会计师事务所选聘 - 聘用或解聘需经审计委员会、董事会审议，股东会决定[2] - 审计委员会可提聘请议案，负责选聘与监督，每年提交履职评估报告[5] - 选聘关注变更、处罚等情形，采用公平公正方式[8] - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价不高于15%[9] - 选聘程序包括提要求、报资料、审核批准等环节[10] 审计费用与期限 - 审计费用降20%以上需说明金额、原则、变化及原因[10] - 文件资料保存至少10年[12] - 审计项目合伙人等满5年，连续5年不得参与[12] - 首次公开发行股票审计，上市后连续执行不超两年[12] 改聘与临时选聘 - 特定四种情况应改聘[13] - 年报审计期间遇特定情形临时选聘，提交下次股东会审议[11] - 除特定情形，年报审计期间不得改聘[12] - 更换应在被审计年度第四季度结束前完成[14] 其他规定 - 独立董事对选聘、改聘事项发表意见[14] - 每年披露履职及变更情况[16] - 审计委员会发现违规报告董事会处理[16] - 会计师事务所有严重行为，股东会决议不再选聘[17] - 注册会计师违规，审计委员会通报处罚[17] - 公司和事务所提高信息安全意识并落实责任[20]

人员变动披露与补选 - 董事会2个交易日内披露董事辞职情况[5] - 30日内确定新法定代表人[5] - 60日内完成董事补选[6] 离职移交与义务 - 3个工作日内完成离职移交[9] - 离职后1年内忠实义务有效[11] 股份转让限制 - 离职6个月内不得转让股份[17] - 任期未满离职减持有限制[17] - 不超千股可一次全转让[17] 异议处理与制度生效 - 15日内可申请复核追责决定[14] - 董事会审议通过制度生效[21]

募集资金支取与通知 - 公司一次或12个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，公司及银行应通知保荐或顾问[6] 募投项目投资计划调整 - 募投项目年度实际使用与计划差异超30%，公司应调整计划并披露[12] - 超前次计划期限且投入未达50%，公司需重新论证项目[12] 节余资金使用 - 单个或全部项目完成后，节余达或超净额10%且高于1000万元，需股东会审议[15] - 节余低于500万元且低于净额5%，可豁免程序，年报披露使用情况[15] 协议签署与终止 - 公司应在募集资金到账1个月内签三方监管协议[6] - 协议提前终止，公司应1个月内签新协议并公告[8] 资金置换与核查 - 公司以募集资金置换自筹资金，原则上6个月内实施[13] - 董事会每半年度核查募投进展，出具报告并披露[11] 专户管理 - 募集资金应存于专户，专户不得存放非募集资金或作他用[5] 项目实施方式变更 - 公司拟变更为合资经营，需控股确保控制[16] 闲置资金使用 - 公司使用闲置资金补充流动资金，到期归还，无法归还提前审议公告[16] - 闲置资金可现金管理，产品保本、期限不超12个月且不质押[17] 募投项目变更 - 公司变更募投项目需经董事会、股东会审议[19] - 取消或终止原项目属改变用途[20] - 公司使用超募资金应安排计划，结项时明确[22] - 拟变更募投项目，提交审议后2个交易日报告深交所并公告[23] 资金检查与核查 - 内部审计部门每季度检查资金情况并报告[26] - 保荐或顾问每半年现场核查公司资金情况[27] 制度生效 - 本制度经股东会决议通过生效[29]

股东会召开规则 - 年度股东会每年召开一次，需于上一会计年度结束后6个月内举行[2] - 单独或合计持有公司10%以上股份股东可请求召开临时股东会，按提出书面要求日持股数计算[2][4] - 独立董事、审计委员会或股东请求召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[16][17][18] - 单独或合计持有10%以上股份股东，董事会不同意或未反馈时可向审计委员会提议召开[19] - 审计委员会同意5日内发通知，未发则连续90日以上持10%以上股份股东可自行召集主持[19] 担保审议规则 - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保需股东会审议[9] - 公司对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供的担保需股东会审议[9] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保需股东会审议[9] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%的担保需股东会审议[9] - 公司1年内向他人提供担保金额超最近一期经审计总资产30%，需经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[9][10] - 连续十二个月内担保金额超最近一期经审计净资产50%且绝对金额超5000万元需股东会审议[9] 通知及投票规则 - 单独或合并持有1%以上股份股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[24] - 召集人应在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前公告通知股东[24] - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于现场股东会召开当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[27] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且一旦确认不得变更[27] - 发出股东会通知后，延期或取消需在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因[28] - 变更股东会现场会议召开地点，应于现场会议召开日两个交易日前发布通知并说明原因[30] 决议及提案规则 - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[36] - 公司一年内购买、出售重大资产或提供担保金额超最近一期经审计总资产30%的事项需特别决议通过[39] - 分拆所属子公司上市、股东会决议主动撤回股票上市等提案，除经出席股东所持表决权三分之二以上通过外，还需经出席会议的除特定股东外其他股东所持表决权三分之二以上通过[39] - 董事会、连续单独或合并持有3%以上有表决权股份股东有权提名董事候选人[44] - 公司董事会、单独或者合并持有1%以上有表决权股份股东可提出独立董事候选人[44] - 有提名资格股东提名董事候选人，应在股东会召开10日前提临时提案并书面提交召集人，召集人2日内发股东会补充通知[45] 其他规定 - 股东会决议公告前，召集股东持股比例不得低于10%[21] - 股东买入公司有表决权股份超过规定比例部分，36个月内不得行使表决权，且不计入出席股东会有表决权股份总数[40] - 单独或合计持有5%以上股份股东在特定提案表决中有相关规定[39] - 公司董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份股东或投资者保护机构可公开征集股东投票权[40] - 股东会决议结束当日在符合条件媒体公告[53] - 资料保存期限不少于10年[50] - 股东会通过董事选举提案，新任董事按《公司章程》就任[50] - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司应在2个月内实施具体方案[50] - 公司以特定目的回购普通股决议，需经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[50] - 公司应在股东会作出回购普通股决议次日公告该决议[51] - 股东会决议内容违法无效，程序或内容违规股东可60日内请求法院撤销[52] - 规则未尽事宜按国家法律和《公司章程》执行[54] - 规则中“以上”“内”含本数，“过”等不含本数[54] - 规则由公司董事会负责解释[55] - 规则自股东会通过后生效[56]

对外投资审批 - 对外投资达资产总额占最近一期经审计总资产50%以上等标准，应经董事会审议后提交股东会审议[7] - 对外投资达资产总额占最近一期经审计总资产10%以上等标准，应提交董事会审议[8] 交易金额计算 - 连续十二个月滚动委托理财，以该期间最高余额为交易金额适用相关审批规定[12] - 对外投资设立公司，以协议约定全部出资额为标准适用审批规定[13] - 购买或出售股权致合并报表范围变更，以对应公司全部资产和营业收入为计算标准适用规定[14] - 直接或间接放弃控股子公司股权优先购买等权利致合并报表范围变更，以该子公司相关财务指标为计算标准[15] - 放弃或部分放弃股权优先购买等权利未致合并范围变更但持股比例下降，以所持权益变动比例计算指标与实际金额较高者为标准[10] 信息披露要求 - 交易标的为股权达规定标准，应披露最近一年又一期审计报告及财务报告，审计截止日距股东会不超六个月[12] - 交易标的为非现金资产，应提供评估报告，评估基准日距股东会不超一年[12] 投资管理流程 - 公司购入短期有价证券须在购入当日记入公司名下[17] - 投资管理部门初步评估项目，报总经理办公会初审，通过后调研、论证并编制报告提交审议[19] - 长期投资项目应签订合同或协议，经法律顾问审核和决策机构批准后签署[21] - 投资项目实行季报制，可根据情况调整投资预算，需原审批机构批准[21] 投资收回与转让 - 出现经营期满、破产、不可抗力等情况公司可收回对外投资[23] - 投资项目有悖经营方向、连续亏损等情况公司可转让对外投资[25] 投资监督与核算 - 公司对外投资组建合作、合资公司应派出董事、监事参与管理和监督[27] - 财经管理部对对外投资活动全面财务记录和会计核算，取得被投资单位财务报告[30] 信息披露与责任追究 - 公司对外投资按相关规定进行信息披露，董事会办公室编制公告[33] - 未达预期目标或发生损失，按人员层级追究相关人员责任[35]

公司基本信息 - 公司于2016年12月29日在深交所创业板上市[6] - 公司注册资本为17111.1111万元，已于2021年8月31日前缴付[7] - 公司已发行股份总数为17111.1111万股，均为普通股[21] 股份相关规定 - 公司为他人取得股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额10%[22] - 公司因特定情形收购股份后，合计持股不得超已发行股份总额10%，并应3年内转让或注销[26] - 董事等任职期间每年转让股份不得超所持同类别股份总数25%[30] - 公开发行股份前已发行股份，自上市交易之日起1年内不得转让[30] - 董事等所持股份自上市交易之日起1年内及离职后半年内不得转让[30] 股东权利与义务 - 股东有权要求董事会30日内执行收回违规收益，未执行可起诉[31] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份股东，可请求诉讼[38] - 持有公司5%以上有表决权股份股东，质押股份应当日书面报告[41] 股东会相关 - 年度股东会每年1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[54] - 6种情形公司需在2个月内召开临时股东会[54] - 单独或合计持有公司10%以上股份股东请求可召开临时股东会[54] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[79] - 股东会选举或更换董事时实行累积投票制[86] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，其中独立董事3名，设董事长1名[106] - 董事会每年至少召开两次会议，提前10日书面通知[118] - 董事会会议过半数董事出席方可举行，决议经全体董事过半数通过[119] 审计委员会相关 - 审计委员会成员为3名，其中独立董事至少2名[134] - 审计委员会每季度至少召开一次会议[135] 公司运营与财务 - 公司需在会计年度结束4个月内披露年报，上半年结束2个月内披露中期报告[151] - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计达注册资本50%以上可不再提取[153] - 公司原则上至少3年内进行一次现金分红，董事会可提议中期现金分红[156] 其他 - 公司控股股东指持公司股本总额50%以上股份或持股不足50%但表决权足以影响股东会决议的股东[197] - 实际控制人指非股东但能实际支配公司行为的人[197] - 关联关系指公司控股股东等与其直接或间接控制企业的关系及可能导致利益转移的其他关系[197]

担保定义 - 公司对外担保总额指公司与控股子公司对外担保总额之和[2] - 控股子公司指公司持有其50%以上股份或能实际控制的公司[2] 审批条件 - 担保总额达最近一期经审计净资产50％后担保须股东会审批[17] - 担保总额达最近一期经审计总资产30%后担保须股东会审批[17] - 连续十二个月内担保超最近一期经审计总资产30%须股东会审批[17] - 连续十二个月内担保超最近一期经审计净资产50%且超5000万元须股东会审批[17] - 为资产负债率超70%对象担保须股东会审批[17] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%须股东会审批[17] - 一年内对外担保超最近一期经审计总资产30%，需出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[18] - 董事会审批的对外担保，需出席董事会会议三分之二以上董事审议通过[18] 后续管理 - 财务部负责保管担保合同及监控后续事宜[25] - 担保展期需重新履行审议和披露义务[25] - 责任人需关注被担保对象变化并及时报告[25] 权益维护 - 必要时可要求债权人解除担保合同或被担保对象提供反担保[26][27] - 多人担保按比例担责时拒绝超份额责任[27] - 履行担保责任后向债务人追偿[27] 违规处理 - 全体董事对违规或失当对外担保损失承担连带责任[29] - 擅自签担保合同造成损失应赔偿[29] - 未按制度处理担保事宜公司视情节处理[29] 制度执行 - 本制度经股东会审议通过之日起执行[32]

提名委员会组成 - 成员由三名董事组成，独立董事过半数并担任召集人[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 提名委员会任期 - 任期与董事会一致，届满连选可连任[4] 提名委员会工作 - 选举新董事和聘任新经理前一至两个月提建议和材料[13] 提名委员会会议 - 提前3天通知，主任委员主持[15] - 三分之二以上委员出席方可举行[15] - 决议经全体委员过半数通过[15] - 表决方式多样，临时会议可通讯表决[15] - 会议有记录，由董事会秘书保存[16] 实施细则 - 经董事会审议通过后生效实施[18]

投资者关系管理目的与原则 - 促进公司与投资者良性关系、建立稳定优质投资者基础[5] - 遵循合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[6] 沟通内容与方式 - 沟通内容涵盖发展战略、法定信息披露等[7] - 沟通方式包括定期报告、年度报告说明会等[8] 管理措施 - 设立投资者联系电话、传真和电子邮箱并专人负责[11] - 在官网开设投资者关系专栏并及时更新信息[12] - 通过路演、分析师会议等沟通交流并听取意见[9] - 利用互动易平台与投资者交流并谨慎回复[9] - 考虑股东会召开便利股东并提供网络投票[10] - 按规定召开投资者说明会包括业绩说明会等[11] 职责与规范 - 投资者关系管理工作有八项主要职责[17] - 活动中不得有透露未公开信息等八种情形[17] - 其他职能部门及全体员工协助工作[18] - 控股股东等为董事会秘书履行职责提供便利[18] 档案与披露 - 投资者关系活动建立完备档案制度[18] - 发布应披露信息及时向深交所报告并次日开市前正式披露[18] - 指定信息披露报纸为《证券时报》，网站为巨潮资讯网[18] 其他规定 - 定期报告披露前三十日内尽量避免投资者关系活动[18] - 受处罚等三种情形下向投资者公开致歉[19] - 办法由董事会审议通过之日起实施并负责解释[21][22]

制度范围与管理 - 制度适用公司及其子公司、分公司等[2] - 董事会领导管理，董秘负责日常事务[4] 信息报送规定 - 无依据报送要求应拒绝，合规报送需董秘批准[4] - 提前报送提示保密，特殊情况签承诺函[5] 保密与责任追究 - 董高在报告编制等期间保密，登记知情人[5][6] - 违规使用信息公司追究责任[9] 制度生效与解释 - 制度经董事会审议通过生效，由其解释修订[12][13]