南京证券股份有限公司关于 南京奥联汽车电子电器股份有限公司 2020 年度创业板向特定对象发行股票 持续督导保荐总结报告书 | | | 一、发行人基本情况 | 公司名称 | 南京奥联汽车电子电器股份有限公司 | | --- | --- | | 英文名称 | NanJing Ao Lian AE&EA Co., Ltd | | 统一社会信用代码 | 913201007260974891 | | 注册资本 | 171,111,111.00 | | 法定代表人 | 薛娟华 | | 成立日期 | 2001年06月21日 | | 股票上市地 | 深圳证券交易所创业板 | | 证券简称 | 奥联电子 | | 证券代码 | 300585.SZ | | 上市日期 | 2016年12月29日 | | 注册地址 | 南京市江宁区谷里街道东善桥工业集中区 | | 办公地址 | 南京市江宁区将军大道德邦路16号 | 二、本次发行情况概述 中国证券监督管理委员会《关于同意南京奥联汽车电子电器股份有限公司向 特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕889号），同意南京奥联汽 车电子电器股份有限公司（以下简称"奥联电子"或"公司 ...

南京奥联汽车电子电器股份有限公司 内部控制审计报告 中天运[2025]控字第 90007 号 中天运会计师事务所（特殊普通合伙） JONTEN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 中天运会计师事务所（特殊普通合伙）JONTEN CPAS 目 录 | 1、 | 内部控制审计报告 ……………………………………1 | | --- | --- | | 2、 | 内部控制评价报告……………………………………..3 | | 3、 | 事务所营业执照复印件 ………………………………14 | | 4、 | 事务所执业证书复印件 ………………………………15 | | 5、 | 签字注册会计师资质证明复印件 ……………………16 | 内部控制审计报告 中天运[2025]控字第 90007 号 南京奥联汽车电子电器股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了南京奥联 汽车电子电器股份有限公司（以下简称"奥联电子"）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有 效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用 ...

南京奥联汽车电子电器股份有限公司 审计报告 中天运[2025]审字第 90027 号 中天运会计师事务所（特殊普通合伙） JONTEN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 中天运会计师事务所（特殊普通合伙）JONTEN CPAS 目 录 | 1、 | 审计报告 ………………………………………………1 | | | --- | --- | --- | | 2、 | 资产负债表 ……………………………………………7 | | | 3、 | 利润表 …………………………………………………11 | | | 4、 | 现金流量表 ……………………………………………13 | | | 5、 | 所有者权益变动表 | ……………………………………15 | | 6、 | 财务报表附注 | …………………………………………19 | | 7、 | 事务所营业执照复印件 | ………………………………111 | | 8、 | 事务所执业证书复印件 | ………………………………112 | | 9、 | 签字注册会计师资质证明复印件 | ……………………113 | 审 计 报 告 中天运[2025]审字第 900 ...

核查情况 - 2024年1 - 12月现场核查于2025年4月11 - 15日进行[2] - 公司治理、内控、信披、利益保护、募资使用等检查均通过[2][3][4] - 公司及股东完全履行承诺，现金分红制度执行，大额资金往来合理[4][5] 业绩情况 - 2024年主营产品销售均价下降，营收下降，综合毛利率下滑，净利润亏损[6] - 业绩无大幅波动，与同行业可比公司比较无明显异常[4] 未来展望 - 深耕汽车电子主业，采取差异化营销强化客户关系[6] - 定制化研发新产品，推进产品迭代升级[6] - 深化降本增效，控制非主营业务投资节奏[6] 保荐机构 - 保荐与公司加强沟通，提供日常经营建议[6] - 督促公司减少费用支出和非主营业务投资[6] - 为公司经营方向提供建议[6]

一、保荐工作概述 关于南京奥联汽车电子电器股份有限公司 2024 年度持续督导跟踪报告 南京证券股份有限公司 | 保荐机构名称：南京证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：奥联电子 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：李铮 | 联系电话：18651619583 | | 保荐代表人姓名：肖爱东 | 联系电话：13813956806 | | | 1．关于公开募集及上市文件不存在虚 | | | | --- | --- | --- | --- | | | 假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承 | 是 | 不适用 | | | 诺 | | | | | 2．关于股份自愿锁定及持股意向的承 | 是 | 不适用 | | | 诺 | | | | | 3．关于上市后三年内稳定股价预案的 | 是 | 不适用 | | | 承诺 | | | | | 4.关于减少和规范关联交易承诺 | 是 | 不适用 | | | 5.关于避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 | | 首次公 开发行 | 6.关于社保和公积金的承诺 | 是 | 不适用 | | 时所做 | | | | | | 7.关于整体变更时所涉个人所得税的 | 是 | 不适 ...

业绩总结 - 2024年度公司营业收入44,015.80万元，上年度48,823.42万元[11] - 2024年度营业收入扣除项目合计115.02万元，上年度100.03万元[11] - 2024年度营业收入扣除后金额43,900.78万元，上年度48,723.39万元[11]

公司治理 - 纳入评价范围单位资产总额和营业收入合计均占公司合并报表对应总额的100%[1] - 审计委员会由3名董事组成，2名独立董事，1名会计专业独立董事任召集人[4] - 内审部设1名经理，具备独立开展审计工作的专业能力[4] - 公司建立股东大会、董事会、监事会和经理层的治理机构和议事规则[2] 组织架构 - 公司设置技术中心、营销部等主要部门，各子公司建立独立完备系统[3] 制度建设 - 公司制定有利于可持续发展的人力资源政策，重视员工素质[4] - 公司区分常规授权和特别授权，明确相关权限和责任[8] - 公司建立重大风险预警和突发事件应急处理机制[10] - 公司建立《信息披露管理制度》等制度，明确信息披露事项[11] - 公司建立内部控制监督制度，明确内部监督职责权限[13] - 公司在资金营运和管理等多方面建立相关制度并实施控制[14] 内控缺陷标准 - 财务报告内控重大缺陷定量标准为营收、资产总额1%≤错报，利润总额5%≤错报[21] - 财务报告内控重要缺陷定量标准为营收、资产总额0.5%≤错报＜1%，利润总额1%≤错报＜5%[21] - 财务报告内控一般缺陷定量标准为错报＜营收、资产总额0.5%，错报＜利润总额1%[21] - 非财务报告内控缺陷评价有定量标准[23] - 财务报告内控重大缺陷直接财产损失金额为1000万元以上[24] - 财务报告内控重要缺陷直接财产损失金额为100 - 1000万元（含1000万）[24] - 财务报告内控一般缺陷直接财产损失金额为100万元（含）以下[24] 内控缺陷迹象 - 财务报告内控重大缺陷迹象包括董监高舞弊等4种情形[21] - 财务报告内控重要缺陷迹象包括未建立反舞弊程序等3种情形[22] 内控情况 - 报告期内公司不存在财务报告内控重大、重要缺陷[26] - 报告期内未发现公司非财务报告内控重大、重要缺陷[27] - 报告期内公司不存在其他内控重大影响信息[28] - 内控评价报告基准日公司不存在财务报告内控重大缺陷[29] - 内控评价报告基准日公司未发现非财务报告内控重大缺陷[29] 督导核查 - 2024年度持续督导期间保荐机构核查公司内控制度[30] - 保荐机构认为公司2024年度内控评价报告基本反映内控建设及运行情况[30]

财务审计 - 公司审计2024年度财务报表并出具中天运[2025]审字第90027号审计报告[4] 关联资金往来 - 2024年期初余额9067.60万元，累计发生6229.74万元，利息101.56万元[8] - 2024年偿还8221.29万元，期末余额7177.61万元[8] 其他应收款 - 南京奥联精密塑胶模具有限公司2024年期初4.15万元，偿还4.15万元[8] - 南京卓远电子电器有限公司2024年发生1005.14万元，偿还2071.23万元，期末270.15万元[8] - 南京奥联光能科技有限公司2024年发生1724.00万元，利息101.56万元，期末3645.36万元[8] 股权回购款 - 无锡市恒翼通机械有限公司股权回购款涉及长期应收款3171.07万元和一年内到期非流动资产1200.00万元及3171.07万元[8]

独立董事评估 - 公司对三位独立董事独立性进行评估[1] - 三位独立董事符合独立性要求[1] 意见发布信息 - 董事会发布意见日期为2025年4月22日[2]

南京奥联汽车电子电器股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 （蔡雪辉） 各位股东及股东代表： 本人作为南京奥联汽车电子电器股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》和公司《独立董事制度》 的规定和要求，履行独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的权利， 充分发挥了独立董事的作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法 权益。 本人于 2024 年 9 月 12 日起担任公司独立董事及各专门委员会委员，现将本人 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 蔡雪辉，男，1974 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生， 正高级会计师。曾任南京审计学院财务管理科科长、财务处副处长、财务处处长、 会计学院党委书记、社会审计学院党委书记，现任南京审计大学金审学院党委书记。 江苏省会计领军人才，江苏省"333 高层次人才培养工程"第三层次培养对象。兼 任江苏省 ...