整改情况 - 公司及相关责任人收到河南证监局整改决定书〔2024〕84号[2] - 2024年11月22日公司审议通过整改报告[3] - 问题包括内幕信息登记和募资管理披露不规范[4] 整改措施 - 组织学习制度，严格执行内幕信息登记制度[5] - 加强募资管理使用，完善流程，持续监督自查[5][6] 后续规划 - 公司已完成整改，后续严格按法规执行[8] - 持续加强人员学习，强化内控监督检查[10]

会议安排 - 公司2024年11月20日发第五届董事会十七次会议通知，22日9点召开[3] - 本次董事会应表决董事7名，实际7名参与表决[3] 整改情况 - 公司收到河南证监局《决定书》，制定并落实整改措施[4] - 《整改报告》详见巨潮资讯网公告[4] - 《整改报告》表决7票赞成，0票反对、0票弃权[5]

市场扩张和并购 - 公司拟与多方共同投资设立汇力科技，注册资本2000万元[3] - 公司以货币资金出资900万元，占汇力科技注册资本的45%[3] - 公司与多方签署《郑州汇力科技有限公司股东合作协议》[4] - 汇力科技于2024年11月13日完成工商注册并取得营业执照[5]

会议相关 - 2024年11月10日发第五届董事会第十六次会议通知，13日15：30召开[3] - 本次董事会应参与表决董事7名，实际参与7名[3] 资金处理 - 2020年募投项目结项，节余3634.64万元用于永久补充流动资金[4][5] 转股价格 - 截至2024年11月13日触发“光力转债”转股价格向下修正条件[8] - 董事会决定不向下修正，至2025年1月31日再触发亦不提出方案[8]

募资情况 - 2021年9月23日发行A股20,295,202股，每股27.10元，募资549,999,974.20元[3] - 募投项目含“半导体智能制造产业基地项目（一期）”和“补充流动资金项目”[7] 项目进展 - 2023年8月25日将“半导体智能制造产业基地项目（一期）”预定可使用日期延至2024年9月30日[5] - 截至2024年11月1日，“半导体智能制造产业基地项目（一期）”累计投入37,676.10万元[11] 资金处理 - 募集资金节余3,634.64万元，原因含降低建设成本等[12] - 2024年11月13日董事会、监事会同意将节余资金永久补充流动资金[16][18]

募投项目资金情况 - 2021年9月募资549999974.20元，净额537288898.08元[5] - 募投项目投资总额55228.98万元，募资投入53728.89万元[7] - 截至2024年11月1日，专户存储余额3634.64万元[9] 项目进展与资金处理 - 半导体智能制造产业基地项目（一期）延期至2024年9月30日[6] - 项目节余3634.64万元，将永久补充流动资金[11][13] 决策审议情况 - 2024年11月13日董事会和监事会通过相关议案[4][16] - 保荐机构和中信证券无异议[17]

可转债发行 - 公司发行40000万元可转换公司债券，共4000000张[3] - 可转换公司债券于2023年5月29日在深交所挂牌交易[5] 转股信息 - 可转债转股期自2023年11月13日起至2029年5月7日止，初始转股价格为21.46元/股[6] - 2023 - 2024年多次调整转股价格，最低至21.20元/股[7][8][9] 转股价格修正 - 满足条件董事会有权提出转股价格向下修正方案[10] - 截至2024年11月13日触发修正条件，董事会决定不修正[2]

会议信息 - 光力科技于2024年11月13日召开第五届监事会第十二次会议[2] - 应参与表决监事3人，实际参与表决监事3人[2] 议案情况 - 会议审议通过部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金议案[2] - 该议案以3票赞成、0票反对、0票弃权获得通过[4] - 相关公告详见巨潮资讯网[3]

债券发行 - 公司发行4亿元可转换公司债券，共400万张[4] - 光力转债于2023年5月29日在深交所挂牌交易[5][6] 转股信息 - 转股期为2023年11月13日至2029年5月7日，初始转股价格21.46元/股[7] - 2023年11月6日转股价格调整为21.28元/股[8] - 2024年6月3日转股价格调整为21.20元/股[11] 价格修正 - 连续30个交易日中至少15日收盘价低于转股价格85%，董事会有权修正[12] - 2024年10 - 11月已有10日收盘价低于85%[14] - 触发条件应当日开董事会，未履行视为不修正[15]

回购方案 - 2024年2月6日审议通过回购股份方案，资金2000 - 4000万元，价格不超25元/股，期限12个月[2] 回购进展 - 截至2024年10月31日，累计回购1434900股，占总股本0.41%[3] - 最高成交价17.42元/股，最低11.29元/股[3] - 成交总金额21964704元（不含交易费）[3]