内部控制制度 - 公司制定内部控制制度规范运作和健康发展[2] - 董事会负责内部控制建立健全和实施，监事会监督，管理层组织日常运行，内审部门监督评价[4] - 内部控制考虑内部环境、目标设定等要素[6] - 完善治理结构，明确各机构职责[8] 营运环节控制 - 内部控制活动涵盖财务报告和信息披露相关营运环节[9] - 加强对控股子公司管理控制，建立相关制度和程序[9] - 建立完整风险评估体系监控各类风险[9] - 制定信息管理制度确保信息准确传递[11] 关联交易控制 - 建立关联交易内部控制制度，明确审批权限和审议程序[17] - 日常关联交易协议期限超3年，每3年重新履行审议和披露义务[21] - 董事会审议关联交易，过半数非关联董事出席可举行，决议须经非关联董事过半数通过，出席非关联董事不足3人，交易提交股东大会审议[18] 对外担保规定 - 为控股子公司提供担保，可对资产负债率70%以上和以下子公司分别预计未来12个月新增担保总额度并提交股东大会审议[26] - 公司为关联人提供担保，董事会审议通过后及时披露并提交股东大会审议，为控股股东等提供担保，对方应提供反担保[20][23] - 对外担保遵循合法、审慎等原则，未经董事会或股东大会审议不得提供担保[24] 募集资金管理 - 存在2次以上融资应分别设置募集资金专户[32] - 应在募集资金到位后1个月内签订三方监管协议[32] - 1次或12个月内累计从专户支取金额超5000万元或募集资金净额20%需通知相关方[32] 对外投资披露 - 对外投资涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需及时披露，占50%以上需提交股东大会审议[43] - 对外投资标的在最近一个会计年度相关营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且绝对金额超1000万元需及时披露，占50%以上且绝对金额超5000万元需提交股东大会审议[43] 信息披露要求 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人股份或控制情况变化等需主动告知公司董事会并配合信息披露[49] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需主动告知公司董事会并配合信息披露[49] - 公司董事、监事、高级管理人员等应报送公司关联人名单及关联关系说明[51] 内部审计工作 - 设立内部审计部门，对审计委员会负责，保持独立性[56] - 内部审计部门至少每季度向审计委员会报告1次工作[56] - 内部审计部门每年至少向审计委员会提交1次内部审计报告[58] 内部控制评价 - 审计委员会督导内部审计部门至少每半年对特定事项检查1次[58] - 审计委员会根据内部审计报告对公司内部控制有效性出具书面评估意见[59] - 公司董事会或审计委员会出具年度内部控制自我评价报告[59]

委员会组成 - 薪酬与考核委员会成员由3名董事组成，2名为独立董事[4] - 委员由董事长等提名[4] - 设主任委员一名，由独立董事担任[6] 任期与会议 - 任期与董事会一致，可连选连任[4] - 会议需三分之二以上委员出席，决议过半数通过[9] - 每年不定期召开，提前三天通知[9] 薪酬方案 - 董事薪酬计划报董事会同意并经股东大会审议通过[7] - 高管薪酬分配方案报董事会批准[7]

股份减持限制 - 董事等任期届满前离职每年转让股份不得超所持总数25%[6] - 涉嫌违法犯罪处罚未满6个月不得减持股份[7] - 违反交易所规则被公开谴责未满3个月不得减持股份[7] 股票买卖限制 - 年报、半年报公告前三十日内不得买卖本公司股票[8] - 季报、业绩预告、快报公告前十日内不得买卖本公司股票[8] 信息申报 - 新任董监高任职通过后二日内申报个人及亲属身份信息[12] - 现任董监高信息变化或离任后二日内申报[12] 减持披露 - 董监高减持需提前15个交易日报告并披露计划[15] 股份锁定 - 上市满一年后新增无限售条件股份按75%自动锁定[20] - 未满一年新增股份按100%自动锁定[20] 违规处理 - 公司可对违规董监高给予处分并追究责任[25] 制度相关 - 制度自董事会审议通过生效，解释修改权归董事会[29]

独立董事候选人情况 - 宋衍蘅为赛升药业第五届董事会独立董事候选人[2] - 本人及直系亲属持股、任职等符合规定[21][22] - 本人近三十六个月无相关处罚及谴责[30][33] - 担任独立董事公司数量及任期符合要求[36][38] - 候选人承诺声明真实准确愿担责并履职尽责[38][40]

北京赛升药业股份有限公司对外担保管理制度 北京赛升药业股份有限公司 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范北京赛升药业股份有限公司（以 下简称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产 安全，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国民法典》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业 板上市规则》"）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公 司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、法规、 规范性文件以及《北京赛升药业股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东大会批准，任 何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第四条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务 风险，并对违规或失当的对 ...

北京赛升药业股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度 北京赛升药业股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了进一步提高北京赛升药业股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质 量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称：证券法）、《中华人民共和国会计法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上 市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规 范性文件及《北京赛升药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等制 度规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的 财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关 注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 ...

北京赛升药业股份有限公司股东大会累积投票制实施细则 北京赛升药业股份有限公司 股东大会累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善北京赛升药业股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，规范公司选举董事、监事行为，维护公司中小股东的利益，切实保 障社会公众股东选择董事、监事的权利，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）及《北京赛升药业股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制，是指股东大会在选举2名以上（含2 名）董事或者监事时采用的一种投票方式，即公司股东大会选举董事（或者监事） 时，股东所持的每一有效表决权股份拥有与该次股东大会拟选举董事（或者监事） 总人数相等的投票权，股东拥有的投票权等于该股东持有股份数与应选董事（或 者监事）总人数的乘积，并可以集中使用，即股东既可以用所有投票权集中投票 选举一位候选董事（监事），也可以将投票 ...

证券代码：300485 证券简称：赛升药业 公告编号：2024-014 北京赛升药业股份有限公司 类型：其他有限责任公司 住所：北京市大兴区工业开发区科苑路 35 号 法定代表人：马骉 注册资本：2800 万元 成立日期：2002 年 10 月 24 日 经营范围：许可项目：药品生产；药品委托生产。（依法须经批准的项目， 经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或 许可证件为准）一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技 术转让、技术推广；保健食品（预包装）销售；食品销售（仅销售预包装食 品）；机械设备租赁。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开 展经营活动）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 关于控股子公司完成工商变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京赛升药业股份有限公司控股子公司北京赛而生物药业有限公司（简称 "赛而生物"）因业务发展需要，变更经营范围。于近日完成了工商变更手续及 章程修订工作，取得北京市大兴区市场监督管理局颁发的《营业执照》，具体内 容如下： ...

关于董事会换届选举公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京赛升药业股份有限公司（以下称"公司"）第四届董事会任期即将届满， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立 董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上 市公司规范运作》等相关法律、规范性文件及《北京赛升药业股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，需进行新一届董事会的换届选举工 作。 2024 年 1 月 9 日召开的公司第四届董事会第二十八次会议，分别审议通过 了《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会非独立董事候选人的议案》、 《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会独立董事候选人的议案》。公司 董事会同意提名马骉先生、马丽女士、王雪峰先生、尹长城先生、许文涛先生五 人为公司第五届董事会非独立董事候选人，同意提名宋衍蘅女士、刘锋先生、戴 蕴平先生为公司第五届董事会独立董事候选人。上述候选人简历详见附件。 公司第四届董事会提名委员会对本次换届选举的程序及董事候选人的任职 资格进行了审查，认为上述非独立董事 ...

北京赛升药业股份有限公司信息披露管理制度 北京赛升药业股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京赛升药业股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 行为，提高公司信息披露管理水平和信息披露质量，保护投资者的合法权益，依 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的 《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、深圳证券交易所（以 下简称"交易所"）发布的《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创 业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等有关法律、法规、规章、规范性 文件和深圳证券交易所业务规则、《北京赛升药业股份有限公司章程》的规定， 结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指对公司发行的股票或其他证券及其衍生品 种的价格可能产生重大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息。 本制度所称"披露"是指公司或相关信息披露义务人按法律、行政法规、部 门规章、 ...