证券代码：300490 证券简称：华自科技 公告编号：2024-069 华自科技股份有限公司 关于部分限制性股票回购注销完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 5、2022 年 8 月 22 日，公司第四届董事会第二十一次会议和第四届监事会第二 十一次会议审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划第一类限制性股票第一个 解锁期解锁条件成就的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对解锁 名单进行核查并发表核查意见。 1、本次回购注销 2021 年限制性股票激励计划中部分已授予但尚未解锁的第一 类限制性股票 32,000 股，占回购注销前华自科技股份有限公司（以下简称"公司"） 总股本 398,702,674 股的 0.0080%。 2、本次回购注销限制性股票的回购价格为 6.05 元/股，回购的资金总额（含同 期银行存款利息）为 210,490.94 元，回购资金来源为公司自有资金。 3、经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司此次部分限制 性股票回购注销事宜已于 2024 年 12 月 10 日办理完 ...

文章核心观点 华自科技截至11月30日股东户数减少，股价有变动，前三季营收和净利润下降[1][2] 股东户数情况 - 截至11月30日公司股东户数为37461户，较上期（11月20日）减少2813户，环比降幅为6.98% [1] 股价情况 - 截至发稿，华自科技最新股价为9.07元，上涨0.11%，本期筹码集中以来股价累计下跌9.30% [1] - 具体到各交易日，5次上涨，6次下跌 [2] 业绩情况 - 前三季公司共实现营业收入14.28亿元，同比下降31.24% [2] - 前三季实现净利润 -1.41亿元，同比下降699.83%，基本每股收益为 -0.3600元 [2]

证券代码：300490 证券简称：华自科技 公告编号：2024-064 华自科技股份有限公司 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于变更审计机构暨聘请 2024 年度审计机构的议案》 监事会认为：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具备为公司提供审计 服务的能力与经验，能够满足公司审计工作的要求，本次拟变更暨选聘公司 2024 年度审计机构事项符合《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相 关规定，相关审议程序合法、有效，不存在损害公司利益和股东利益的情形，同 意聘请中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审计机构，负责 2024 年度财务报表审计及内部控制审计工作。具体内容于同日刊登于中国证监会 指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 第五届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、本次监事会会议由监事会主席胡兰芳女士召集，会议通知于 2024 年 11 月 22 日以电话、短信及电子邮件的形式送达各位监事，监事会会议通知中包括会 ...

股东大会信息 - 2024年12月16日14:30召开第三次临时股东大会[1] - 股权登记日为2024年12月9日[2] - 现场登记时间为2024年12月13日9:00 - 11:30、13:30 - 17:00[7] 投票信息 - 网络投票时间为2024年12月16日多个时段[2] - 投票代码为350490，投票简称为华自投票[18] 议案信息 - 审议变更审计机构、变更注册资本等议案[4] - 议案2.00需出席股东所持表决权2/3以上通过[6] 其他信息 - 单独或合计持3%以上股份股东可提临时提案[12] - 已填参会股东登记表应于12月13日17:00前送达等[28]

修订对照表（2024 年 11 月） | 原《公司章程》条款 | | | 修订后《公司章程》条款 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 第六条 公司注册资本为人民币 | 39,618.0074 | 万元。 | 第六条 | 公司注册资本为人民币 | 39,867.0674 万元。 | | | 第二十条 公司股份总数为 | 39,618.0074 | 万股，均为普通股。 | 第二十条 | 公司股份总数为 | 39,867.0674 | 万股，均为普通股。 | 《华自科技股份有限公司章程》 ...

公司治理 - 2024年11月27日董事会会议9人全到[3] - 同意聘请中审众环为2024年度审计机构，聘期一年[4] - 拟修订《公司章程》[6] - 提请2024年12月16日召开第三次临时股东大会[7] 资本变动 - 2024年10月新增股份249.06万股，总股本和注册资本相应增加[6] 资金使用 - 拟用不超9000万元闲置募集资金补充流动资金，期限不超12个月[7]

国泰君安证券股份有限公司 继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"、"保荐机构"）作为华自科技 股份有限公司（以下简称"华自科技"或者"公司"）持续督导工作的保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法 规和规范性文件的要求，对华自科技继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金进行了 审慎核查，具体情况及核查意见如下： 关于华自科技股份有限公司 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]2974 号文同意注册，华自科技股份 有限公司（以下简称"公司"）向特定对象发行人民币普通股 64,493,267 股，每股面 值人民币 1 元，发行价格为 14.11 元/股，共募集资金人民币 909,999,997.37 元，扣 除承销保荐费用人民币不含税金额 14,594,339.58 元，实际收到募集资金净额 895,405,657.79 元，扣除律师服务费 1,509,433.96 元、审计及验资费 1,273,584. ...

审计机构变更 - 公司拟聘任中审众环为2024年度审计机构，前任为天职国际[3] - 2024年9月23日审计委员会提议更换并启动选聘[12] - 2024年11月27日董事会、监事会审议通过变更议案[14] - 变更尚需股东大会审议，通过后生效[14] 中审众环情况 - 2023年末合伙人216人、注会1244人、签过证券审计报告注会716人[5] - 2023年经审计总收入215466.65万元、审计业务收入185127.83万元、证券业务收入56747.98万元[5] - 2023年上市公司审计客户201家，收费26115.39万元[6] - 购买职业保险累计赔偿限额8亿元，近三年无民事责任情况[6] - 最近3年受行政处罚1次、自律监管措施1次等[6] 审计费用 - 2024年度审计费用120万元（含税），财报审计100万元、内控审计20万元[9] - 财报审计费用较去年下降25.93%[9]

证券代码：300490 证券简称：华自科技 公告编号：2024-067 华自科技股份有限公司 关于归还募集资金及继续使用闲置募集资金 华自科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 27 日召开第五届董 事会第八次会议和第五届监事会第八会议，审议通过了《关于继续使用闲置募集资 金暂时补充流动资金的议案》。截至 2024 年 11 月 26 日，公司已将前次用于暂时补 充流动资金的闲置募集资金全部归还至募集资金专用账户，董事会同意公司在保证 募集资金投资项目建设的前提下，使用不超过 9,000 万元的闲置募集资金暂时补充 流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期将归还至公 司募集资金专户。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》（以下简称"《创业板上市公司规范运作》"）等相关规定，该 事项无需提交股东大会审议。现将有关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]2974 号文同意注册，华自科技股份 有限公司（以下简称"公司"）向特定对象发行人民币普通股 64,493,267 股，每股面 ...

激励计划基本信息 - 2021年限制性股票激励计划授予第二类限制性股票700.00万股，占激励计划草案公告日公司股本总额2.74%[4] - 首次授予660.00万股，占激励计划草案公告时公司股本总额2.58%，占拟授予总数94.29%[4] - 预留授予40.00万股，占激励计划草案公告时公司股本总额0.16%，占拟授予总数5.71%[4] - 限制性股票授予价格调整后为6.05元/股[19] 激励对象情况 - 首次授予激励对象288人，预留授予对象40人（其中10人重复）[4] - 董事、高级管理人员获授157万股，占授予总数22.43%，占公告时股本总额0.61%[19] - 其他激励对象（核心管理及技术骨干人员308人）获授543万股，占授予总数77.57%，占公告时股本总额2.12%[19] 归属情况 - 本次归属激励对象290人，归属第二类限制性股票249.06万股，占归属前公司总股本0.63%[3][32] - 首次授予部分第三个归属期归属数量230.96万股，归属人数261人，归属价格6.05元/股[32][34] - 预留授予部分第二个归属期归属数量18.1万股，归属人数37人，归属价格6.05元/股[36] 业绩考核 - 2021 - 2023年首次授予第二类限制性股票业绩考核目标分别为以2020年营业收入为基数，增长率不低于10%、20%、30%[10] - 公司2023年经审计营业收入较2020年同比增长率为103.79%，满足业绩考核目标[29] 时间节点 - 2021年6月11日公司召开第四届董事会第七次会议审议通过激励计划相关议案[13] - 2021年6月29日公司2021年第二次临时股东大会审议通过激励计划相关议案[14] - 2021年7月9日首次授予288名激励对象720.00万股限制性股票[15] - 2022年6月23日调整二类限制性股票授予价格为6.05元/股，授予40名激励对象40万股[15] - 2024年10月30日为本次归属限制性股票上市流通日[3][37] 作废情况 - 2022年因激励对象离职和绩效考核原因，合计作废已获授尚未归属的第二类限制性股票20.94万股[21] - 2023年合计作废已获授尚未归属的第二类限制性股票16.92万股[22][23] - 2024年合计作废已获授尚未归属的第二类限制性股票18.84万股[23] 资金与股本 - 截至2024年10月9日，公司收到290名激励对象缴纳认购款15068130元，计入股本2490600元，计入资本公积12577530元[39] - 本次增资完成后，公司总股本由396212074股增至398702674股，注册资本由396212074元增至398702674元[39] 股份限售 - 本次发行前有限售条件股份5122262股，占比1.29%，变动后为5442062股，占比1.36%[41] - 本次发行前无限售条件股份391089812股，占比98.71%，变动后为393260612股，占比98.64%[41] - 本次归属股份中有31.98万股将被锁定为高管锁定股[42]