湖南启元律师事务所 关于华自科技股份有限公司 2024年第三次临时股东大会的 法律意见书 二零二四年十二月 致：华自科技股份有限公司 为出具本法律意见书，本所律师依法查验了公司提供的下列资料： （一）刊登在中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）指定媒体 巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn/）的关于召开 2024 年第三次临时股东 大会的通知公告； （二）出席现场会议的股东或其代理人的资格、身份证明文件等； （三）深圳证券信息有限公司在本次股东大会网络投票结束后提供给公司的 网络投票统计结果； （四）公司本次股东大会股权登记日的股东名册、出席现场会议的股东的到 会登记记录及凭证资料； （五）公司本次股东大会会议文件。 为出具本法律意见书，本所声明如下： （一）本所根据本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履 行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证 本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 （二）本所出具本法律意见书是基于公司已承诺所有提供 ...

证券代码：300490 证券简称：华自科技 公告编号：2024-070 华自科技股份有限公司 关于召开 2024 年第三次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 华自科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第八次会议决定于 2024 年 12 月 16 日（星期一）下午 14:30 召开 2024 年第三次临时股东大会，具 体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于召开 2024 年 第三次临时股东大会通知的公告》（公告编号：2024-068）。现就本次股东大会 的有关事项再次提示如下： 一、会议召开的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第三次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：华自科技股份有限公司董事会。 3、会议召开的合法性及合规性：经本公司第五届董事会第八次会议审议通 过，决定召开 2024 年第三次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为 2024 ...

证券代码：300490 证券简称：华自科技 公告编号：2024-069 华自科技股份有限公司 关于部分限制性股票回购注销完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 5、2022 年 8 月 22 日，公司第四届董事会第二十一次会议和第四届监事会第二 十一次会议审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划第一类限制性股票第一个 解锁期解锁条件成就的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对解锁 名单进行核查并发表核查意见。 1、本次回购注销 2021 年限制性股票激励计划中部分已授予但尚未解锁的第一 类限制性股票 32,000 股，占回购注销前华自科技股份有限公司（以下简称"公司"） 总股本 398,702,674 股的 0.0080%。 2、本次回购注销限制性股票的回购价格为 6.05 元/股，回购的资金总额（含同 期银行存款利息）为 210,490.94 元，回购资金来源为公司自有资金。 3、经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司此次部分限制 性股票回购注销事宜已于 2024 年 12 月 10 日办理完 ...

文章核心观点 华自科技截至11月30日股东户数减少，股价有变动，前三季营收和净利润下降[1][2] 股东户数情况 - 截至11月30日公司股东户数为37461户，较上期（11月20日）减少2813户，环比降幅为6.98% [1] 股价情况 - 截至发稿，华自科技最新股价为9.07元，上涨0.11%，本期筹码集中以来股价累计下跌9.30% [1] - 具体到各交易日，5次上涨，6次下跌 [2] 业绩情况 - 前三季公司共实现营业收入14.28亿元，同比下降31.24% [2] - 前三季实现净利润 -1.41亿元，同比下降699.83%，基本每股收益为 -0.3600元 [2]

证券代码：300490 证券简称：华自科技 公告编号：2024-064 华自科技股份有限公司 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于变更审计机构暨聘请 2024 年度审计机构的议案》 监事会认为：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具备为公司提供审计 服务的能力与经验，能够满足公司审计工作的要求，本次拟变更暨选聘公司 2024 年度审计机构事项符合《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相 关规定，相关审议程序合法、有效，不存在损害公司利益和股东利益的情形，同 意聘请中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审计机构，负责 2024 年度财务报表审计及内部控制审计工作。具体内容于同日刊登于中国证监会 指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 第五届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、本次监事会会议由监事会主席胡兰芳女士召集，会议通知于 2024 年 11 月 22 日以电话、短信及电子邮件的形式送达各位监事，监事会会议通知中包括会 ...

股东大会信息 - 2024年12月16日14:30召开第三次临时股东大会[1] - 股权登记日为2024年12月9日[2] - 现场登记时间为2024年12月13日9:00 - 11:30、13:30 - 17:00[7] 投票信息 - 网络投票时间为2024年12月16日多个时段[2] - 投票代码为350490，投票简称为华自投票[18] 议案信息 - 审议变更审计机构、变更注册资本等议案[4] - 议案2.00需出席股东所持表决权2/3以上通过[6] 其他信息 - 单独或合计持3%以上股份股东可提临时提案[12] - 已填参会股东登记表应于12月13日17:00前送达等[28]

修订对照表（2024 年 11 月） | 原《公司章程》条款 | | | 修订后《公司章程》条款 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 第六条 公司注册资本为人民币 | 39,618.0074 | 万元。 | 第六条 | 公司注册资本为人民币 | 39,867.0674 万元。 | | | 第二十条 公司股份总数为 | 39,618.0074 | 万股，均为普通股。 | 第二十条 | 公司股份总数为 | 39,867.0674 | 万股，均为普通股。 | 《华自科技股份有限公司章程》 ...

公司治理 - 2024年11月27日董事会会议9人全到[3] - 同意聘请中审众环为2024年度审计机构，聘期一年[4] - 拟修订《公司章程》[6] - 提请2024年12月16日召开第三次临时股东大会[7] 资本变动 - 2024年10月新增股份249.06万股，总股本和注册资本相应增加[6] 资金使用 - 拟用不超9000万元闲置募集资金补充流动资金，期限不超12个月[7]

国泰君安证券股份有限公司 继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"、"保荐机构"）作为华自科技 股份有限公司（以下简称"华自科技"或者"公司"）持续督导工作的保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法 规和规范性文件的要求，对华自科技继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金进行了 审慎核查，具体情况及核查意见如下： 关于华自科技股份有限公司 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]2974 号文同意注册，华自科技股份 有限公司（以下简称"公司"）向特定对象发行人民币普通股 64,493,267 股，每股面 值人民币 1 元，发行价格为 14.11 元/股，共募集资金人民币 909,999,997.37 元，扣 除承销保荐费用人民币不含税金额 14,594,339.58 元，实际收到募集资金净额 895,405,657.79 元，扣除律师服务费 1,509,433.96 元、审计及验资费 1,273,584. ...

审计机构变更 - 公司拟聘任中审众环为2024年度审计机构，前任为天职国际[3] - 2024年9月23日审计委员会提议更换并启动选聘[12] - 2024年11月27日董事会、监事会审议通过变更议案[14] - 变更尚需股东大会审议，通过后生效[14] 中审众环情况 - 2023年末合伙人216人、注会1244人、签过证券审计报告注会716人[5] - 2023年经审计总收入215466.65万元、审计业务收入185127.83万元、证券业务收入56747.98万元[5] - 2023年上市公司审计客户201家，收费26115.39万元[6] - 购买职业保险累计赔偿限额8亿元，近三年无民事责任情况[6] - 最近3年受行政处罚1次、自律监管措施1次等[6] 审计费用 - 2024年度审计费用120万元（含税），财报审计100万元、内控审计20万元[9] - 财报审计费用较去年下降25.93%[9]