募集资金支取与使用 - 一次或12个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，通知保荐或独财[6] - 使用节余募集资金达或超项目净额10%且高于1000万元，经股东会审议[10] - 单个或全部项目完成后，节余资金低于500万元且低于净额5%，豁免部分程序[10] 募投项目管理 - 募投超期限且投入未达计划50%，重新论证是否继续实施[10] - 募投搁置超一年，重新论证[9] - 募投年度实际与预计使用差异超30%，调整投资计划[21] 协议与专户管理 - 募集资金到位1个月内签三方监管协议[6] - 存在两次以上融资，分别设专户[6] - 银行三次未及时出对账单，终止协议注销专户[6] 资金置换与补充 - 以募集资金置换自筹资金，原则上6个月内实施[11] - 闲置资金临时补流单次不超12个月，经董事会审议公告[15] 资金使用期限 - 现金管理产品期限不超12个月[13] 监督与核查 - 内审部门季度检查募集资金存放使用情况[21] - 董事会半年核查募投进展，出具专项报告披露[21] - 保荐或独财半年现场核查募集资金情况[23] 专项审核 - 当年有募集资金使用，聘请会计师专项审核披露结论[22] - 鉴证结论为“保留结论”等，董事会分析整改[23] 超募资金使用 - 超募用于在建及新项目、回购股份，结项时明确计划[16] 投向变更 - 变更募集资金投向原则上投资主营业务[18]

董事会秘书相关 - 公司设董事会秘书一名，为高级管理人员，对董事会负责[2] - 须经深交所专业培训和资格考核合格，由董事会委任[4] - 近三十六个月受证监会行政处罚等不得担任[6] - 由董事长提名，经董事会讨论一致通过后聘任或解聘[10] - 连续三个月以上不能履行职责，公司应在一个月内解聘[12] - 聘任时签保密协议，离任前接受离任审查[12] - 公司应在上市后或原任离职后三个月内聘任[12] - 空缺超三个月，董事长代行职责并在六个月内完成聘任[12] - 负责公司信息披露事务和投资者关系管理等工作[15] 信息披露相关 - 年度股东会召开二十日前、临时股东会召开十五日前通知股东并公告[20] - 每个会计年度前三个月、九个月结束后一个月内公告季度报告[24] - 每个会计年度前六个月结束后两个月内公告半年度报告[24] - 每个会计年度结束后四个月内公告经审计的年度报告[24] 重大事件相关 - 订立合同或担保事项达最近一期净资产10％以上为重大事件[26] - 交易金额占公司净资产0.5％以上的关联交易为重大事件[26] - 持有公司5％以上股份的股东或实际控制人持股情况变化为重大事件[26]

投资审批 - 股东会审批涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等多类投资事项[7][8] - 董事会审批涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等多类投资事项[10] 财务管理 - 财务部对对外投资全面记录核算，负责长期对外投资管理[20][21] - 公司年末检查长短期投资，对子公司审计[22] - 子公司遵循公司会计制度，每月报财务报表[22] 监督管理 - 公司可委派财务负责人监督子公司财务状况[22] - 内审部门对被投资单位审计并监督整改[22] 信息披露 - 董事会秘书对公司对外投资履行信息披露义务[24] - 子公司遵循公司信息披露管理制度[24] 制度生效 - 制度经董事会审议并报股东会批准后生效[29]

董高人员股份买卖规则 - 买卖前3个交易日书面通知董事会秘书[7] - 规定6种时间内委托公司申报个人及近亲属身份信息[7] - 任职期间和任期届满后六个月内每年转让不超25%，不超1000股可全转[10] - 新增无限售当年可转25%，新增有限售计入次年基数[10] - 上市满一年，年内新增无限售按75%自动锁定[12] - 8种情形下不得转让股份[13] - 年报、半年报公告前15日内等不得买卖[18] 股东减持规则 - 减持应提前十五个交易日报告计划，披露区间不超三个月[14] - 集中竞价90日内减持不超1%[15] - 大宗交易90日内减持不超2%[15] 违规处理 - 违规6个月内买卖，公司收回收益[17] - 违规买卖内部通报、教育，收益归公司[22] 信息披露 - 股份变动2个交易日内申报公告[20] - 违规买卖董事会披露情况[22] - 持股变动达规定履行报告披露义务[23] 制度相关 - 按法律法规、章程执行未尽事宜[25] - 董事会负责解释修改[26] - 董事会审议通过后生效[27] 买卖流程 - 买卖证券填联络单和申报表[30][33]

资金占用防范 - 公司制定防范控股股东及其关联方资金占用制度[2] - 经营性资金往来严格限制占用公司资金[5] 审计与公告 - 注册会计师审计需对资金占用情况出具专项说明并公告[6] 关联交易决策 - 关联交易按《公司章程》及《关联交易决策制度》决策实施[6] 资金管理 - 财务部核算、统计资金往来，建立档案并上报[10] 侵占处理 - 发生侵占董事会要求停止侵害、赔偿损失[11] - 建立“占用即冻结”机制，无法清偿变现股权偿还[11] 责任追究 - 协助侵占资产处分责任人，重大责任董事提议罢免[16] 制度说明 - 制度自董事会审议通过之日起施行[19] - 制度所属公司为山东朗进科技股份有限公司[20]

审计委员会职责 - 督导内部审计部门至少每半年对重大事件实施情况和资金往来情况检查一次[11] - 指导和监督内部审计制度建立与实施[8] - 根据内部审计部门资料出具年度内部控制自我评价报告[33] 审计部工作安排 - 每季度至少向董事会或审计委员会报告一次内部审计情况[10] - 在每个会计年度结束前两个月提交年度内部审计工作计划，结束后两个月提交年度内部审计工作报告[10] - 每季度至少对货币资金的内控制度检查一次[12] - 对公司各相关主体内部控制制度进行检查评估[10] - 对公司各相关主体会计资料及经济活动进行审计[10] - 协助建立健全反舞弊机制[10] - 以业务环节为基础开展审计工作并评价相关内控有效性[16] - 至少每年向董事会审计委员会提交一次内部控制评价报告[24] - 至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计[29] - 在业绩快报对外披露前对其进行审计[30] - 应在每年度结束后的6个月内对审计档案进行归档[22] 审计流程 - 内部审计通知书需在审计实施5日前书面送达被审计对象[20] - 被审计对象对审计处理决定有异议，可在接到决定之日起7日内向审计委员会书面申诉[21] - 审计委员会接到申诉后15日内根据权限处理或提请董事会审议[22] 报告披露 - 内部控制评价报告经审计委员会过半数同意后提交董事会审议[33] - 公司应在年度报告披露同时披露内部控制自我评价和审计报告[33] - 会计师事务所对内控有效性出具非标准报告等情况，董事会等应做专项说明[33] 激励与约束 - 公司建立内部审计部门激励与约束机制[36] - 对表现优秀的内部审计人员给予精神或物资奖励[36] - 对违规内部审计人员公司按规定处理，犯罪的移交司法机关[36] - 内部审计部门及人员违反制度，董事会责令纠正并处分追责[36] - 被审计单位及相关人员不配合审计等情况，公司追究相关人员责任[36] 制度生效与修订 - 本制度经董事会审议通过生效，由董事会负责解释和修订[38]

提名委员会组成 - 由3名董事组成，独立董事过半数并担任召集人[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 提名委员会职责 - 拟定选择标准和程序，遴选、审核人选并提建议[6] 提名委员会工作 - 工作小组研究需求并提交书面材料[10] - 可在公司内外搜寻人选[10] 提名委员会会议 - 召开前五天通知，三分之二以上委员出席[13] - 决议须全体委员过半数通过，表决方式多样[13][14] 工作细则施行 - 自董事会审议通过之日起施行[16]

关联方定义 - 持有公司百分之五以上股份的法人或其他组织及其一致行动人为关联法人[5] - 直接或间接持有公司百分之五以上股份的自然人为关联自然人[7] 关联交易原则 - 关联交易应遵循不损害公司及非关联股东合法权益等原则[11] - 防止关联人干预经营及占用或转移公司资金资产等[12] 关联交易审议 - 董事会审议关联交易时关联董事应回避表决，其表决权不计入总数[14] - 股东会审议关联交易时关联股东应回避表决，其股份数不计入总数[16][17] - 董事会审议关联交易需过半数非关联董事出席，决议经非关联董事过半数通过[16] - 出席董事会的非关联董事不足三人，交易应提交股东会审议[16] 特定交易审议 - 与关联自然人成交金额超30万元的交易需特定审议程序[18] - 与关联法人成交金额超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的交易需特定审议程序[18] - 与关联人交易金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上的需提交股东会审议[18] 担保与资助 - 为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保，对方需提供反担保[21] - 向前款规定的关联参股公司提供财务资助需经特定董事审议并提交股东会审议[22] 交易计算原则 - 连续十二个月内与同一关联人或与不同关联人进行与同一交易标的相关的交易按累计计算原则适用规定[23] 日常关联交易 - 可按类别预计日常关联交易年度金额，超出需重新履行程序[23] - 与关联人签订的日常关联交易协议期限超三年需每三年重新履行程序[23] 信息报送与保管 - 公司董事等应告知关联人情况，公司更新名单并报交易所备案[8] - 公司董事等相关人员应及时报送关联人名单及关联关系说明[25] - 关联交易决策记录等文件由董事会秘书保管，期限为十年[25]

审计委员会构成 - 成员由三名董事组成，独立董事应过半数[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由独董中财务会计专业人士担任[5] 会议规则 - 每季度至少开一次会，可开临时会议，提前五天通知[16] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[16] 职责与流程 - 负责审核财务信息等，事项经半数同意提交董事会[7] - 内控评价报告经半数同意提交董事会，董事会审议年报时决议[9] - 审计部做决策前期准备，提供书面资料[12] - 会议评议审计部报告，呈报董事会讨论[13] 生效与解释 - 工作细则经董事会审议通过后生效实施，解释权归董事会[20]

投票信息 - 公司投票代码为"350594"，简称为"朗进投票"[8] - 深交所网络投票时间为股东会召开日交易时间，互联网投票9:15开始，现场结束日15:00结束[8][10] 股东相关 - 中小投资者指除特定人员外的其他股东[19] - 股东表决权数量为名下账户股份总和[13] 操作要求 - 股东会通知次日申请网络投票服务[4] - 网络投票前二日提供股东电子数据[6] - 股权登记日和投票开始日至少间隔二日[7] 投票结果 - 股东会结束次日，交易系统投票股东可查结果[20] 其他 - 细则解释权归公司董事会[26]