制度适用范围 - 制度适用于公司及控股子公司[2] 内幕信息界定 - 大股东或实控人持股或控制情况变化属内幕信息[9] - 公司营业用主要资产抵押等超30%属内幕信息[10] - 任一股东所持5%以上股份被质押等属内幕信息[10] 知情人范围 - 董高人员、大股东及其相关人员等属知情人[14] 档案管理 - 内幕信息披露前填知情人档案并报深交所[17] - 重大事项按规定报送知情人档案[17] - 事项变化及时补充提交知情人档案[18] - 重大事项披露后报进程备忘录[20] - 筹划重组时报送知情人档案[21] - 登记备案材料保存至少十年[21] - 控股股东研究事项填知情人档案[25] - 完整档案送达不晚于信息公开披露[26] 信息提供与保密 - 大股东不得滥用权利要求内幕信息[30] - 提供未公开信息报证券部备案并签保密协议[30] 违规处理 - 发现内幕交易核实追责并报山东证监局[35] - 知情人违规董事会处分并提赔偿要求[35] - 大股东等违规公司追究责任[36] - 知情人操纵股价犯罪移交司法机关[36] - 制作方违规公司可解除合同[37] 其他 - 制度“以上”含本数，“超过”不含[39] - 董事会负责修订和解释制度[40] - 制度自审议通过生效[41] - 公司简称朗进科技，代码300594[44] - 填写知情人登记表[43] - 记录重大事项进程备忘录[45] - 参与人承诺不泄密，违规担责[48]

山东朗进科技股份有限公司 投资者关系管理制度 山东朗进科技股份有限公司 第三条 公司投资者关系管理工作应体现出公平、公正、公开原则，平等对 待全体投资者。在遵守国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件等对公司信 息披露规定的前提下，公司保障全体投资者享有的知情权及其他合法权益。 第四条 公司投资者关系管理工作的宗旨是客观、真实、准确、完整地介绍 和反映公司的实际情况，通过有效沟通增强公司价值。 1 山东朗进科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第五条 投资者关系管理的目的包括： 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善山东朗进科技股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者(以下统称 "投资者")之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司与投资者 之间长期、稳定的良好关系，提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力， 实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司投资者关 ...

山东朗进科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 公司重大信息内部报告制度是指按照本制度规定，负有报告义务的有关人员 及相关公司（含本公司及所属公司）对可能发生或已经发生的本制度规定的重大 信息，应在第一时间将有关情况通过公司董事会秘书向公司董事会报告的制度。 负有报告义务的责任人及相关公司应确保重大信息的及时、真实、准确、完整， 并根据要求提供相关资料，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。 第三条 本制度所称"内部信息报告义务人"包括： （一）公司董事、高级管理人员及各部门负责人； （二）所属子公司负责人； （三）公司派驻所属子公司的董事、监事和高级管理人员； 山东朗进科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为了规范山东朗进科技股份有限公司（以下简称"公司"）的重大 信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、 准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《上市公司信息披 露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《山东朗进科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况， 特定本制度。 第二条 本制度所指 ...

山东朗进科技股份有限公司 外部信息使用人管理制度 山东朗进科技股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一章 总 则 第四条 本制度所称外部信息使用人是指根据法律、法规、规范性文件的规 定，有权要求公司报送信息的各级政府部门、监管机构或者其他外部单位以及在 信息报送过程中能够接触、获取信息的人员。 第五条 公司董事会是信息对外报送的最高管理机构，也是信息披露的责任 机构。董事会秘书负责对外报送信息的日常管理工作，公司证券部负责协助董事 山东朗进科技股份有限公司 外部信息使用人管理制度 会秘书做好对外报送信息的日常管理工作。 第一条 为加强山东朗进科技股份有限公司(以下简称"公司")的信息披露 管理工作，规范外部信息的报送和使用管理，维护信息披露的公平原则，保护投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有 关法律、法规、规范性文件以及《山东朗进科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）和公司《信息披露管理制度》的有关规定，特 ...

山东朗进科技股份有限公司 总经理工作细则 山东朗进科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善山东朗进科技股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，规范公司总经理的经营管理行为，依照《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）及相关法律法规、《山东朗进科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本细则。 第二条 公司依法设置总经理和副总经理。总经理主持公司日常业务经营和 管理工作，组织实施董事会决议，对董事会负责，向董事会报告工作。副总经理 协助总经理完成各项日常工作。 第三条 本细则适用于公司总经理、副总经理。 第二章 总经理的任职资格 第四条 总经理任职应当具备下列条件： （一）具有良好的个人品质和职业道德，能够维护国家、企业、投资者和职 工的利益； （二）具有良好的教育及专业背景，具有较丰富的经济理论知识、管理知识 及实践经验，能够胜任公司的日常经营管理； （三）具有调动员工积极性的领导能力，包括建立合理的组织机构、协调各 种内外关系和统揽全局的能力； （四）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通公司所属行业，熟悉 经营业务和掌握国家有关政策、法 ...

山东朗进科技股份有限公司 独立董事制度 山东朗进科技股份有限公司 独立董事制度 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 本公司聘任的独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立 董事，并应当确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第五条 公司董事会成员中应当有三分之一以上独立董事，其中至少有一名 会计专业人士。 1 山东朗进科技股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善山东朗进科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《 ...

山东朗进科技股份有限公司 对外担保决策制度 山东朗进科技股份有限公司 公司股东会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担保行为，须按 程序经公司股东会或董事会批准。 第五条 控股子公司为公司合并报表范围内的法人或其他组织提供担保的， 公司应当在控股子公司履行审议程序后及时披露。 公司控股子公司对上市公司提供的担保不适用前款的规定。公司控股子公司 为本条第一款规定主体以外的其他主体提供担保的，视同公司提供担保，应当遵 守本制度相关规定。 第六条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务 第一章 总 则 第一条 为了维护投资者的利益，规范山东朗进科技股份有限公司（以下 简称"公司"）的对外担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定地 发展，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第8号——上市公司 资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及 《公司章程》制定本制度。 第二条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押、 质押或其他形式的担保。具体种类包括借款担保、银行开 ...

山东朗进科技股份有限公司 年度报告重大差错责任追究制度 山东朗进科技股份有限公司 年度报告重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为提高山东朗进科技股份有限公司（以下简称"公司"）规范运 作水平，加大对年度报告信息披露相关责任人员的问责力度，提高年度报告信息 披露的质量和透明度，确保公司年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时 性，同时确保公司董事、高级管理人员及相关工作人员在年度报告信息披露工作 中全面、认真履行职责，根据相关法律、法规和中国证监会、深圳证券交易所的 有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履行 职责、义务或其他个人原因导致年报信息发生重大差错、给公司造成重大经济损 失或不良影响时的追究与处理制度。 第三条 公司财务负责人、会计机构负责人、财务会计人员、各部门负责 人及其他相关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵守公司与 财务报告相关的各项内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司财务状 况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关注册会 计师独立、客观的进行年报审计工作。 第四条 公 ...

山东朗进科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山东朗进科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 行为，确保信息披露的公平性，加强公司信息披露事务管理，促进公司依法规范 运作，切实保护投资者的合法权益，根据《公司法》《证券法》《上市公司信息 披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《山东朗进科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所指"信息"是指所有可能对公司证券及其衍生品种价格产 生重大影响的信息以及证券监管部门要求或公司主动披露的信息。信息披露文件 的形式主要包括：定期报告、临时报告、招股说明书、募集说明书、上市公告书、 收购报告书等。 第三条 公司及董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露 信息的真实、准确、完整、信息披露及时、公平。 山东朗进科技股份有限公司 信息披露管理制度 第六条 信息披露是公司的持续性责任，公司应当严格按照有关法律、法规、 规章、规范性文件和规则的规定，履行信息披露义务。 第七条 公司信息披露要体现公开、 ...

山东朗进科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为提高山东朗进科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东会 议事效率，保证股东会会议程序及决议的合法性，充分维护全体股东的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司股东会 规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》《山东朗进科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，制 定本议事规则（以下简称"本规则"）。 第二条 公司股东为依法持有公司股份的人。股东会由公司全体股东组成， 股东会是公司的权力机构。股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围 内行使职权，不得干涉股东对其自身权利的处分。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相 关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行职责， 认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依 法行使职权。 第四条 股东会决议违反法律、行政法规或《公司章程》，侵犯股东合法权 益的，股东有权向人民 ...