股比例为6.63%，持股数量为13,786,684股[12] - 第三大股东全国社保基金一一三组合持股比例为3.85%，持股数量为8,000,059股[12] - 公司期末限售股份总数增加至10,652,052股，其中本期新增2024年限制性股票激励计划限售股4,603,000股[13] - 公司完成回购股份注销，总股本由2.0817亿股减少至2.0796亿股，减少20.954万股[18] 现金管理与委托理财 - 公司获授权使用不超过人民币100,000万元闲置自有资金进行现金管理[14] - 截至报告期末，公司使用闲置自有资金进行现金管理的金额为68,850万元，未到期金额为65,350.10万元[15] - 公司使用自有资金在成都银行武侯新城支行购买了总计59,000.00单位的“芙蓉锦程”结构性存款，预期年化收益率区间为1.00%至2.80%[16] - 公司使用自有资金购买了华泰证券的系列资产管理计划，总金额为18,000.00单位，预期年化收益率区间为2.30%至3.60%[16] - 公司使用自有资金购买了联储证券的收益凭证产品，总金额为10,600.00单位，固定年化收益率区间为2.55%至3.20%[16] - 公司进行了金额为2,000.10单位的国债逆回购短期操作[16] - 公司所有委托理财产品的资金来源均为自有资金[16] - 公司购买的理财产品风险等级主要为低风险[16] - 公司与所有受托机构均不存在关联关系[16] - 公司单笔最大委托理财金额为12,000.00单位，产品为成都银行结构性存款，预期年化收益率1.54%-2.80%[16] - 公司委托理财的期限覆盖短期至约1年，最长产品期限至2026年6月8日[16] - 公司委托理财总金额（不含短期逆回购）为87,600.00单位[16] - 交通银行蕴通财富定期型结构性存款15天产品规模为10,000.00万元，预期浮动收益率为1.3%/2.15%/2.35%[17] - 中信银行信银理财全盈象智赢固收稳利封闭245号理财产品规模为5,000.00万元，预期固定收益率区间为2.7%-3.0%[17] - 中信银行信银理财日盈象天天利207号现金管理型理财产品规模为4,000.00万元，预期固定收益率区间为1.5%-2.8%，可随时赎回[17] - 民生银行大额存单规模为3,000.00万元，固定利率为3.0%，可以随时转让[17] - 招商银行聚益生金系列公司(63天)A款理财计划规模为2,500.00万元，预期浮动收益率为2.55%[17] - 哈尔滨银行202504号23期结构性存款产品规模为5,000.00万元，预期浮动收益率区间为1.0%-2.8%[17] - 渤海银行渤银理财银储有道系列固定收益类一年封闭式私募理财产品规模为5,000.00万元，预期固定收益率区间为2.55%-2.65%[17] - 农业银行自贡分行农银理财农银同心·灵动180天优选配置人民币理财产品规模为500.00万元，预期浮动收益率区间为2.4%-3.4%[17] - 交行自贡南湖支行交银理财稳享灵动慧利日开2号（14天持有期）安鑫版理财产品B规模为1,250.00万元，预期浮动收益率区间为2.1%-2.8%[17] - 建设银行大连分行中信证券资管聚利稳享401号FOF单一资产管理计划规模为1,000.00万元，预期固定收益率区间为2.4%-2.55%[17] - 公司持有苏州银行结构性存款产品，金额合计1.1亿元，预期年化收益率区间为1.08%至2.48%[18] - 公司持有华夏银行结构性存款产品，金额合计3500万元，预期年化收益率区间为1.10%至2.71%[18] - 公司持有招商银行结构性存款产品，金额500万元，预期年化收益率区间为1.3%至2.2%[18] 其他财务与运营数据 - 报告期末总资产为34.61亿元，较上年度末增长7.24%[4] - 公司总资产为34.61亿元，较期初增长7.2%[22][23] - 公司所有者权益合计为27.85亿元，较期初增长3.6%[23] - 公司投资收益为615.51万元，同比下降60.7%[26] - 公司实施2025年半年度权益分派，以总股本2.0796亿股为基数，每10股派发现金红利5元，共计派发现金红利1.0398亿元[19] - 公司参与设立的产业并购基金（振兴中密基金）已实缴注册资本2291.4407万元[19] - 公司第三季度财务会计报告未经审计[30]