董事会秘书任职要求 - 需大专以上学历和三年以上相关工作经验，取得《董事会秘书资格证书》[6][7] - 近三十六个月受处罚、谴责或三次以上通报批评者不得担任[8] 任期与聘任 - 任期三年，可连聘连任[15] - 原任离职后三个月内聘任新秘书[19] 职责与工作流程 - 负责与深交所联系，按规定发会议通知[19][21] - 决定提案是否提交会议，送达提案资料[21] - 作会议记录，决定信息发布及审核公告[21][22] - 组织协调回答监管问询函并审核[22] 解聘与离职 - 解聘或辞职需及时报告公告，秘书有权提交陈述报告[18] - 任职期间出现规定情形，一个月内解聘[18] 细则相关 - 修改及解释权属于公司董事会，决议通过之日起生效[25][26]

战略委员会组成 - 由3名董事组成[4] - 委员由董事长等提名，经董事会过半数同意[4] - 召集人由董事长担任[5] 战略委员会任期与职权 - 委员任期与同届董事会董事相同[5] - 人数低于规定人数三分之二时暂停职权[7] - 负责研究公司长期战略和重大投资决策并提建议[9] 战略委员会会议 - 不定期召开，召集人或两名以上委员可要求开临时会议[12] - 三分之二以上委员出席方可举行[15] - 所作决议经全体委员过半数通过方有效[16] 实施细则 - 自董事会审议通过之日起执行，修改亦同[22]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于1/3，设3名，至少含1名会计专业人士[3] - 需有5年以上法律、会计或经济等工作经验[5] - 直接或间接持股1%以上或为前十股东的自然人股东及其配偶等不得担任[6] - 在持股5%以上股东单位或前五股东单位任职人员及其配偶等不得担任[6] - 原则上最多在3家境内上市公司任职[7] 独立董事提名与任期 - 董事会、单独或合并持股1%以上股东可提候选人[7] - 连任不超6年，满6年后36个月内不得被提名[10] 独立董事履职与管理 - 因特定情形比例不符或缺会计专业人士，60日内补选[11] - 连续两次未亲自出席且不委托他人，30日内提议解除职务[11] - 每年现场工作时间不少于15日[15] - 工作记录及资料保存至少10年[26] 董事会委员会相关 - 审计委员会每季度至少开一次会，三分之二以上成员出席方可举行[24] - 独立董事在审计、提名、薪酬与考核委员会成员中占过半数[23] 决策与审议流程 - 独立董事行使部分职权及特定事项需全体过半数同意[19][20][21] - 审计委员会特定事项过半数同意后提交董事会审议[23][24] 信息披露与会议规定 - 年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[27] - 一名独立董事一次会议接受委托不超两名[20] - 定期或不定期开全部独立董事会议，特定事项需审议[21] - 董事会对委员会建议未采纳应记载意见理由并披露[24] 会议记录与保障 - 董事会及专门委员会等按规定制作记录，独立董事意见载明并签字[25] - 保障独立董事知情权，定期通报运营情况[30] - 审议重大复杂事项前听取意见并反馈采纳情况[30] - 及时发会议通知并提供资料，保存资料至少10年[30] - 两名以上认为材料有问题可书面提延期，董事会应采纳[30] 其他规定 - 相关人员配合履职，否则可报告[31] - 承担聘请专业机构及履职费用[31] - 给予与其职责适应津贴，标准董事会制订、股东会审议披露[31] - 年报编制和披露中履行责任义务[32] - 可买责任险降低履职风险[32] - 制度自股东会审议通过生效，解释权归董事会[35][36]

信息报告制度 - 重大信息内部报告制度适用于董事、高管及各部门等[2] - 内部信息报告义务人包括董事、高管等多类人员[4] 下属企业管理 - 下属企业年度经营等计划需报公司审核批准[7] - 下属企业按月上报经营成果等资料[7] - 1/3以上监事变动需上报公司[7] - 持下属企业5%以上股权股东情况变化需上报[8] - 下属企业临时报告含经营等多方面重大事项[8] 交易审批披露 - 交易性事项按指标履行审批和披露程序[9] 报告形式 - 下属企业定期报告用书面形式，临时报告方式多样[13] 逾期报告 - 超过约定交付期3个月未完成需报告原因及进展[16] 信息披露管理 - 公司对外信息披露由董事会秘书统一负责[18] - 下属企业提交公开信息披露所需文件[18] 信息保密 - 知悉未披露信息人员登记，不得泄露和内幕交易[18] - 下属企业不得泄露未公开重大事项和数据[18] - 报送含未披露信息材料通知董事会秘书协调披露[18] 培训与责任 - 对投资企业人员进行公司治理及信息披露培训[19] - 控制信息知情者范围，违规追究责任[20] 制度执行 - 制度未尽事宜按法规及章程执行[22] - 制度由董事会制定、解释及修订[22] - 制度自董事会审议通过之日起实施[22]

担保定义与审议规则 - 公司对外担保总额指公司及控股子公司对外担保之和[2] - 董事会审议担保事项须经出席会议的三分之二以上董事同意[6] 股东会审议情形 - 对外担保超过最近一期经审计净资产50%后需股东会审议[8] - 为资产负债率超过70%的对象担保需股东会审议[8] - 单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%需股东会审议[8] - 连续十二个月内担保金额超净资产50%且超5000万元需股东会审议[8] - 连续十二个月内担保金额超总资产30%需股东会审议[8] - 公司为关联人提供担保须经非关联董事三分之二以上通过后提交股东会[9] 被担保人相关规定 - 被担保人资产负债率判断以最近一年经审计或最近一期报表数据孰高为准[11] - 所担保债务到期后，督促被担保人十五个工作日内履行还款义务[18] - 被担保人为公司提供的反担保须与公司为其提供担保的数额对应[19] 公司担保责任规定 - 公司应审查拟收购方或投资方的对外担保情况[19] - 未经公司书面同意的主合同变更，公司不再承担保证责任[19] - 被担保人未经同意转让债务，公司不再承担保证责任[19] - 公司作为一般保证人，在特定情况前不得先行承担保证责任[19] - 未约定保证期间的连续债权保证，发现风险应及时通知债权人终止合同[20] - 公司履行担保责任后应向债务人追偿并披露情况[20] - 债务人破产且债权人未申报债权，公司应参加破产财产分配预先行使追偿权[20] 信息披露与责任追究 - 被担保人债务到期十五个交易日内未还款或出现严重影响还款能力情形，公司应及时披露[24] - 公司董事等未按程序签订担保合同造成损害，公司追究当事人责任[26]

关联方定义 - 持有公司5%以上股份的法人、自然人及其一致行动人是关联方[5][6] 关联交易定义 - 关联交易指公司或其控股子公司与关联方转移资源或义务的事项[9] 关联交易审议权限 - 董事会审议关联交易，关联董事回避，过半数非关联董事出席可举行，决议经非关联董事过半数通过[14][16] - 股东会审议关联交易，关联股东回避，决议公告披露非关联股东表决情况[15][16] - 公司与关联自然人30万元以下关联交易由总裁批准[17] - 公司与关联自然人30万元至3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以下关联交易由董事会批准[17] - 公司与关联自然人超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上关联交易（担保除外）由股东会批准[17] - 公司与关联法人300万元以下或占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以下关联交易由总裁批准[19] - 公司与关联法人300万元至3000万元且不超最近一期经审计净资产绝对值5%关联交易由董事会批准[19] - 公司与关联法人超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上关联交易（担保除外）由股东会批准[19] 关联交易特殊规定 - 公司可聘请独立财务顾问就需股东会批准的关联交易发表意见并出具报告[20] - 董事会对关联交易决议至少审核7类文件[21][22] - 股东会、董事会、总裁办在各自权限内审议表决关联交易并遵守回避制度[22] - 6种情形的关联交易公司不得审议决定[22] - 2种情形下交易对方原则上应提供盈利担保等承诺[22] - 公司向特定关联参股公司提供财务资助需经非关联董事过半数和三分之二以上出席董事审议通过并提交股东会[25] - 日常关联交易预计金额超总金额需重新提交审议披露[27] - 公司与关联人签超三年日常关联交易协议每三年重新履行审议程序[28] - 5种关联交易可豁免提交股东会审议[28][29] 关联交易文件保管 - 关联交易决策等文件由董事会秘书保管不少于10年[31]

董事会构成 - 董事会由7名董事组成，含职工董事1名，独立董事3名[9] - 每届董事会任期3年，董事任期届满可连选连任[4] - 兼任高级管理人员职务的董事以及职工代表董事总计不得超过公司董事总数的二分之一[4] - 职工人数超300人，董事会成员中应有1名职工代表董事[4] 董事相关规定 - 公司将在2个交易日内披露董事辞职有关情况[6] - 出现特定情形，公司应在独立董事提出辞职之日起60日内完成补选[7] - 董事对公司商业秘密保密义务任职结束后仍有效，其他义务持续期自辞职生效日起不少于两年[7] 董事会权限 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等情况，董事会有审议权限[11] - 关联交易中与关联法人交易总额在300 - 3000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上不足5%，董事会有审议权[13] - 被资助对象最近一期经审计资产负债率超70%等情况，财务资助事项应提交股东会审议[13] - 应由董事会审批的对外担保事项，须经出席董事会会议的2/3以上董事通过方可决议[15] 董事长相关 - 董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生[17] - 代表1/10以上表决权的股东，1/3以上董事或者审计委员会，可提议召开董事会临时会议[17] - 董事长应自接到提议后10日内，召集和主持董事会会议[18] 会议召开规定 - 董事会会议应当由1/2以上的董事出席方可举行[19] - 董事会定期会议每年至少召开两次，于会议召开10日以前通知[19] - 董事会临时会议于会议召开3日以前通知，紧急情况可随时通知[19] - 董事会定期会议变更通知需在原定会议召开日前2日发出[22] 委托与表决 - 一名董事不得接受超过两名董事的委托[24] - 董事回避表决时，会议由过半数无关联关系董事出席即可举行，决议须经无关联关系董事过半数通过[30] - 董事会审议提案形成决议需超全体董事半数投赞成票，担保事项须经出席会议三分之二以上董事同意[34] - 不同决议矛盾时以时间后形成的为准[35] 会议记录与责任 - 董事会会议记录保存期限为10年[35] - 董事未签字确认或未书面说明不同意见视为完全同意会议内容[36] - 董事会决议违反规定致公司损失，参与决议董事负赔偿责任，表决表明异议并记载可免责[36] 决议落实 - 董事会决议由总裁组织经营班子落实[38] - 董事会督促检查决议落实情况，违背决议追究执行者责任[39] - 未经董事会决议实施事项损害股东利益或造成损失，行为人负全部责任[40] - 董事有权就决议落实情况向执行者质询[41] - 董事会秘书需向董事汇报决议执行情况[39]

会议安排 - 公司应在年度报告披露后十五个交易日内举行年度报告说明会[11] - 公司拟召开年度报告说明会应至少提前两个交易日发布召开通知[11] 管理原则与对象 - 公司投资者关系管理基本原则包括合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[3][5] - 投资者关系工作对象包括投资者、分析师、媒体、监管机构等[6] 沟通内容与方式 - 公司与投资者沟通内容涵盖发展战略、经营管理、社会责任等信息[7] - 公司多渠道多方式开展投资者关系管理，如官网、股东会、说明会等[8] 说明会规定 - 特定情形下公司应按规定召开投资者说明会，如现金分红未达规定等[9][10] - 公司举行业绩说明会等活动可采取网上直播方式并提前公告[10] 投资者沟通 - 公司应加强与中小投资者沟通，在互动易处理投资者提问[11][12] 特定对象沟通 - 公司与特定对象沟通需其出具证明、签署承诺书并做好记录存档[12][13] - 公司核查特定对象报告文件需在两个工作日内回复[14] 调研限制 - 公司应避免在年报、半年报披露前三十日内接受现场调研等[14] 负责人与部门 - 公司指定董事会秘书担任投资者关系管理负责人[16] - 投资者关系管理部门员工需具备品行、专业知识等素质技能[17] - 投资者关系管理部门负责拟定制度、组织活动等多项工作[18] 信息公布 - 公司应在定期报告公布网址、电话等并及时更新[18] 采访调研 - 董事和高管接受采访调研前应知会董事会秘书[19] 档案与培训 - 公司应建立健全投资者关系管理档案和数据库[20] - 公司应对相关人员进行投资者关系管理系统培训[20] 投诉处理 - 公司承担投资者投诉处理首要责任并完善机制[21]

公司基本信息 - 公司于2016年11月4日在深交所上市，首次公开发行2780万股[6] - 公司注册资本为121,560,992元，目前股份总数为121,560,992股[6][15] 股份相关规定 - 公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额10%，董事会决议需全体董事三分之二以上通过[15] - 董事、高管任职期间每年转让股份不得超所持有本公司同一类别股份总数25%，上市交易之日起1年内及离职后半年内不得转让[23] - 持有5%以上股份的股东6个月内买卖股票，所得收益归公司[23] 股东权益与义务 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可书面请求查阅公司会计账簿[29] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东可书面请求对违法董事等提起诉讼[31] 股东会相关规定 - 股东会审议公司连续12个月内单次或累计购买、出售资产超最近一期经审计总资产30%的事项[38] - 公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的任何担保须经股东会审议[40] - 单独或者合计持有公司有表决权股份总数10%以上的股东请求时，公司需在2个月内召开临时股东会[45] 董事会相关规定 - 董事会由7名董事组成，每届任期3年，董事任期届满可连选连任[74] - 董事会每年至少召开两次会议，需提前10日通知全体董事和高级管理人员[88] 利润分配相关 - 公司分配税后利润时提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[111] - 当年经审计净利润为正且符合分红条件，优先现金分红，无重大事项现金分红不少于可供分配利润的10%[114] 其他规定 - 公司须在会计年度结束4个月内披露年报，上半年结束2个月内披露中期报告[111] - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘[121]

选聘流程 - 选聘会计师事务所需经审计委员会审查、董事会审议、股东会决定[2] - 独立董事或1/3以上董事可提选聘议案[6] - 采用竞争性谈判、公开招标等方式选聘[6] 监督评估 - 审计委员会监督评估审计工作并提交履职评估报告[6] - 关注聘任期内审计费用较上一年度变动超20%以上情况[8] 评价要素 - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价分值权重不高于15%[11] 费用说明 - 审计费用较上一年度下降20%以上需说明金额、定价原则等[11] 聘期相关 - 股东会通过后签业务约定书，聘期一年可续聘[12] - 审计项目合伙人等累计承担审计业务满5年后，连续5年不得参与[12] - 上市后连续执行审计业务期限不得超两年[13] 信息披露 - 年报中披露会计师事务所服务年限、审计费用等信息[13] 改聘解聘 - 出现五种情况应改聘，解聘或不再续聘提前10天通知[15] - 原则上年报审计期间不改聘，应在第四季度结束前完成选聘[16][17][18] 资料保存 - 选聘文件资料保存期限为选聘结束之日起至少10年[20] 违规处理 - 审计委员会监督检查并涵盖在年度审计评价意见中[20] - 事务所出现六种严重行为不再选聘，相关处罚董事会报告监管部门[20][21][22]