根据中国证监会河南监管局出具的《关于对光力科技股 份有限公司采取责令改正措施并对有关责任人员采取出具 警示函措施的决定》(〔2024〕84 号)，你公司存在内幕信息 知情人登记管理制度执行不到位、个别内幕信息知情人登记 不完整，内幕信息知情人登记表未经当事人签字确认，以及 募集资金管理使用、披露不规范等问题。 你公司的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则 （2023 年 8 月修订）》第 1.4 条、第 5.1.1 条、第 5.3.1 条， 以及《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》第 6.3.1 条的规定。 你公司董事长兼时任总经理赵彤宇、董事会秘书贾昆鹏 未能勤勉尽责，违反了《创业板股票上市规则（2023 年 8 月 修订）》第 1.4 条、第 4.2.2 条的规定，时任财务总监兼董 事会秘书曹伟未能勤勉尽责，违反了《创业板股票上市规则 深 圳 证 券 交 易 所 1 关于对光力科技股份有限公司及相关 责任人的监管函 （2023 年修订）》第 1.4 条、第 4.2.2 条的规定，对公司上述 违规行为负有主要责任。 创业板监管函〔2024〕第 163 号 请你公司董事会充分重视上 ...

公司信息 - 公司证券代码为300480，简称为光力科技，债券代码为123197，简称为光力转债[1] 监管情况 - 公司及相关责任人收到河南证监局《决定书》，存在内幕信息知情人登记管理问题[2] - 赵彤宇、贾昆鹏、曹伟对相关事项负主要责任[3] - 河南证监局责令公司改正，对三人出具警示函并记入诚信档案[4] 整改安排 - 公司将按要求整改，加强法规学习，提升规范运作和信息披露质量[5] 时间信息 - 公告发布于2024年10月31日[7]

投资信息 - 公司拟出资900万元占汇力科技45%股权[2][5][12][14][16] - 正当年等其他方拟出资占汇力科技剩余55%股权[5][14][16] - 全体股东首次实缴出资额为全部出资额的50%，15日内缴足，剩余50%五年内缴足[16] 决策流程 - 2024年10月22日独立董事专门会议审议通过[5] - 2024年10月25日董事会、监事会审议通过[2][6][27][29] 公司治理 - 汇力科技董事会由5名董事组成，公司推荐3名，正当年推荐2名，董事长由公司推荐董事担任[17] 交易评估 - 各方认为交易决策程序合规，符合发展战略，无损害公司及股东利益情况[28][29][30] 交易影响 - 投资完成后汇力科技成控股子公司纳入合并报表范围[24] - 本次交易无同业竞争和非经营性资金占用[20]

投资信息 - 公司拟出资900万元占汇力科技45%股权，汇力科技注册资本拟为2000万元[2] - 正当年、李祖庆、宋放、陶云奇分别拟出资400万、200万、300万、200万，占比20%、10%、15%、10%[2] 审批情况 - 2024年10月22日独立董事专门会议、25日董事会和监事会会议审议通过该事项，关联董事回避表决[2][3][4][22][23] 交易性质 - 本次交易构成关联交易，不构成重大资产重组，无需提交股东大会审议[4] 其他信息 - 正当年成立于2022年12月，暂无实际业务，注册资本450万[6][7] - 汇力科技经营范围含机械设备研发等业务[9][10] - 投资完成后汇力科技将纳入公司合并报表范围[19]

第五届监事会第十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 25 日在公司 310 会议室以现场表决方式召开第五届监事会第十一次会议，会议通知已于 2024 年 10 月 22 日以书面方式发出。本次监事会应参与表决监事 3 人，实际参与表决 监事 3 人，本次监事会的召开符合《公司法》等国家法律、法规、规章和《公司 章程》的规定。本次会议由监事会主席王娟主持，董事会秘书兼副总经理贾昆鹏 列席了本次会议。会议审议了会议通知所列明的以下事项，并通过决议如下： 1、审议通过了《关于对外投资设立控股子公司暨关联交易的议案》 | 证券代码：300480 | 证券简称：光力科技 | 公告编号：2024-076 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | | 经审议，监事会认为：本次交易决策程序符合《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》及《公司章程》等有 ...

市场扩张和并购 - 公司拟与多方共同投资设立郑州汇力科技有限公司，注册资本2000万元[2] - 公司拟出资900万元，占汇力科技注册资本的45%[2] - 投资完成后汇力科技将成公司控股子公司并纳入合并报表[2] 其他新策略 - 设立控股子公司暨关联交易事项表决结果为6票赞成，0票反对、0票弃权[4]

营收与利润情况 - 本报告期营业收入1.42亿元，同比降15.63%；年初至报告期末3.81亿元，同比降21.18%[1] - 本报告期归属上市公司股东净利润1041.74万元，同比降63.37%；年初至报告期末亏损5415.56万元，同比降172.60%[1] - 本报告期非经常性损益合计1432.82万元，年初至报告期期末合计6291.44万元[2] - 营业总收入本期为380,949,208.24元，上期为483,295,154.32元[14] - 营业总成本本期为388,771,882.08元，上期为419,198,733.53元[14] - 营业利润本期亏损50,348,921.86元，上期盈利79,877,605.10元[14] - 净利润本期亏损52,565,570.00元，上期盈利75,733,037.50元[14] - 归属于母公司股东的净利润本期亏损54,155,567.65元，上期盈利74,592,857.44元[14] 资产与负债情况 - 报告期末总资产19.96亿元，较上年度末降4.36%；归属上市公司股东所有者权益13.67亿元，较上年度末降5.87%[1] - 应收票据报告期末较年初减少1947.68万元，降幅41.18%；应收款项融资减少1767.01万元，降幅48.35%[5] - 预付款项报告期末较年初增加873.60万元，增幅74.46%；合同资产增加1421.32万元，增幅91.35%[5] - 固定资产报告期末较年初增加16.26亿元，增幅103.79%；在建工程减少7068.38万元，降幅77.68%[5] - 货币资金期初余额706993682.35元，期末余额554717587.92元[11] - 应收票据期初余额47297272.42元，期末余额27820432.08元[11] - 应收账款期初余额312242775.38元，期末余额295201242.12元[11] - 存货期初余额285398652.67元，期末余额336709304.37元[11] - 固定资产期初余额156618619.29元，期末余额319180407.96元[11] - 在建工程期初余额90993800.46元，期末余额20310003.31元[11] - 商誉期初余额279960991.78元，期末余额223221964.22元[11] - 短期借款期初余额17706750.00元，期末余额21405251.70元[11] - 流动负债合计本期为177,744,449.35元，上期为194,157,798.31元[12] - 非流动负债合计本期为437,864,790.66元，上期为431,311,929.75元[12] - 负债合计本期为615,609,240.01元，上期为625,469,728.06元[12] - 所有者权益合计本期为1,379,980,856.23元，上期为1,461,001,305.54元[12] - 负债和所有者权益总计本期为1,995,590,096.24元，上期为2,086,471,033.60元[12] 费用与损失情况 - 财务费用年初至报告期末较去年同期增加444.74万元，增幅160.64%；资产减值损失增加5710.93万元，增幅88109.45%[5] 现金流量情况 - 筹资活动产生的现金流量净额年初至报告期末较去年同期减少35.10亿元，降幅110.52%[5] - 销售商品、提供劳务收到的现金本期为413460318.67元，上期为414120857.37元[16] - 经营活动产生的现金流量净额为 - 44656151.20元，上期为 - 49997577.18元[17] - 投资活动产生的现金流量净额为 - 69888165.76元，上期为 - 70059320.82元[17] - 筹资活动产生的现金流量净额为 - 33420269.56元，上期为317570576.53元[17] - 现金及现金等价物净增加额为 - 147545165.43元，上期为201137711.23元[17] - 期初现金及现金等价物余额为702262753.35元，上期为484690218.09元[17] - 期末现金及现金等价物余额为554717587.92元，上期为685827929.32元[17] 股东情况 - 赵彤宇为第一大股东，持股比例35.98%，持股数量1.27亿股，其中质押2080万股[6] - 前10名无限售流通股股东中，深圳市信庭至美半导体企业（有限合伙）持股5783413股，宁波万丰隆贸易有限公司持股3697695股等[8] - 限售股份变动中，李祖庆期初限售股数2313503股，本期增加146155股，期末2459658股；合计期初115996561股，本期增加184461股，期末116181022股[9] 其他收益与指标情况 - 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额为1504007.70元，上期为4558787.46元[15] - 综合收益总额为 - 51035091.32元，上期为80449685.33元[15] - 基本每股收益为 - 0.1537元，上期为0.2121元[15]

资金使用 - 公司同意子公司光力瑞弘用不超35000万元闲置募集资金现金管理，期限12个月[3] 存款产品 - 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款17426期金额5000万元，2024.8.31 - 10.8，实际年化收益率2.27%，收益118164.38元[5] - 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款18055期金额5000万元，2024.10.11 - 12.7，预期年化收益率1.05% - 2.27%[6] 过往产品 - 2023 - 2024年多期结构性存款已收回，涉及中信、兴业银行[12] 未到期产品 - 公司及子公司使用闲置募集资金买现金管理产品未到期余额30000万元[13] 额度情况 - 公司董事会审议通过现金管理额度35000万元[13]

转债信息 - 光力转债转股期限为2023年11月13日至2029年5月7日，最新转股价格21.20元/股[2] - 公司发行40,000.00万元可转换公司债券，共4,000,000张，2023年5月29日深交所挂牌交易[2][3] 转股情况 - 2024年第三季度，10张光力转债完成转股，转为47股光力科技股票[2] - 截至2024年第三季度末，剩余可转换公司债券3,996,023张，金额399,602,300元[2] 股本变化 - 2024年第三季度末，总股本为352,770,938股，较上季度末增加47股[9] 价格调整 - 初始转股价格为21.46元/股，后经三次调整至21.20元/股[4][5][6][7]

回购方案 - 2024年2月6日审议通过回购方案，资金2000 - 4000万元，价格不超25元/股[2] 回购进展 - 截至2024年9月30日，累计回购1434900股，占总股本0.41%[3] - 最高成交价17.42元/股，最低11.29元/股，成交金额21964704元[3] 回购规则 - 不在重大事项发生至披露期回购[4] - 集中竞价交易，委托价不为当日涨幅限制价[5] - 不在特定时段进行回购委托[5]