证券代码：300490 证券简称：华自科技 公告编号：2024-067 华自科技股份有限公司 关于归还募集资金及继续使用闲置募集资金 华自科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 27 日召开第五届董 事会第八次会议和第五届监事会第八会议，审议通过了《关于继续使用闲置募集资 金暂时补充流动资金的议案》。截至 2024 年 11 月 26 日，公司已将前次用于暂时补 充流动资金的闲置募集资金全部归还至募集资金专用账户，董事会同意公司在保证 募集资金投资项目建设的前提下，使用不超过 9,000 万元的闲置募集资金暂时补充 流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期将归还至公 司募集资金专户。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》（以下简称"《创业板上市公司规范运作》"）等相关规定，该 事项无需提交股东大会审议。现将有关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]2974 号文同意注册，华自科技股份 有限公司（以下简称"公司"）向特定对象发行人民币普通股 64,493,267 股，每股面 ...

激励计划基本信息 - 2021年限制性股票激励计划授予第二类限制性股票700.00万股，占激励计划草案公告日公司股本总额2.74%[4] - 首次授予660.00万股，占激励计划草案公告时公司股本总额2.58%，占拟授予总数94.29%[4] - 预留授予40.00万股，占激励计划草案公告时公司股本总额0.16%，占拟授予总数5.71%[4] - 限制性股票授予价格调整后为6.05元/股[19] 激励对象情况 - 首次授予激励对象288人，预留授予对象40人（其中10人重复）[4] - 董事、高级管理人员获授157万股，占授予总数22.43%，占公告时股本总额0.61%[19] - 其他激励对象（核心管理及技术骨干人员308人）获授543万股，占授予总数77.57%，占公告时股本总额2.12%[19] 归属情况 - 本次归属激励对象290人，归属第二类限制性股票249.06万股，占归属前公司总股本0.63%[3][32] - 首次授予部分第三个归属期归属数量230.96万股，归属人数261人，归属价格6.05元/股[32][34] - 预留授予部分第二个归属期归属数量18.1万股，归属人数37人，归属价格6.05元/股[36] 业绩考核 - 2021 - 2023年首次授予第二类限制性股票业绩考核目标分别为以2020年营业收入为基数，增长率不低于10%、20%、30%[10] - 公司2023年经审计营业收入较2020年同比增长率为103.79%，满足业绩考核目标[29] 时间节点 - 2021年6月11日公司召开第四届董事会第七次会议审议通过激励计划相关议案[13] - 2021年6月29日公司2021年第二次临时股东大会审议通过激励计划相关议案[14] - 2021年7月9日首次授予288名激励对象720.00万股限制性股票[15] - 2022年6月23日调整二类限制性股票授予价格为6.05元/股，授予40名激励对象40万股[15] - 2024年10月30日为本次归属限制性股票上市流通日[3][37] 作废情况 - 2022年因激励对象离职和绩效考核原因，合计作废已获授尚未归属的第二类限制性股票20.94万股[21] - 2023年合计作废已获授尚未归属的第二类限制性股票16.92万股[22][23] - 2024年合计作废已获授尚未归属的第二类限制性股票18.84万股[23] 资金与股本 - 截至2024年10月9日，公司收到290名激励对象缴纳认购款15068130元，计入股本2490600元，计入资本公积12577530元[39] - 本次增资完成后，公司总股本由396212074股增至398702674股，注册资本由396212074元增至398702674元[39] 股份限售 - 本次发行前有限售条件股份5122262股，占比1.29%，变动后为5442062股，占比1.36%[41] - 本次发行前无限售条件股份391089812股，占比98.71%，变动后为393260612股，占比98.64%[41] - 本次归属股份中有31.98万股将被锁定为高管锁定股[42]

营收与利润情况 - 本报告期营业收入2.57亿元，同比下降59.35%；年初至报告期末为14.28亿元，同比下降31.24%[2] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润为 -1.05亿元，同比下降620.50%；年初至报告期末为 -1.41亿元，同比下降699.83%[2] - 报告期内公司实现营业收入142,765.56万元，较上年同期下降31.24%；归属于上市公司股东的净利润亏损14,116.92万元，较上年同期下降699.83%[12] - 2024年前三季度营业总收入14.28亿元，较上期20.76亿元下降31.24%[25] - 2024年前三季度营业总成本16.24亿元，较上期20.34亿元下降20.16%[25] - 2024年前三季度净利润为净亏损1.61亿元，上期为盈利2.06亿元[26] - 基本每股收益为 -0.36元，去年同期为0.06元；稀释每股收益为 -0.36元，去年同期为0.06元[27] 资产与负债情况 - 本报告期末总资产65.99亿元，较上年度末下降5.99%；归属于上市公司股东的所有者权益为26.29亿元，较上年度末下降5.17%[2] - 2024年9月30日货币资金期末余额450,005,139.17元，期初余额657,114,370.72元[21] - 2024年9月30日交易性金融资产期末余额64,145,279.68元，期初余额5,000,000.00元[21] - 2024年9月30日应收账款期末余额1,446,303,640.65元，期初余额1,718,784,467.03元[21] - 2024年9月30日预付款项期末余额333,858,412.39元，期初余额86,737,295.78元[22] - 2024年9月30日存货期末余额1,351,652,052.71元，期初余额1,442,272,201.74元[22] - 2024年9月30日流动资产合计期末余额4,100,256,139.80元，期初余额4,494,008,258.29元[22] - 2024年9月30日固定资产期末余额1,384,186,140.22元，期初余额1,180,041,631.60元[22] - 2024年9月30日资产总计期末余额6,599,176,548.26元，期初余额7,019,822,992.86元[22] - 2024年第三季度末流动负债合计35.22亿元，较上期38.11亿元下降7.58%[23] - 2024年第三季度末非流动负债合计4.30亿元，较上期3.76亿元增长14.45%[23] - 2024年第三季度末负债合计39.52亿元，较上期41.87亿元下降5.62%[23] - 2024年第三季度末归属于母公司所有者权益合计26.29亿元，较上期27.73亿元下降5.19%[24] - 2024年第三季度末少数股东权益1.75亿元，较上期6.05亿元下降71.08%[24] 现金流情况 - 经营活动产生的现金流量净额年初至报告期末为 -4.37亿元，同比下降32.79%[2] - 经营活动现金流入本期较上年同期下降13.51%，主要系销售商品、提供劳务收到的现金下降所致[14] - 投资活动现金流入本期较上年同期增长19.51%，主要系赎回银行理财产品收到的现金增加所致[14][15] - 投资活动现金流出本期较上年同期增长41.64%，主要系购买理财产品现金流出增长所致[14][15] - 筹资活动现金流入本期较上年同期下降39.51%，主要系上年同期向特定对象发行股票收到募集资金所致[14][16] - 筹资活动现金流出本期较上年同期下降50.33%，主要系偿还银行借款支付的现金下降所致[14][16] - 经营活动现金流入小计为15.01亿元，去年同期为17.36亿元；经营活动现金流出小计为19.38亿元，去年同期为20.65亿元；经营活动产生的现金流量净额为 -4.37亿元，去年同期为 -3.29亿元[27] - 投资活动现金流入小计为2.43亿元，去年同期为2.03亿元；投资活动现金流出小计为4.09亿元，去年同期为2.89亿元；投资活动产生的现金流量净额为 -1.66亿元，去年同期为 -0.86亿元[28] - 筹资活动现金流入小计为9.03亿元，去年同期为14.92亿元；筹资活动现金流出小计为4.62亿元，去年同期为9.29亿元；筹资活动产生的现金流量净额为4.41亿元，去年同期为5.63亿元[28] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为29.42万元，去年同期为5.72万元[28] - 现金及现金等价物净增加额为 -1.62亿元，去年同期为1.48亿元[28] - 期初现金及现金等价物余额为4.82亿元，去年同期为3.33亿元[28] - 期末现金及现金等价物余额为3.20亿元，去年同期为4.82亿元[28] - 销售商品、提供劳务收到的现金为14.12亿元，去年同期为17.23亿元[27] - 收到的税费返还为1135.27万元，去年同期为197.43万元[27] 资产项目变动情况 - 货币资金期末较期初下降31.52%，主要因本期经营活动现金净流量减少[7][8] - 交易性金融资产期末较期初增长1182.91%，因本期末购买理财产品金额增加[7][9] - 应收款项融资期末较期初下降77.73%，因期末持有的未终止确认银行承兑汇票下降[7][9] - 预付款项期末较期初增长284.91%，因期末预付采购款增长[7][9] - 在建工程期末较期初下降91.75%，因本期储能项目完工转固[8][9] - 短期借款期末较期初增长86.49%，因本期银行流动资金贷款增加[8][9] 收益与损失变动情况 - 其他收益本期较上年同期增长128.26%，系收到的与企业日常经营活动相关的政府补贴增加所致[12][13] - 公允价值变动收益本期较上年同期增长74.82%，主要系衍生金融工具产生的公允价值变动损益增加所致[12][13] - 信用减值损失本期较上年同期下降69.27%，主要系应收账款及其他应收款计提的减值准备下降所致[12][14] - 营业外收入本期较上年同期增长355.86%，主要系合同违约金收入增加所致[12][14] 费用情况 - 2024年前三季度销售费用1.24亿元，较上期1.02亿元增长21.09%[25] - 2024年前三季度研发费用1.21亿元，较上期1.10亿元增长10.37%[25] 股东持股情况 - 前10名股东中华自集团第一期员工持股计划资产管理产品持股6,553,400股，占比1.65%[18] 限售股情况 - 2024年第三季度限售股期初总数7,327,833股，本期解除2,205,571股，期末总数5,122,262股[20]

授信与担保 - 2024年度公司及子公司拟申请不超45亿元综合授信额度，拟提供不超12.06亿元担保额度[2] - 公司为控股孙公司湖南华自运维500万元授信提供连带责任保证担保[3] 子公司情况 - 湖南华自运维资产负债率83.12%，本次担保后担保余额1600万元，占上市公司近一期经审计净资产0.58%[4] - 2023 - 2024年9月，其营收、利润、净资产等数据有变化[6][7] 累计担保 - 本次担保后公司及各级子公司累计对外实际担保余额6.09亿元，占公司最近一期经审计净资产21.96%[9]

公司战略规划 - 以“智能创造价值，绿色承载未来”为使命，深耕新能源、环保两大领域，目标成为多能物联技术领航企业 [2] - 以市场需求为导向，技术创新为核心，提升管理水平，打造拳头产品，提高竞争力和附加值，促进经济效益提升 [2] 市值管理措施 - 已实施并购重组、股权激励、员工持股计划、股份回购、与投资者互动沟通等措施，后续择机采取相关措施，加强与投资者交流 [2][3] 公司主业情况 - 主业包括新能源和环保业务，新能源业务涵盖新能源（源、网、荷、储）设备及系统、锂电池及其材料智能装备；环保业务包括膜及膜装置、水利、水处理自动化产品及整体解决方案 [3] 锂电池业务情况 - 子公司精实机电有30年智能装备开发与20年锂电行业深耕经验，自主研发系列产品并发布高压直流母线技术 [3] - 2024年上半年度，受行业需求放缓等因素影响，锂电业务营收同比下降 [3] 公司经营与发展 - 紧抓新能源市场机遇，保持水电、电网传统优势，加大技术研发，推动水利水电大模型和多能物联技术AI化，拓展国际市场，加强内部管理，提升合同质量和利润率，加强应收账款回收 [3] - 在手订单较为充足 [3] 公司面临问题及原因 - 面临外部经济和行业竞争问题，连续亏损主要因行业竞争加剧致产品毛利率下降、部分订单实施周期长使营收未同步增长、研发投入增加较快 [3][4] 项目与款项情况 - 柬埔寨项目有序实施 [4] - 应收账款坏账准备是基于谨慎性原则计提，公司加强回款工作 [4] 业绩与财务相关 - 生产经营正常，各项工作有序推进和确认 [4] - 业绩、净利润、现金流净额、净资产收益率、股价表现等相关信息以公司披露的定期报告为准 [4][5] 研发创新情况 - 基于“智能控制技术”核心优势，依托国家级创新平台，以客户需求为导向，开展自主创新，迭代产品和技术 [5]

业绩总结 - 公司2023年净利润从预计盈利修正为亏损1.7982亿元[2] 其他 - 深交所对公司及董事长、总经理、财务总监通报批评[3]

公司概况 - 华自科技股份有限公司是一家上市公司，证券代码为300490，证券简称为华自科技[1] 投资者互动活动 - 公司将参加由湖南证监局、湖南省上市公司协会与深圳市全景网络有限公司联合举办的"湖南辖区2024年度投资者网上集体接待日"活动[2] - 本次活动将采用网络远程的方式举行，投资者可通过"全景路演"网站、微信公众号"全景财经"或全景路演APP参与互动交流[2] - 活动时间为2024年10月10日下午14:00-17:00[2] - 届时公司高管将通过网络在线交流形式就投资者关心的问题进行沟通与交流[2] 公告目的 - 进一步加强公司与投资者的互动交流[2] - 欢迎广大投资者积极参与[2]

证券代码：300490 证券简称：华自科技 公告编号：2024-058 | 单位：万元 | | --- | | 被担保 | 被担保 方最近 | 本次担保 | 本次担保 | 本次担保 | 已审议的 | 剩余未使 | 本次担保后 担保余额占 上市公司最 | 是否关 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 方 | 一期资 | 前实际担 | 金额 | 后担保余 | 担保额度 | 用担保额 | 近一期经审 | 联担保 | | | 产负债 | 保余额 | | 额 | | 度 | 计净资产比 | | | | 率 | | | | | | 例 | | | 深圳市 精实机 电科技 有限公 | 66.96% | 26,995.00 | 3,900 | 29,395.00 | 42,000 | 12,605.00 | 10.60% | 否 | | 司 | | | | | | | | | | 深圳市 华达新 能源技 | 39.94% | 0 | 1,000 | 1,000 | 1,000 | 0 | 0.36% | 否 | | 术有限 | | | | | ...

国泰君安证券股份有限公司 关于华自科技股份有限公司 2024 年半年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：华自科技 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：房子龙 | 联系电话：020-28023333 | | 保荐代表人姓名：杨皓月 | 联系电话：020-28023333 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的 | 无 | | 次数 | | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章 | | | 制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度 | 是 | | （包括但不限于防止关联方占用公司 | | | 资源的制度、募集资金管理制度、内控 | | | 制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月查阅募集资金账户对账单 | | （2）公司募集资金项目 ...

（一）刊登在中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）指定媒体 巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn/）的关于召开 2024 年第二次临时股东 大会的通知公告； （二）出席现场会议的股东或其代理人的资格、身份证明文件等； 致：华自科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等我国现行法律、 法规、规范性文件以及《华自科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）接受华自科技股份有限公司（以 下简称"公司"）的委托，指派律师出席了公司 2024 年第二次临时股东大会（以 下简称"本次股东大会"），对本次股东大会的召集和召开程序、召集人及出席会 议人员的资格、表决程序和表决结果的合法有效性进行现场律师见证，并出具本 法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师依法查验了公司提供的下列资料： （三）深圳证券信息有限公司在本次股东大会网络投票结束后提供给公司的 网络投票统计结果； （四）公司本次股东大会股权登记日的股东名册、出席现场会议 ...