| 证券代码：300556 | 证券简称：丝路视觉 | 公告编号：2024-056 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123138 | 债券简称：丝路转债 | | 丝路视觉科技股份有限公司 监事会关于第三期股票期权与限制性股票激励计划授予激励对 象名单（授予日）的核查意见 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 丝路视觉科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《公司法》《证 券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所 创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称"《自律监管指南 第 1 号》"）等相关法律法规及《公司章程》的要求，对公司第三期股票期权与限 制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）授予激励对象名单进行了核查， 发表核查意见如下： 一、经核查，列入公司本次激励计划激励对象名单的人员均为公司 2024 年 第一次临时股东大会审议通过的《第三期股票期权与限制性股票激励计划（草案）》 及 ...

| 证券代码：300556 | 证券简称：丝路视觉 | | --- | --- | | 债券代码：123138 | 债券简称：丝路转债 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 丝路视觉科技股份有限公司第三期股票期权与 限制性股票激励计划授予相关事项 之 独立财务顾问报告 二〇二四年六月 | 一、释义 | 2 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、本激励计划授权与批准 | 6 | | 五、本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况...7 | | | 六、独立财务顾问意见 | 8 | | （一）本次授予符合授予条件满足情况的说明 8 | | | （二）本激励计划授予情况 8 | | | （三）实施本激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 10 | | | （四）结论性意见 10 | | | 七、备查文件及咨询方式 | 11 | | （一）备查文件 11 | | | （二）咨询方式 11 | | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 独立财务顾问报告 一、释义 | 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | ...

激励计划授予情况 - 2024年6月12日为授予日，向19名激励对象授予341万份股票期权，向8名激励对象授予145万股第二类限制性股票[6][25][27] - 本激励计划拟授予股票权益合计486万股，占草案公告时公司股本总额12147.3181万股的4.00%[7] - 授予人数27人，包括公司董事、高管及核心经营管理团队成员[7] 权益比例与价格 - 股票期权授予数量341万份，约占草案公告时公司股本总额的2.81%，行权价格为19.34元/份[7] - 第二类限制性股票授予数量145万股，约占草案公告时公司股本总额的1.19%，授予价格为9.67元/股[7] 有效期与行权/归属比例 - 股票期权激励计划和第二类限制性股票激励计划有效期最长均不超过48个月[10] - 股票期权第一个行权期行权比例40%，第二个行权期30%，第三个行权期30%[10] - 第二类限制性股票第一个归属期归属比例40%，第二个归属期30%，第三个归属期30%[10] 业绩考核目标 - 股票期权激励计划考核年度为2024 - 2026年，2024年净利润增长率不低于15%，2025年不低于35%，2026年不低于60%[11][13] 个人考核情况 - 激励对象个人考核结果分四个等级，对应行权/归属比例系数不同[11][13] 时间流程 - 2024年5月27日，董事会和监事会审议通过激励计划相关议案[15][16] - 2024年5月28日至6月7日，公司对拟授予激励对象名单进行公示[16] - 2024年6月12日，股东大会审议通过激励计划相关议案[17] - 2024年6月12日，董事会和监事会审议通过向激励对象授予股票期权及限制性股票的议案[17] 核心团队获授情况 - 核心经营管理团队获授股票期权341万份，占授予权益总数的70.16%，占公告日股本总额的2.81%[22] 假设参数 - 标的股价假设为2024年6月12日收盘价17.02元/股[29] - 有效期分别为1年、2年、3年[29] - 历史波动率分别为24.45%、21.94%、23.45%[29] - 无风险利率分别为1.50%、2.10%、2.75%[29] - 股息率为0[29] 费用摊销 - 股票期权预计摊销总费用528.55万元，2024 - 2027年分别摊销157.79万元、216.26万元、117.43万元、37.08万元[30] - 第二类限制性股票预计摊销总费用1131.44万元，2024 - 2027年分别摊销399.76万元、483.21万元、195.06万元、53.40万元[30] - 合计预计摊销总费用1659.99万元，2024 - 2027年分别摊销557.55万元、699.47万元、312.49万元、90.48万元[30]

会议信息 - 现场会议于2024年6月12日15:00召开，网络投票时间为同日9:15 - 15:00[4] 股东出席情况 - 出席会议股东16人，代表股份21,999,702股，占总股份数18.1107%[4] 议案表决情况 - 《第三期股票期权与限制性股票激励计划（草案）》总表决同意462,850股，占比98.9101％[8] - 《第三期股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》中小股东表决同意460,600股，占比98.9049％[10] - 《提请股东大会授权董事会办理激励计划有关事项的议案》反对5,100股，占比1.0899％[11]

| 证券代码：300556 | 证券简称：丝路视觉 公告编号：2024-050 | | --- | --- | | 债券代码：123138 | 债券简称：丝路转债 | 丝路视觉科技股份有限公司 监事会关于第三期股票期权与限制性股票激励计划激励对象名 单的核查意见及公示情况说明 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 丝路视觉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 27 日召开 第四届董事会第二十七次会议、第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于 公司<第三期股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关 议 案 。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 5 月 28 日 在 巨 潮 资 讯 网 http://www.cninfo.com.cn/new/index 上披露的相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的相关规定， 公司对第三期股票期权与限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）激励 对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。根据《管理办法》和《公司章程》的 规定，公司监事会结合 ...

丝路视觉科技股份有限公司 关于第三期股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及 激励对象买卖公司股票情况的自查报告 | 证券代码：300556 | 证券简称：丝路视觉 公告编号：2024-051 | | --- | --- | | 债券代码：123138 | 债券简称：丝路转债 | 1 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 丝路视觉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 27 日召开 第四届董事会第二十七次会议、第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于 公司<第三期股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关 议案， 具 体 内 容 详 见 公 司 于 5 月 28 日 在 巨 潮 资 讯 网 http://www.cninfo.com.cn/new/index 上披露的相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深圳证券 交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等规范性文件的要求， 公司对第三期股票期权与限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）内幕 信息知情 ...

丝路视觉科技股份有限公司 第三期股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单 一、本激励计划分配总览 1、本激励计划授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示： | 职务 | 获授的股票期 权数量(万份) | 占本激励计划授 予权益总数的比 | 占本激励计划公告 日股本总额的比例 | | --- | --- | --- | --- | | | | 例 | | | 核心经营管理团队成员（19 | 341 | 70.16% | 2.81% | | 人） | | | | | 合计（19 人） | 341 | 70.16% | 2.81% | 注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计数均未 超过公司总股本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的 20%。 2、上述激励对象不包括独立董事、监事。 3、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 1 | 8 | 王瑜 | 中国 | | 董事会秘书 | 10 | 2.06% | 0.08% | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | ...

| 证券代码：300556 | 证券简称：丝路视觉 | | --- | --- | | 债券代码：123138 | 债券简称：丝路转债 | 丝路视觉科技股份有限公司 第三期股票期权与限制性股票激励计划 （草案） 丝路视觉科技股份有限公司 二〇二四年五月 丝路视觉科技股份有限公司第三期股票期权与限制性股票激励计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责 任。 特别提示 一、《丝路视觉科技股份有限公司第三期股票期权和限制性股票激励计划 （草案）》（以下简称"本激励计划"）由丝路视觉科技股份有限公司（以下简 称"丝路视觉"、"公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务 办理》等其他有关法律、行政法规、规范性文件以及《丝路视觉科技股份有限 公司章程》等有关规定制订。 二、本激励计划采取的激励工具为股票期权和第二类限制性股票。股票来 源为公司向激励对象定向 ...

| 证券代码：300556 | 证券简称：丝路视觉 公告编号：2024-045 | | --- | --- | | 债券代码：123138 | 债券简称：丝路转债 | 丝路视觉科技股份有限公司 第四届董事会第二十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 丝路视觉科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二十七次 会议于 2024 年 5 月 27 日以通讯表决的方式召开。本次会议通知于 2024 年 5 月 24 日以电话、传真、电子邮件、即时通讯工具等方式发出。本次应出席的董事 7 名，实际出席会议的董事 7 名。本次会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》 和《公司章程》的有关规定。本次会议通过了以下议案： 一、审议并通过了《关于公司<第三期股票期权与限制性股票激励计划（草 案）>及其摘要的议案》 为进一步建立、健全公司的激励机制，充分调动公司管理团队和核心经营管 理团队成员的积极性，提升核心团队凝聚力和竞争力，保障公司战略目标的实现， 根据相关法律法规以及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，公司制订了《第 三期股票期权与 ...

| 证券代码：300556 | 证券简称：丝路视觉 | 公告编号：2024-047 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123138 | 债券简称：丝路转债 | | 丝路视觉科技股份有限公司 关于独立董事公开征集表决权的公告 独立董事李丽杰保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别声明： 1、本次征集表决权为依法公开征集，征集人李丽杰符合《中华人民共和国 证券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公 司股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件，并承诺其自征集日至行权日 期间持续符合相关条件； 2、截至本公告披露日，征集人未持有公司股份。 按照《上市公司股权激励管理办法》的有关规定，并根据丝路视觉科技股份 有限公司（以下简称"公司"）其他独立董事的委托，独立董事李丽杰作为征集 人就公司拟于 2024 年 6 月 12 日召开的 2024 年第一次临时股东大会中审议的第 三期股票期权与限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）相关议案向 公司全体股 ...